Криминалистика учебник (Под общ. ред. засл. юриста РФ, д-ра юрид. наук etc

Каждая версия подлежит тщательной и всесторонней проверке. В этих целях из нее выводятся все следствия (обстоятельства, предположительно вытекающие из содержания версии), определяется, какие факты должны быть или каких фактов не должно быть, если версия истинна. Проверка версий и состоит в установлении наличия или отсутствия этих фактов. Проанализировав каждую версию и определив возможные следствия, следователь (дознаватель), с учетом задач расследования, продумывает, какие действия целесообразно провести для проверки этих следствий, в какой последовательности и в какие сроки.

Вывод о правильности ведения расследования признается достоверным, если оценка всех установленных по делу фактических данных убеждает вего несомненности, истинности. Версия перестает быть предположением и становится достоверным знанием, если: а) все возможные предположения были выдвинуты и никакой другой версии не возникло; б) все выдвинутые версии о данном обстоятельстве были проверены и все, за исключением одной, нашедшей объективное подтверждение, были опровергнуты иотпали; в) все следствия (обстоятельства), логически выведенные из подтвердившейся версии, были всесторонне исследованы и нашли подтверждение; г) подтвердившаяся версия находится в полном соответствии со всеми другими обстоятельствами дела. Серьезным недостатком следственной и оперативной работы является поверхностная проверка версий по уголовным делам. Некоторые преступления остаются нераскрытыми только потому, что версии не были до конца проверены или вообще отсутствовали. Иногда версии, возникшие при возбуждении уголовного дела, после приостановления расследования нигде не фиксируются, забываются, а с возобновлением производства не включаются в проверку. Поэтому условием установления истины по уголовному делу является требование проверять все реальные версии, построенные для объяснениясобытиявцелом,отдельныхегоэлементов.Длятогочтобыобеспечитьцеленаправленную проверку всех версий и при этом обеспечить быстрое и качественное расследование, необходимо прибегнуть к планированию.

12.2.Понятие, сущность и значение планирования расследования. Принципы и элементы планирования

Собирание, исследование и оценка доказательств при расследовании преступлений является весьма сложным процессом и требует от следователя (дознавателя) высокой организованности, целеустремленности

141

и проницательности. Это объясняется тем, что анализируемый процесс состоит в познании события прошлого, в установлении всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Помимо выяснения обстоятельств, подлежащих доказыванию, следователь (дознаватель) принимает меры по установлению места нахождения лица, совершившего преступление, его задержанию, возмещению причиненного ущерба и выяснению других фактов.

Расследование преступлений обязывает следователя (дознавателя) четко организовать свою работу, видеть ее перспективу, продумывать каждое следственное действие и в целом всю систему расследования. С этой цельюследователь(дознаватель) составляетписьменныйплан,позволяющий определить направление расследования, выбрать линию поведения, последовательность и порядок производства следственных действий.

Сложная и многогранная работа следователя (дознавателя) по расследованию преступления должна быть построена так, чтобы при минимальной затрате сил и средств, в наиболее короткий срок добиться положительных результатов. Одним из условий выполнения этих требований является умелое планирование предварительного расследования.

Только с помощью планирования следователь (дознаватель) в состоянии обеспечить неуклонное соблюдение требований законности, оперативности расследования, полноты, всесторонности и объективности установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. Планирование является непременным условием предварительного расследования и вместе с тем методом его научной организации.

Криминалистикой выработана система принципов планирования предварительного расследования. Под принципами планирования расследования понимаются основные положения, которые необходимо учитывать в процессе этой деятельности и непосредственно при составлении плана расследования.

Принцип законности при планировании находит выражение в том, что определение задач расследования и выбор средств их решения осуществляются прежде всего в соответствии с нормами уголовного и уголовнопроцессуальногозаконодательства.Впланрасследованиянедолжнывключаться мероприятия, противоречащие закону.

Принцип конкретностиозначает, что планирование расследования по каждому уголовному делу должно основываться на всестороннем и глубоком изучении конкретных данных, которыми располагает следователь (дознаватель).

142

Принцип индивидуальности планирования означает, что следователь (дознаватель) должен умело сочетать общие задачи расследования, вытекающие из уголовно-процессуального законодательства, с частными, обусловленнымиизучаемымсобытием.Принципиндивидуальностипланированиянаходит свое выражение также в индивидуальной ответственности следователя (дознавателя) за проведение расследования.

Принцип непрерывности (динамичности) означает, что план расследо-

вания, особенно по сложным, многоэпизодным делам, подвергается изменениям по мере поступления новой информации. В план вносятся конкретные дополнения и изменения, обеспечивающие полноту, объективность и всесторонность расследования.

Планирование расследования складывается из нескольких элементов: а) изучения и оценки фактических данных; б) определения задач расследования; в) построения версий; г) определения путей проверки версий.

Изучение и оценка фактических данных, а следовательно, и планирова-

ние расследования начинаются с получения сообщения о событии, в котором усматриваются признаки преступления.

Решение о том, какие действия, в какой последовательности и как провести, должно быть принято после оценки сообщения. При этом продумываются следующие моменты: как подготовиться к проведению первоначальных следственных действий; какого специалиста пригласить для участия в следственном действии; какие технические средства использовать; как обеспечить соблюдение требований законности при проведении неотложных следственных действий (например, заблаговременно пригласить понятых); как обеспечить личную безопасность участников расследования; кого и о чем информировать и т.д.

Фактические данные должны быть изучены и оценены как при планировании всего расследования по делу, так и при планировании отдельных следственных действий и розыскных мероприятий.

Изучение и оценка фактических данных проводятся посредством их анализа и синтеза. При этом выясняется достоверность их источников, так как ложные сведения дезориентируют следователя (дознавателя) при составлении плана и могут завести расследование в тупик.

Чтобы получить достоверные сведения о событии, а также правильно оценить их, следует использовать технические средства и помощь специалистов в различных областях науки, техники, искусства, ремесла,

143

сопоставлять фактические данные, полученные из различных источников, вскрывать противоречия, выяснять их происхождение.

Определение задач расследования. Задачи расследования в зависимости от их содержания и объема могут быть разделены на общие и частные. Общие задачи решаются на протяжении всего расследования, они позволяют проводить расследование в определенных рамках, очерчивают его границы. Частные задачи возникают и решаются на отдельных этапах расследования при производстве следственных действий.

Третьим элементом планирования является построение версий. Четвер-

тым – определение путей проверки версий.

12.3. Планирование на различных этапах расследования

Первоначальный этап расследования начинается с момента возбуждения уголовного дела и продолжается до привлечения лица в качестве обвиняемого. Этот этап характеризуется поисково-розыскной деятельностью, для которой типично изучение единичных фактов при наличии одной или нескольких общих версий.

На этом этапе происходят сбор, накопление и оценка первоначальных данных. При этом сначала познаются единичные факты, а затем выявляются связи и зависимости между ними. Выдвигаемые в этот период общие версии о событии преступления могут быть неточны и служат главным ориентиром в поиске, изучении и оценке доказательств.

Специфика планирования первоначального этапа расследования обусловлена высоким уровнем типизации. При определении конкретных направлений расследования следователь (дознаватель) исходит из общих (типичных) представлений о возможном характере события, опираясь при этом на знания об аналогичных событиях. Решение о последующих мерах принимается на основе оценки уже имеющихся фактических данных. Элементы типизации проявляются при построении отдельных версий, разработке рабочих программ, проведении следственных действий, что, естественно, облегчает процесс планирования.

Возможность типизации не противоречит индивидуализации планирования, которая возрастает по мере сбора новой информации. После получения комплекса данных расследование сосредоточивается на их изучении, проверке,устранениипротиворечий,накопленииновыхсведений.Программарасследования индивидуализируется в зависимости от содержания этих сведений.

144

В тех случаях, когда в распоряжении следователя (дознавателя) имеется информация, полученная после производства неотложных следственных действий, появляются и новые задачи расследования.

Последующий этап расследования характеризуется тем, что здесь проверяются полученные доказательства и делается вывод о достаточности или недостаточности знаний о событии преступления, его сущности и отдельных обстоятельствах.

Планирование последующего этапа в каждом конкретном случае зависит от оценки фактических данных, полученных следователем (дознавателем)послепроведениякомплексапервоначальныхследственныхдействий, допроса свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых. Возможностей для типизации на этом этапе во много раз меньше, чем на первоначальном. Вместе с тем и в этот период есть совпадающие факторы, определяющие планирование последующего этапа. К ним относятся: а) комплекс сведений о событии преступления после производства неотложных следственных действий; б) поведение обвиняемых на предварительном следствии, содержание их показаний об инкриминируемом деянии, их отношении к имеющимся доказательствам; в) средства проверки собранных доказательств, в том числе показаний обвиняемых; г) ходатайства, заявленные в процессе привлечения лиц в качестве обвиняемых.

На последующем этапе следователь (дознаватель) уже не может ограничиваться вероятным объяснением фактов, ему необходимо достоверное знание о событии преступления. Это достигается путем целенаправленного планирования следующих мероприятий: а) исследования совокупности собранных по делу доказательств; б) исследования достоверности каждого доказательства, его соответствия действительности; в) установления взаимной связи между доказательствами; г) устранения возможных противоречий между ними; д) обеспечения полноты, всесторонности и объективности исследования всех элементов состава преступления, всех обстоятельств, подлежащих доказыванию.

Планирование расследования как определенный мыслительный процесс находит свое выражение в различных письменных планах и во вспомогательной документации. В зависимости от объема деятельности следователя (дознавателя) различают следующие планы: производства отдельных следственных действий; расследования преступления на определенном этапе; расследования конкретного преступления; расследования нескольких преступлений, уголовные дела о которых находятся в производстве следователя

145

(дознавателя); расследования преступления группой следователей (дознавателей), следственно-оперативной группой и др.

Письменные планы расследования конкретных преступлений могут быть выражены в различных формах. Это зависит не только от сложности расследуемого преступления, объема имеющейся информации, количества лиц, принимающих участие в расследовании, профессионального опыта следователя (дознавателя), имеющихся у него навыков планирования ит.п. Письменная форма предполагает наличие у следователя (дознавателя) определенной информации, достаточной для развернутого планирования.

В некоторых случаях на первоначальном этапе расследования письменный план представляет собой перечень следственных действий и иных мероприятий, проводимых в определенной логической последовательности, с обозначением сроков исполнения и исполнителей. Письменный план имеет ряд преимуществ по сравнению с «устным» планированием: конкретизирует мысли следователя (дознавателя); охватывает все стоящие перед ним задачи, способствует конкретному воспроизведению отдельных сторон следствия; облегчает следователю (дознавателю) запоминание большого количества необходимых фактических данных, связей между ними, а также причин, вызвавших их появление; позволяет осуществлять более действенный самоконтроль, контроль и надзор за процессом расследования. Исходя изприведенного,втехслучаях,когдауследователя(дознавателя)появляется возможность составить письменный план расследования, предпочтение следует отдать именно этой форме.

Существуют следующие формы планов:

1.План расследования по следственным версиям. Составляется в слу-

чаях, когда в распоряжении следователя (дознавателя) имеются собранные конкретные данные, анализ которых позволяет выдвинуть несколько версий.

2.План расследования по эпизодам. Составляется при расследовании сложных преступлений, включающих несколько эпизодов преступной деятельности, совершенных в разное время или в разных регионах группой лиц. Здесь учитываются и версии, но обычно они перечисляются при изложении фабулы дела.

3.План по отдельным обстоятельствам, подлежащим доказыванию.

Составляется по несложным делам или как вспомогательная форма для планов, составленных по версиям или по эпизодам преступной деятельности.

146

4.План, составленный по вопросам, подлежащим выяснению. Отража-

ет возникшие у следователя (дознавателя) соображения относительно того, что и каким образом необходимо выяснить в ходе расследования. Он позволяет представить динамику планирования, так как вопросы в нем фиксируются по мере их возникновения.

5.Аналитическая форма плана расследования. В нем подробно отража-

ется анализ фактических данных, обосновывающих необходимость проведения запланированных следственных действий и иных мероприятий.

В любой форме плана отдельного следственного действия должно быть отражено следующее: цель следственного действия, вопросы, которые необходимо разрешить его производством; время проведения; место проведения; круг участвующих лиц, распределение обязанностей и их инструктаж; последовательность проведения следственного действия, применяемые тактические приемы и специальные реквизиты; технические средства, используемые при производстве этого действия.

При расследовании сложных преступлений помимо плана расследования составляется вспомогательная документация: различные схемы, карточки или листы на каждого обвиняемого, картотеки на лиц, проходящих по делу в качестве свидетелей. Эта документация помогает составить план расследования, способствует обобщению, систематизации доказательств, их исследованию и оценке.

Вопросы для самопроверки

1.В чем заключаются сущность и значение криминалистической версии?

2.По каким основаниям классифицируются криминалистические версии?

3.Что понимается под планированием расследования и его принципами?

147

Глава 13 РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СЛЕДОВАТЕЛЯ (ДОЗНАВАТЕЛЯ)

13.1.Понятие, виды и структура розыскной деятельности следователя (дознавателя)

Розыскная деятельность следователя (дознавателя) направлена на об-

наружение местонахождения известных объектов, имеющих значение для уголовного дела. Осуществляется она путем производства следственных действий и других мероприятий гласного характера в тесном взаимодействии с органом дознания (органом, осуществляющим оперативно-розыск- ную деятельность).

Розыскную деятельность можно классифицировать на виды по следующим основаниям:

1.По объектам розыска: розыск скрывшихся подозреваемых и обвиняемых; розыск пропавших без вести свидетелей и потерпевших; розыск трупов убитых людей и их частей; розыск похищенного имущества и других ценностей; розыск орудий преступления и продуктов преступной деятельности; розыск иных известных объектов, имеющих значение для расследуемого уголовного дела.

2.По субъектам розыска: розыск, проводимый следователем (дознавателем); розыск, осуществляемый органом дознания; розыск следователем

иорганом дознания во взаимодействии друг с другом и с третьими лицами, в качестве которых могут выступать другие следователи, работники иных органов дознания, работники экспертных учреждений и подразделений, лица, работающие в медицинских учреждениях, государственных и общественных организациях, иные граждане.

148

3. По характеру розыскных действий: розыск, осуществляемый путем производства процессуальных действий; розыск, проводимый с помощью действий непроцессуального характера; комплексный розыск, при котором используются как следственные действия, так и поисковые мероприятия, проводимые следователем (дознавателем).

Следователь (дознаватель) вправе осуществлять розыск путем производства розыскных действий как процессуального, так и непроцессуального характера.

К розыскным действиям процессуального характера относятся: следственные действия; розыскные поручения органам дознания; объявление в розыск скрывшегося подозреваемого или обвиняемого.

Кроме перечисленных в законе процессуальных действий следователь (дознаватель) может осуществлять розыскные мероприятия, которые носят непроцессуальный характер: направление запросов в разные инстанции; беседы с осведомленными лицами; проверки на предприятиях, в учреждениях и организациях; правоохранительных органов и международных организаций; информирование общественности с помощью средств массовой информации; непосредственное наблюдение за разыскиваемым или его преследование; выявление свидетелей и очевидцев; обследование мест возможного сбыта похищенного; рассылка ориентировок; изучение архивных уголовных дел; создание условий, побуждающих разыскиваемого обратиться в определенные учреждения (почта, телеграф, банк и др.) или к определенным лицам, за которыми установлено наблюдение, и др.

4. По масштабу розыск лиц, скрывшихся от следствия и суда, а также бежавших из-под стражи, делится на местный, федеральный, межгосударственный, международный.

Местный розыск – это совокупность розыскных мер, осуществляемых

вместах возможного нахождения и вероятного появления преступника

втой местности, где совершено преступление. Местный розыск осуществляет следователь (дознаватель). Следователь (дознаватель) вправе осуществлять местный розыск как в процессе расследования по уголовному делу, так и по делу, приостановленному производством.

Федеральный розыск следует рассматривать как продолжение и развитие местного, который организуется и проводится в масштабе России с целью обнаружения обвиняемых и лиц, пропавших без вести. Он включает всебя комплекс различных мероприятий, осуществляемых подразделениями органов

149

дознания. Хотя федеральный розыск проводится только органом дознания, он предполагает руководство и контроль следователя.

Межгосударственный розыск лиц – это комплекс оперативно-розыск-

ных, поисковых, информационно-аналитических и иных мероприятий, осуществляемых в соответствии с международными соглашениями и национальными законодательствами, с использованием Межгосударственного информационного банка, направленный на обнаружение в целях последующего ареста или предоставления информации обо всех категориях разыскиваемых, находящихся за пределами государств – инициаторов розыска, но в пределах территории государств – участников СНГ, без использования каналов Интерпола. В межгосударственный розыск незамедлительно объявляются обвиняемые при наличии достоверной информации об их пребывании или намерении выехать в другие государства СНГ. Для органов внутренних дел РФ отдельного объявления разыскиваемых лиц в межгосударственный розыск не требуется. Данная процедура осуществляется при объявлении федерального розыска и не подменяет собой международный розыск.

Международный розыск – это комплекс оперативно-розыскных и ин- формационно-справочных мероприятий правоохранительных органов России и зарубежных стран, направленных на обнаружение разыскиваемых лиц, находящихся за пределами государства, осуществляемый через национальные бюро Интерпола.

Международный розыск объявляется в отношении лиц, совершивших преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, и лишь в том случае, если в результате проведенных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий:

–получены данные о выезде разыскиваемого лица за пределы РФ;

–достоверноустановленыимеющиесяуразыскиваемоголицародственные, дружеские и иные связи за пределами РФ;

–получена достоверная информация о намерении разыскиваемого лица выехать из России с деловой или иной целью.

Обязательным условием объявления и осуществления международного розыска лица является его объявление в федеральный розыск на территории России. Международный розыск лица объявляется после либо одновременно с объявлением федерального розыска. При наличии подтвержденных сведений о выезде разыскиваемого лица из России международный розыск объявляется незамедлительно, одновременно с объявлением федерального

150