Криминалистика учебник (Под общ. ред. засл. юриста РФ, д-ра юрид. наук etc

определение системы криминалистической тактики и содержания тактики процессуального, следственного и судебного действия и др.

Помимо общих положений в систему криминалистической тактики входят тактика производства процессуальных и следственных действий.

11.2.Общие положения тактики производства отдельного следственного действия

Следственное действие является основным компонентом криминалистической тактики и определяется как взаимосвязанная система операций и приемов по обнаружению, изъятию, исследованию и фиксации фактических данных, имеющих значение для расследования преступлений.

Тактика производства следственного действия включает: подготов-

ку к проведению; проведение (реализацию тактических приемов, комбинаций, операций, рекомендаций и т.п.) следственного действия; фиксацию хода и результатов следственного действия; оценку полученных результатов и определение их значения и места в системе доказательственной информации по уголовному делу.

В процессе расследования преступлений следственные действия в зависимости от этапа, на котором они проводятся, подразделяются на первоначальные (неотложные), последующие и заключительные.

Первоначальные следственные действия – это такие действия, произ-

водство которых диктуется неотложностью ситуации, промедление с производством которых может повлечь утрату доказательств (в силу объективных и субъективных обстоятельств).

Последующие следственные действия – это такие действия, для про-

изводства которых необходимо иметь комплекс информации. В отдельных случаях она является основанием для их производства (допрос свидетеля, из которого усматривается, что он может опознать преступника).

Заключительные следственные действия – это те действия, которые проводятся после того, как обвиняемый ознакомился с материалами уголовного дела и ходатайствует о дополнении предварительного следствия.

Успешному проведению следственных действий способствуют тактические приемы.

Тактический прием– разновидность криминалистического приема, под которымпонимаютнаиболеерациональныйиэффективныйспособдействияили наиболее целесообразную линию поведения при собирании, исследовании,

131

оценке и использовании доказательств и предотвращении преступлений. Тактические приемы направлены на организацию и планирование расследования в целом, подготовку и проведение отдельных следственных действий.

Тактические приемы разнообразны и многочисленны. Существующие классификации позволяют структурировать их, например, на тактические приемы, относящиеся к процессу расследования в целом и проведения отдельных процессуальных действий. Последние, в свою очередь, подразделяются на приемы, применяемые при производстве: всех следственных действий; определенных групп криминалистически сходных видов следственных действий; следственного действия определенного вида; отдельных разновидностей следственного действия.

Применение тактических приемов в борьбе с преступностью связано с выполнением ряда требований, важнейшим из которых является допустимость их использования в уголовном судопроизводстве.

Допустимостькакпринципприменениятактическихприемовирекомендацийпредполагаетихправомерностьизаключаетсявтом,чтопосвоемухарактеру, содержанию и целенаправленности эти приемы и рекомендации должны полностьюсоответствоватьдухуибуквезакона,аихприменение–требовани- ямзаконности.Тактическийприемможносчитатьдопустимым,есливрезультате его реализации у лица, в отношении которого он применялся, имеется как минимум два выхода из создавшейся ситуации, например, во время допроса (после реализации соответствующих тактических приемов) рассказать об обстоятельствах своего участия в совершении преступления или отрицать это.

Допустимость применения тактического приема зависит не только от его соответствия закону, но и от его научной обоснованности, являющейся залогом достоверности результатов, полученных с его помощью.

Под научной обоснованностью тактического приема следует понимать: а) научность приема по источнику происхождения (результат научной разработки) или по средству проверки (научная проверка рекомендаций практики); б) соответствие тактического приема современным научным представлениям, современному состоянию криминалистической тактики или состоянию тех наук, из которых тактикой заимствованы положения, обосновывающие данный прием (психология, лингвистика, информатика и т.п.); в) возможность научного предвидения результатов применения тактического приема и определения степени точности этих результатов; г) возможность заблаговременного обоснованного определения наиболее оптимальных условий применения тактического приема.

132

Целесообразность применения тактического приема в конкретной следственной ситуации определяется исходя из результатов применения приема и затрат необходимых сил, средств и времени. Если результат применения тактического приема ничтожен по сравнению с затратами следователя (дознавателя), то такой прием считается нецелесообразным.

Кроме перечисленных принципов тактические приемы должны быть результативными и отвечать требованиям этичности.

Помимо тактических приемов криминалистическая тактика разрабатывает тактические комбинации, операции и рекомендации.

Тактическаякомбинация–этосочетаниетактическихприемовилислед- ственных действий, преследующее цель решения задачи расследования

иобусловленное этой целью и следственной ситуацией. Эффективность применения тактических комбинаций во многом определяется имеющейся системой тактических приемов и следственных действий. Применение тактическихкомбинацийвпроцессерасследованияповышаетвозможность следствия по выявлению и фиксации следов и материальной обстановки, преодолению противодействия участников уголовного процесса, розыску

изадержанию подозреваемых и обвиняемых и т.д.

Тактическая операция – это сочетание следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий, направленных на решение задач расследования с учетом сложившейся следственной ситуации. Цели тактической операции такие же, как и тактической комбинации, но ее возможности значительно шире.

Тактико-криминалистическая рекомендация – это научно обоснован-

ный и апробированный практикой совет, касающийся выбора и применения при производстве расследования или судебного разбирательства тактических приемов, комбинаций или операций.

Рекомендации могут быть общими, т.е. такими, которые применяются: а) любыми участниками уголовного судопроизводства; б) в любой ситуации независимо от обстоятельств дела. Рекомендации могут быть и специальными – рассчитанными на определенного адресата (следователя (дознавателя), специалиста-криминалиста, эксперта) или на конкретную ситуацию, в том числе и на ситуацию, возникшую в связи с чисто этическими условиями проведения следственного действия.

Тактическая рекомендация реализуется в процессе расследования через тактическое решение, под которым понимают выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или отдельные ее компоненты,

133

на ход и результаты процесса расследования и его элементы и определение методов, приемов и средств достижения этой цели. Оно состоит из информационной, организационной и операционной частей и при принятии должно соответствовать требованиям законности, нравственности, своевременности, обоснованности и реальности исполнения.

В современных условиях борьбы с преступностью роль тактического решения исключительно велика, поскольку следователям (дознавателям) приходится принимать их с учетом большого числа факторов следственной ситуации и следственной обстановки, часто в условиях неопределенности. Поэтому разработка программ поддержки принятия тактических решений– весьма перспективное направление в криминалистической тактике.

Наиболее эффективные приемы и тактические рекомендации, будучи апробированными многолетней передовой следственной и судебной практикой, закрепляются уголовно-процессуальным законодательством и становятся нормой права: подлежат обязательной реализации должностными лицами. Так в свое время произошло с тактикой предъявления для опознания, тактикой следственного эксперимента, тактикой проверки и уточнения показаний на месте и др.

11.3.Следственная ситуация и ее значение для процесса расследования

В процессе расследования преступления, сменяя друг друга, складываются индивидуальные, разнообразные по сложности и объему фактические положения, всесторонний анализ и оценка которых позволяют следователю (дознавателю) принимать оптимальные процессуальные, организационные и тактические решения.

Следователь (дознаватель), определяя направления расследования, должен в каждом конкретном случае сообразовывать свои решения со сложившимся фактическим положением. Только на такой основе возможен правильный выбор соответствующих средств, методов и приемов расследования преступления, наиболее целесообразных и эффективных в данный момент.

Рассматриваемое фактическое положение, сложившееся в определенный момент расследования преступления, именуется следственной ситуацией,

которая определяется как сочетание условий и обстоятельств, создающих определенное положение. Другими словами, следственная ситуация есть

134

фактическое положение, сложившееся в определенный момент расследования по конкретному уголовному делу, всесторонний анализ и оценка которого позволяют следователю (дознавателю) принять наиболее целесообразное для данного периода времени тактическое решение.

Следственная ситуация – это категория, которая каждый раз воспринимается и анализируется субъектом расследования. Наиболее оптимальным является такое положение, при котором оценка следственной ситуации реально отражает фактическое положение, сложившееся в действительности. Как показывает анализ уголовных дел, приостановленных за неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, неправильное уяснение и оценка следственных ситуаций, наряду с другими причинами, приводили к ошибочному определению направлений расследования, ненадлежащему выбору комплекса следственных и иных действий, непоследовательности их производства при проверке версий, утрате доказательств и др.

Характеристика следственной ситуации статична и в известной мере ретроспективна, так как отражает результаты проделанной к определенному моменту работы по уголовному делу. Вместе с тем следственная ситуация является отправным пунктом для выработки программы дальнейшего расследования.

Следователь (дознаватель), расследуя преступление, руководствуется информационными моделями реальных следственных ситуаций, от полноты и объективности которых зависит успех расследования. Следственная ситуация – это характеристика расследования уголовного дела в определенный момент времени, она формируется под воздействием объективных и субъективных факторов (условий).

Все составляющие следственной ситуации возникают и существуют только в процессе расследования, в связи с расследованием. Информация фиксируется, как правило, в протоколах следственных действий, в материалах, отражающих результаты оперативно-розыскных мероприятий, в документах и вещественных доказательствах.

Названные составляющие отражают взаимоотношения людей, взаимосвязь предметов, вещей, явлений, их свойств и проявлений в конкретной реальной действительности. Сочетание названных элементов показывает положение расследования на определенный момент времени и обусловливает индивидуальность следственной ситуации по каждому уголовному делу, в определенный период времени.

Анализ и оценка следственной ситуации способствуют:

135

–выдвижению обоснованных следственных версий и определению путей дальнейшего хода расследования;

–определению оптимального сочетания и последовательности проведения следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий;

–выбору наиболее целесообразных тактических приемов, рекомендаций, тактических комбинаций и операций;

–выявлению дополнительных сил и средств, необходимых для своевременного раскрытия преступления;

–выбору наиболее целесообразных направлений взаимодействия субъекта расследования с органом дознания;

–выбору научно-технических средств, приемов и методов, конкретных путей использования специальных познаний при расследовании преступлений;

–выявлению причин и условий, способствовавших совершению преступлений, и др.

В системе классификаций важное место отводится типичной следствен-

ной ситуации. Под типичными следственными ситуациями понимают та-

кие, которые являются наиболее характерными, в подавляющем большинстве случаев складываются в определенный момент, по определенному составу преступлений, в определенных условиях и т.д. Они раскрывают наиболее общие черты процесса расследования.

Менее абстрактными являются конкретные следственные ситуации,

которые имеют не столько теоретическое, сколько практическое значение

ииспользуются для наиболее эффективного решения задач предварительного расследования.

Конкретная следственная ситуация позволяет установить определенную специфику сложившегося положения, на основе чего выделить его из подобных и принять необходимые тактические и иные решения.

В зависимости от объема информации следственные ситуации можно разделить на общие и частные.Общая следственная ситуацияхарактеризует состояние расследования в целом и складывается на определенный момент расследования в результате производства комплекса следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий по уголовному делу.

Наряду с общей следственной ситуацией, характеризующей положение расследования в целом, есть следственные ситуации более низкого уровня– частные. Они складываются в ходе производства конкретного следственного действия, например осмотра места происшествия, допроса, обыска,

136

предъявления для опознания и т.д. Частные следственные ситуации характеризуют также состояние производства тактических приемов, тактических комбинаций и операций или эпизода расследования.

Следственные ситуации применительно к этапам расследования могут быть первоначальными, последующими и заключительными.

Типичными для первоначальной следственной ситуации являются мини-

мальный объем проделанной по уголовному делу работы, незначительное количество добытой информации, выявленных обстоятельств, подлежащих анализу и оценке. Анализ таких ситуаций преимущественно опирается на эвристическую деятельность следователя (дознавателя), где основное место занимают его способности анализировать, сопоставлять отдельные обстоятельства, прогнозировать направления расследования и т.п.

Последующая следственная ситуацияхарактерна для последующего этапа расследования, после производства первоначальных следственных действий. Исходя из этого, типичными для нее являются определенный объем проделанной работы и собранных доказательств, наличие определенной совокупности доказательственной и ориентирующей информации, которые раскрывают позиции лиц, проходящих по уголовному делу, и др. Примечательно для данной ситуации то, что ее анализ позволяет следователю (дознавателю) более правильно определить конкретные направления в расследовании.

Заключительная следственная ситуация характерна для окончательно-

го этапа расследования. На этом этапе следователь (дознаватель) подводит итоги проделанной по уголовному делу работы, принимает решение о дополнении предварительного следствия.

Определенное значение имеет деление следственных ситуаций на благоприятные и неблагоприятные. Основанием такой классификации являются их информационная и качественная характеристики по отношению к возможности достижения цели расследования.

Вопросы для самопроверки

1.Дайте определение криминалистической тактики. Какова ее структура?

2.Каковы основные понятия криминалистической тактики?

3.Какое значение имеет следственная ситуация в расследовании преступлений?

137

Глава 12

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ВЕРСИИ И ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ

12.1. Понятие, сущность и виды криминалистических версий

Доказывание по уголовным делам как особый вид познавательной деятельностиосуществляетсянаосновезакономерностей,присущихпроцессу познания во всех областях теории и практики. Здесь, так же как и в других сферах деятельности, осуществляется переход от незнания к знанию – сначала неполному, неточному, а затем все более полному и более точному.

Спереходом от незнания к знанию, от неполного, неточного знания

кболее полному и более точному тесно связано криминалистическое поня-

тие версии как одного из возможных, предположительных объяснений события – гипотезы следователя (дознавателя), объясняющей неизвестные факты на основе известных.

Версия как разновидность особого рода умозаключения объясняет происхождение конкретных фактов или причин, опираясь на закономерности происхождения исследуемых явлений.

Необходимость построения версий заключается в том, что на первом этапе расследования следователь (дознаватель) не располагает фактическими данными, изучение которых позволяло бы сделать достоверные выводы обо всех обстоятельствах, подлежащих доказыванию. Начало расследования обычно характеризуется неполнотой сведений, существенными пробелами в системе доказательств, их противоречивостью, поэтому следователь (дознаватель) первоначально может высказать

138

лишь предположения о событии в целом или о его отдельных фактах. В дальнейшем, проверяя их, он убеждается, какие из предположений правильны, какие ошибочны.

Построение версий осуществляется в результате всестороннего изучения материалов дела, непосредственного ознакомления с обстановкой, где произошло событие, вещественными доказательствами, опера- тивно-розыскными данными. Необходимость обоснования версий фактическими данными, очевидно, потому что версия – это логическое индуктивное умозаключение, и как таковое оно не может быть построено на голой фантазии, на беспочвенных домыслах. Версия непременно должна быть вероятным, разумно допускаемым в конкретной обстановке предположением.

При выдвижении версий, в процессе анализа фактических данных, должен быть проявлен максимум инициативы и мысленного поиска. Основанием для выдвижения версий могут быть: а) доказательства, т.е. фактические данные, полученные процессуальным путем; б) данные, полученные при проведении оперативно-розыскных мероприятий, таможенного контроля; в) сведения, полученные из случайных источников (анонимных сообщений, неустановленных источников).

Кроме этого в качестве основания выдвижения версий называется интуиция. При этом исходят из свойства интуиции, заключающегося в том, что она скрывает ход мысли и «выдает» лишь результат в форме догадки. Но если исследовать ее возникновение, материалистическую природу, то окажется, что это плод большого опыта, глубокого знания жизни, логического мышления.

Версии в зависимости от познания определенных объектов подразделяются на общие и частные. Общие версии строятся для объяснения события преступления в целом; его характера (например, убийство, самоубийство, несчастный случай, административное правонарушение и т.п.). Содержанием частной версии являются предположительные суждения об отдельных обстоятельствах совершения преступления: мотивах, способах, времени, месте его совершения, месте сокрытия преступника или направлении, в котором он мог скрыться; лицах, которые могли совершить преступление (руководитель организации, по вине которого невозвращены из-за границы в крупных размерах средства в иностранной валюте). Такие версии представляют собой вероятные объяснения некоторой совокупности фактов, образующих отдельные элементы состава преступления.

139

Каждая частная версия связана с общей, вытекает из нее, является ее частью. Построение и проверка частных и общих версий – взаимосвязанный процесс: проверяя частные версии, следователь (дознаватель) одновременно проверяет и корректирует общую версию.

При построении версий необходимо внимательно анализировать специфические признаки преступления. На них могут указывать:

–предмет преступного посягательства (например, контрабанда наркотических средств при определенных условиях является специфическим признаком, позволяющим предполагать, что преступление совершено организованной группой);

–следы применения определенного оружия или иного орудия преступления (например, следы выстрела из табельного оружья могут указывать на круг лиц, среди которых следует искать преступников, а устройство тайников для провоза (контрабанды) наркотиков в определенных предметах может свидетельствовать о профессиональных навыках преступника);

–следы пальцев рук, обуви, ног и сопутствующих предметов (трости, зонта, палки, костыля), следы на одежде, брошенной преступником на месте происшествия (наличие масляных пятен, частиц почвы, красящих веществ), и других предметах, которые могут характеризовать преступника;

–негативные обстоятельства, т.е. такие факты, существование которых не соответствует данному объяснению события (например, несоответствие размеров пролома в стене магазина размерам похищенных и якобы вынесенных через него предметов), могут указывать на инсценировку преступления;

–мотив преступления (например, контрабанда небольшого количества наркотических средств может указывать на совершение преступления наркоманом).

Для построения обоснованных версий необходима совокупность фактических данных, которые нужно рассматривать не изолированно, не в отрыве друг от друга, а во взаимной связи.

Версии должны быть обоснованными и реальными. Недопустимо выдвигать версии, явно не соответствующие фактам. При построении версий следует использовать опыт расследования аналогичных дел, данные криминалистической характеристики отдельных видов преступлений, специальные ориентировки о совершении преступлений в других таможенных органах, информацию об оперативной обстановке на территории дислокации таможенного органа.

140