443

ков и их деталей1, которые также обладают защитным свойством и называются гильоширными элементами. К ним относятся различные узоры, расположенные на денежной купюре (ценной бумаге), состоящие из тонких переплетающихся или пересекающихся линий, расположенных в определенном порядке2. Следует отметить, что гильоширные элементы непрерывны на протяжении всего сюжета и пересечение их линий и сеток не имеет утолщений.

Для печатания денежных знаков и ценных бумаг кроме традиционных полиграфических красок применяются специальные красители, которые име-

ют полиграфические защитные свойства, прежде всего потому, что они обла-

дают видимой люминесценцией в ультрафиолетовых лучах, прозрачной в отраженных инфракрасных лучах, и имеют магнитные или электропроводные свойства.

При этом для изготовления денежных купюр и ценных бумаг применяются различные виды печати, которые также выполняют функцию защиты. Как правило, применяются следующие виды печати3:

1.Глубокая печать, которая представляет собой способ глубокой металлографии, которой на банкнотах и ценных бумагах исполняют элементы как ручной, так и машинной графики (портреты, стилизованные рисунки, гильоширные элементы розетки и орнаменты, текстовые реквизиты). При использовании этого метода печатающие элементы имеют углубления.

2.Высокая печать, при использовании которой, наоборот, печатающие элементы на форме выступают. С помощью высокой печати наносится номер документа, при этом символы серийного номера выполняются определенными нумераторами с гарнитурой шрифтов, отличающейся от применяемых в обычной полиграфии. Помимо серийных номеров, высокой печатью выполняются отдельные фрагменты изображений денежной купюры, например, надпись «Билет Банка России», достоинство купюры, знаки для слабовидящих людей

идр.).

3.Плоская печать, которая применяется при нанесении фоновой сетки

иотдельных текстовых реквизитов (иногда этим способом выполняют полностью все полиграфическое оформление). При подделке данного способа, как правило, наблюдается отслоение красителя, деньги могут попросту пачкаться.

4.Специальные виды печати:

орловская печать – это один из способов печати, при котором многокрасочный оттиск на бумаге получается за один цикл, т. е. все краски собраны на одной форме. Оттиски, нанесенные таким методом, отличаются точным совмещением тонких линий разноокрашенных элементов при резком измене-

1Криминалистическое исследование документов, снабженных специальными защитными средствами: лекция. [Электронный ресурс] // Studopedia.su: [сайт]. URL: https://studopedia.su/14_153539_ effekt-metamerii-tsveta.html (дата обращения: 27.03.2019).

2Ионов В. М. Указ. соч.

3Криминалистическое исследование документов …

71

нии их цвета, отсутствием разрывов линий при переходе от одной краски к другой. Таким способом печатают многокрасочные фоновые сетки, гильоширные рамки, различные орнаменты, виньетки и другие изображения денежной купюры или ценной бумаги;

ирисовая печать – также является одним из способов печати денежных купюр или ценных бумаг, при котором цвет линий защитных фоновых сеток плавно меняется в одном направлении, либо сверху вниз, либо по осям листа бумаги слева направо без разрывов и смещения линий рисунка в местах перехода цвета;

голограмма – способ печати подразумевает метод получения объемного изображения плоских объектов, основанный на интерференции света. Под голограммой также понимают объемное многоплановое многоцветное изображение рисунка, возникающее при изменении угла освещения или наблюдения.

Следует отметить, что каждая денежная купюра должна быть отпечатана несколькими видами печати. Например, микротекст выполняется способом металлографской печати, а серия и номер – высокой.

Помимо перечисленных средств защиты денежных купюр и ценных бумаг к ним также относятся следующие:

метки для слабовидящих людей, которые расположены на лицевой стороне некоторых денежных знаков, справа от цифрового обозначения достоинства денежной купюры, в виде определенных комбинаций точек и полос, имеющих хороший рельеф, поскольку выполнены методом высокой печати;

микроузор, микрорисунки, микропечать, графические «ловушки», совмещенные изображения; скрытое изображение (кипп-эффект), который про-

является в виде буквенных и цифровых изображений при определенном угле освещения в различных элементах полиграфического оформления. Так, при изменении ориентировки документа по отношению к наблюдателю и источнику света такие изображения просматриваются либо светлыми на темном фоне, ли-

бо наоборот темными на светлом фоне. Указанные элементы средств защиты наносятся способом металлографской печати1;

краски OVI (optically variable ink). Это оптические краски, которые меняют свой цвет вследствие внутренней структуры при изменении угла зрения

иобладают металлическим блеском. Данные краски наносятся способом глубокой или трафаретной печати. При этом слой краски имеет определенную тол-

щину, а полученный оттиск зернистую поверхность, которую можно увидеть при незначительном увеличении;

микроперфорация – это микроотверстия в бумажной основе документа, выполненные лазерным лучом и образующие определенный рисунок, види-

1 Криминалистическое исследование документов …

72

мый на просвет, как правило, в виде цифрового обозначения достоинства денежной купюры.

На денежных знаках, ценных бумагах, иных платежных документах могут быть нанесены и другие элементы защиты, в частности выполнена физикохимическая защита. Этот вид защиты представляет собой использование в составах материалов документов добавок химических веществ, наличие которых может быть установлено определенными методами.

В качестве физико-химической защиты используются в основном магнитные материалы и люминофоры. Люминофоры представляют собой специальное химическое средство, при использовании которого определенные фрагменты изображений и отдельных реквизитов денежных купюр или ценных бумаг светятся в освещении ультрафиолетовых лучей. Магнитные материалы применяют в основном с целью «автоматизированной» диагностики их подлинности с помощью особых приборов. Данные вещества, как правило, входят в состав красок. Вместе с тем, люминофоры часто применяют для нанесения светящихся в ультрафиолетовых лучах самостоятельных элементов, не относящихся к полиграфическим изображениям банкнот. Также используются и химические методы защиты от подделки, например, окрашивание поверхностного слоя бумаги. При попытке удаления записей механическим путем или с помощью травящих (смывающих) веществ изменяется ее цвет или исчезает защитная сетка. В иных случаях на неокрашенную бумагу наносят невидимые невооруженным глазом слова и знаки, которые под воздействием смывающих или травящих веществ проявляются (например, слово «недействительно»)1.

Проанализировав перечисленные виды защитных средств денежных купюр (ценных бумаг), можно сделать вывод о том, насколько обширна область видов защитных средств денежных знаков и ценных бумаг. Создание и улучшение данных средств способствуют уменьшению фальсификации денежных знаков и ценных бумаг, а также лучшему установлению и распознанию подделок. Например, на новых билетах Центрального банка России номиналом 200

и2000 рублей созданы дополнительные средства защиты, такие как голограмма русского рубля, микропечати (данный вид защиты на различных денежных знаках Банка России отличается друг от друга), штрих-код, а также был изменен сам стиль денежной купюры, который, как отмечают эксперты, схож с европейскими денежными знаками.

Исходя из того, что состав бумаги денежной купюры (ценных бумаг)

идругие, перечисленные выше их защитные свойства довольно сложно воспроизвести, они и выявляются при осмотре, при условии внимательного визуального рассмотрения банкноты (ценной бумаги), а применение при этом таких технических средств, как лупа; прибор, с помощью которого определяются магнитные метки; устройство с ультрафиолетовым излучением, минимизирует

1 Криминалистическое исследование документов …

73

вероятность ошибки принятия поддельной денежной купюры (ценной бумаги) за подлинную.

Для того, чтобы было наиболее понятно, на что необходимо обращать внимание при осмотре денежной купюры (ценной бумаги), перечислим наиболее типичные способы имитации бумаги денежных купюр (ценных бумаг)

идругих ее элементов защиты.

1.Подбор бумаги, максимально схожей по толщине и структуре поверхности с подлинной денежной купюрой (ценной бумагой).

Об этом способе имитации бумаги может свидетельствовать, прежде всего, ее многослойность. Необходимо особо подчеркнуть, что, несмотря на сложный состав бумаги подлинной денежной купюры (ценной бумаги), она всегда однослойная.

Как показывает практика, в большинстве случаев выявления поддельных денежных купюр (ценных бумаг) они состоят из нескольких слоев бумаги. При изготовлении банкноты (ценной бумаги) таким способом на каждый слой последовательно наносится рисунок лицевой и оборотной сторон банкноты (ценной бумаги), затем две части склеиваются между собой. В практике экспертного исследования встречаются случаи, когда бумага поддельной банкноты состоит из четырех слоев. При этом водяные знаки, защитные нити, сетчатый рисунок отпечатаны на одном из двух склеенных листов, размещенных внутри купюры (что визуально обеспечивает присутствие водяного знака).

Многослойность бумаги денежной купюры (ценной бумаги) возможно обнаружить при ее осмотре, в частности при визуальном исследовании краев банкноты (ценной бумаги) в местах перегиба или в месте нахождения защитной нити.

2.Следующее, на что нужно обращать внимание при осмотре денежной

купюры или ценной бумаги, это несоответствие бумаге подлинного документа по толщине, а также по структуре. Этот признак подлинности изучается на ощупь и в проходящем свете.

3. Несоответствие бумаге подлинного документа по цвету или оттенку. Довольно часто при исследовании поддельных денежных купюр (ценных

бумаг) наблюдается наличие люминесценции бумаги в ультрафиолетовых лучах ярко-голубым светом. Подлинные российские банкноты и ценные бумаги

вультрафиолетовых лучах не светятся. Поэтому довольно часто при подделке бумаги банкноты (ценной бумаги) на нее наносят красящее вещество, придающее обычной бумаге необходимый цветовой тон и исключающее ее свечение

вультрафиолетовых лучах.

Как показывает практика, некоторые банкноты (ценные бумаги) печатаются на тонированной бумаге, т. е. на бумаге с каким-либо цветовым оттенком, который придается ей на стадии изготовления за счет добавления красителей в состав бумажной массы. В этих случаях для придания бумаге поддельного документа необходимого оттенка поверхность покрывается ровным слоем

74

краски, которая одновременно окрашивает бумагу, а также устраняет люминесценцию в ультрафиолетовых лучах, как на банкнотах (ценных бумагах). В этих случаях необходимо помнить, что свечение будет проявляться на тех участках бумаги, с которых был удален краситель (в местах перегиба или износа).

4. Для придания поддельной продукции максимального сходства с подлинной, довольно часто имитации подвергаются водяные знаки денежных купюр и ценных бумаг. При этом практике известны следующие способы их подделки:

тиснение бескрасочной печатной формой. Для выявления данной имитации необходимо визуально изучить денежную купюру (ценную бумагу)

вкосопадающем свете, при котором будет отчетливо просматриваться рельеф бумаги;

надпечатка краской между слоями бумаги. Такая имитация однозначно подразумевает под собой многослойность бумаги поддельной купюры, при этом элементы водяного знака выполняются с достаточным качеством.

Указанная имитация водяного знака содержит более темные участки имитации водяного знака по сравнению с общим фоном бумаги и в косопадающем свете внешне себя ничем не проявляет. Единственное различие в том, что границы имитированного водяного знака резкие и четкие (в подлинном водяном знаке они должны быть слегка размытые). Поэтому фальшивомонетчиками довольно часто используется такой способ подделки водяного знака, как надпечатка маслянистым веществом (иначе называют пропитка). В этом случае контуры рисунка водяного знака выглядят расплывчато, практически так же, как на подлинной банкноте, однако промасленные участки просматриваются более прозрачными по сравнению с другими участками бумаги.

2. Кроме подделки бумаги и водяных знаков довольно часто подделывается защитная нить, и имитируется она следующими способами:

надпечаткой (рисовкой) краской на одну сторону купюры. В отраженном свете в этом случае будет наблюдаться поверхностное расположение красящего слоя нарисованной нити. Кроме того, если подлинная защитная нить имеет буквенные или цифровые обозначения, то путем печатания имитируется лишь текст. При этом в проходящем свете данная имитация не будет образовывать участки с затемнением в виде полосы. В случае имитации защитной нити «ныряющего» типа фальшивомонетчиками осуществляется надпечатка только тех участков, которые расположены на поверхности. Соответственно, при изучении данной имитации на просвет защитная нить, в отличие от подлинной купюры, не будет образовывать целостной полосы;

разновидностью предыдущего указанного способа подделки защитной нити банкноты является надпечатка текста защитной нити с последующим закрашиванием с оборотной стороны банкноты краской белого цвета;

вклейкой полимерной ленты. Такой способ имитации предполагает многослойность используемой фальшивомонетчиками бумажной основы. Вме-

75

сте с тем, очевидно, что возможна вклейка полимерной ленты в надрез, выполненный в однослойной бумаге. В этом случае может наблюдаться несоответствие на имитации размера и конфигурации шрифта микротекста подлинной нити;

прессовкой. В этом случае на одну из сторон банкноты припрессовывается или приклеивается полоска из бумаги или полимерного материала, в результате чего бумага, в месте расположения имитации, будет иметь ступенчатую поверхность. Кроме того, в случае имитации нити ныряющего типа припрессовываются или приклеиваются только те участки, которые должны располагаться на поверхности. Соответственно при рассмотрении банкноты на просвет имитация не имеет целостного вида (как в подлинной банкноте), а выглядит в виде пунктирной полосы.

Очевидно, что выбор способа подделки связан, прежде всего, с профессиональными навыками и криминальным опытом фальшивомонетчика, но на качество изготовленных денежных знаков влияет научно-технический прогресс, широкие возможности в приобретении красок, бумаги и прочих необходимых для подделки материалов. Воспроизведение подлинных денежных знаков или ценных бумаг связано со значительными техническими и информационными трудностями, поэтому они, как правило, изготавливаются упрощенными способами, которые позволяют добиться лишь приблизительного внешнего сходства. Например, денежные знаки могут быть изготовлены из двух листов бумаги

содносторонним изображением соответственно лицевой и оборотной сторон подлинного денежного знака. С внутренней стороны может имитироваться водяной знак, при склеивании между листами могут помещаться защитные нити. Видимость защитной фоновой сетки создается окрашиванием бумаги в тон, соответствующий цвету защитной сетки подлинного документа. Иногда используется бумага, имеющая фоновую сетку упрощенной структуры (например, бумага почтовых конвертов), либо бумага с похожей цветовой гаммой. Люминесцентные волокна при этом имитируются рисовкой или наклеиванием полимерных нитей.

Особую опасность представляют собой изготовление денежных купюр

спомощью копировально-множительной техники, а также полиграфические способы. При этом изготовление денежных средств с помощью копировальномножительной техники в настоящее время наиболее распространено. Используя его, почти мгновенно можно получить огромное количество фальшивых банкнот, и здесь материальные следы зависят от того типа печатного устройства, который используют преступники. Существуют следующие типы печатных устройств:

1.Игольчато-матричный. Для банкнот и ценных бумаг, изготовленных таким способом, характерно наличие следующих признаков: зернистости изображения печатных знаков; следов давления на обратной стороне листа; наличие

76

прерывистости красящего вещества в линиях; пропусков красителя в элементах цифр и букв; несогласованности цветовых заполнений при окраске.

2.Термографический. Для банкнот и ценных бумаг, изготовленных термографическим способом, характерно наличие таких признаков, как: характерный блеск красителя в штрихах; возможность создания негативного изображения; неточное воспроизведение цветов, различная степень их насыщенности; утончение или прожог бумаги в определенных элементах букв.

3.Струйный. Для денежных билетов и ценных бумаг, изготовленных этим способом, характерно наличие следующих дефектов: эффект «изморози»

происходит впитывание краски в наиболее пористые волокна бумаги; скапливание краски в местах пересечения линий; расплыв капель; разбрызгивание краски при печати; неправильная форма капель; несбалансированность цвета всех решений.

4.Лазерный и светодиодный. Для денежных купюр и ценных бумаг, изготовленных этими способами, характерно наличие: заостренных углов засечек; загрязненного фона изображения; деформации элементов знаков; характерного блеска печатных знаков.

Кроме того, следует отметить, что для всех перечисленных способов печати при помощи копировально-множительной техники характерно наличие общих признаков, таких как: отсутствие водяных знаков либо их выполнение методом вдавливания бесцветной или маслянистой формой; нестойкость красителя на купюрах, т. е. возможность его смыва водой, спиртом, ацетоном; зернистая структура штрихов; непроработанность мелких деталей.

Наибольшую опасность представляет полиграфический способ изготовления денежных средств, поскольку он позволяет получать поддельные денежные купюры, имеющие большее сходство с оригиналом, нежели перечисленные. При изготовлении денежных знаков или ценных бумаг полиграфическим способом могут наблюдаться:

отсутствие или сгущение краски по краям штрихов;

деформация бумаги;

менее четкое изображение деталей;

неравномерное распределение красителя в штрихах;

сдвоенность и смазанность линий;

деформация мелких элементов и букв;

бледность окраски.

На практике встречается и комбинированный способ подделки денежных знаков и ценных бумаг. В этом случае используются два метода: полиграфический и копировальный. Банкноты, как правило, при этом выполняются путем предварительного смывания красителя с купюры меньшего достоинства и с последующим нанесением всех реквизитов купюры большего достоинства.

77

Таковы основные способы подделки денежных знаков и ценных бумаг и их признаки, что касается способов сокрытия данных преступных деяний, то

кним, прежде всего, относятся:

1.Уничтожение материалов и предметов, используемых при изготовлении денежных знаков.

2.Сбыт (обмен) поддельных денежных знаков. При этом к местам сбыта, как правило, относятся вокзалы, аэропорты, рынки, магазины и т. п.

3.Кроме того, для сокрытия данных преступных деяний, чтобы поддельные деньги не отличались по внешнему виду от подлинных, им придают вид старых, ветхих, находящихся долго в употреблении. Для этого их сминают, делают надрывы, заклеивают полосками бумаги или пленкой. Так, эксперты отмечают, что довольно часто для того, чтобы придать бумаге кремоватый оттенок, которым отличаются доллары США, эту бумагу предварительно вываривают в чае.

Таким образом, любой способ совершения и сокрытия преступлений обусловливает определенный процесс следообразования, следовательно, типичные материальные следы фальшивомонетничества выступают как результат деятельности фальшивомонетчиков. Среди них можно выделить:

подлинные денежные знаки и ценные бумаги, которые были использованы в качестве оригиналов;

принадлежности, с помощью которых производилась подделка;

материалы, использованные для подделки1;

денежные знаки и ценные бумаги, а также полуфабрикаты (объекты, подделка которых не доведена до конца);

предметы со следами и пятнами, образовавшимися в результате под-

делки;

смещение геометрической линии рисунка на денежных знаках и ценных бумагах;

номератор, при помощи которого можно изменить серию и номер;

литература и записи, содержащие сведения, которые нужны для подделки или имеющие какое-либо отношение к данному преступлению.

Следующий элемент криминалистической характеристики по делам об изготовлении, хранении, перевозке или сбыте поддельных денег или ценных

бумаг обстановка, способствующая совершению данного преступления.

Как показывает практика, совершению данных преступных деяний способствуют: наличие большой массы различных денежных знаков (российских и зарубежных стран); инфляция (обесценивание денежной массы); частая смена денежных знаков (с одной стороны, это способствует изготовлению денег, а с другой преступникам приходится искать новые пути и способы изготов-

1 Морозова Е. А. Теория и практика первоначального этапа расследования фальшивомонетничества: автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2013. 26 с.

78

ления, т. е. совершенствоваться); при сбыте большое скопление людей (очереди), плохое освещение; различные отвлекающие действия со стороны соучастников, отсутствие технических средств для проверки денежных купюр на предмет их подлинности.

Таковы основные элементы криминалистической характеристики изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг. Все они имеют свои особенности, которые должны учитываться и анализироваться в процессе расследования данных преступных деяний, поскольку анализ элементов криминалистической характеристики, их взаимосвязь и взаимозависимость позволяют следователю выдвинуть не только общие, но и частные версии, организовать производство расследования, а также осуществить более тщательную подготовку к производству следственных действий.

Как уже было указано выше, значительное число дел рассматриваемой категории остаются нераскрытыми. Поэтому решающим условием их выявления и расследования является оптимальный комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, в зависимости от имеющейся информации по делу.

В тех случаях, когда уголовное дело возбуждено по факту обнаружения поддельного денежного знака либо ценной бумаги, необходимо провести следующие мероприятия.

Осмотр поддельного денежного знака (ценной бумаги). Прежде всего,

следует помнить, что осмотр не может заменять экспертного исследования, поэтому в протоколе осмотра не должно содержаться выводов о его поддельности1. Вместе с тем, в протоколе осмотра денежных купюр должны быть описаны:

достоинство, обозначение номера и серии;

размеры (в мм);

свойства бумаги, плотность, цвет, оттенок, наличие водяных знаков

иих особенности;

особенности надписей, в том числе самых мелких (читаются ли они полностью или частично неразборчивы, содержат ли буквы или состоят из черточек, имитирующих буквы и т. д.);

цвет и оттенки изображений;

наличие защитной сетки на обеих сторонах, ее рисунок, цвет, особен-

ности;

степень изношенности и загрязненности;

надписи, пятна, повреждения бумаги или иные особенности. Так, например, на поддельных денежных купюрах, которые при изготовлении подвергались раскрашиванию, при осмотре могут быть обнаружены следы пальцев

1 Березин Д. В. Тактика следственных осмотров, проводимых по делам о мошенничестве в сфере вексельного обращения // Ученые труды Российской академии адвокатуры и нотариата / Российская академия адвокатуры и нотариата. 2010. № 1 (16). С. 85 92.

79

фальшивомонетчика. Такие следы, содержащие хотя бы отдельные фрагменты

папиллярного узора, следует описать в протоколе осмотра и сфотографировать1.

Кроме того, следует учитывать, что не исключена возможность выявления на поверхности денежных билетов потожировых (невидимых) следов. Целесообразность поиска этих объектов на поддельных денежных купюрах (ценных бумагах) определяется обстоятельствами дела.

Таким образом, во всех случаях производства осмотра денежной купюры (ценной бумаги) следует соблюдать необходимые меры предосторожности в целях сохранения имеющихся на них следов и не появления новых.

Далее изъятые денежные купюры (ценные бумаги) должны быть упакованы в бумажный конверт с пояснительной надписью и направлены на судеб-

ную технико-криминалистическую экспертизу документов для установления факта их подделки и определения способа изготовления.

Такие экспертизы проводятся экспертами экспертно-криминалистических подразделений УВД не ниже краевого или областного уровня, а в особых случаях специалистами ЭКЦ МВД РФ. Обусловлено это тем, что данное исследование носит комплексный характер, т. е. требует использования знаний не только экспертов-криминалистов, но и химиков, биологов и др.

Следует помнить, что все объекты для экспертного исследования должны направляться в том виде, в каком они были изъяты2. При этом на разрешение технико-криминалистической экспертизы документов в обязательном порядке ставятся следующие вопросы:

Для денежных билетов России:

Изготовлен ли представленный денежный билет предприятием ФГУП «Гознак»?

Если нет, то каким способом он изготовлен?

Для иностранной валюты:

Изготовлен ли представленный денежный билет производством, обеспечивающим выпуск государственных денежных знаков США (Германии, Франции, Швеции, Японии, Китая и т. д.)?

Если нет, то каким способом он изготовлен?

Для ценных бумаг:

Изготовлен ли представленный вексель производством, обеспечивающим выпуск данного вида продукции?

Если нет, то каким способом он изготовлен?

1 Руководство для следователя и дознавателя по расследованию отдельных видов преступлений: в 2 ч. Ч. 1 / под ред. Н. Е. Муженской, Г. В. Костылевой. М.: Изд-во «Проспект»,

2013 / Гарант.Ру: [сайт]. URL: http://ivo.garant.ru/#/document/57793541 (дата обращения: 25.03.2019).

2 Руководство для следователя и дознавателя …

80