443

тивно-розыскные мероприятия; допрос подозреваемых и иных заинтересованных лиц1.

Особое значение для доказывания факта совершения преступлений о взяточничестве имеют судебные экспертизы. По делам данной категории, как правило, назначаются: экспертиза специальных химических веществ, фоноскопическая и лингвистическая экспертизы. Рассмотрим особенности их назначения.

Экспертиза специальных химических веществ по делам о взяточничестве направлена на разрешение следующих задач:

–определение локализации обнаруженных на предметах – носителях следов специального химического вещества (красителя) на объектах (предметах одежды и т. п.) и соответствие ее ситуации (процессу расследуемого события);

–установление конкретной родовой (групповой) принадлежности следов специального химического вещества (красителя) на различных объектах (предметах одежды, смывах с тела человека, предметах взятки и др.);

–закрепление факта взаимодействия объектов (предметов одежды, открытых участков тела) со специальным химическим веществом.

Соответственно, объектами экспертизы специальных химических веществ являются сами эти вещества как таковые, а также предметы – носители этих веществ (образцы веществ, полученные с объектов-носителей).

Основные вопросы, решаемые экспертизой специальных химических веществ:

–имеются ли на представленных объектах (обуви, предметах одежды подозреваемого, смывах с участков тела и др.) следы специальных химических веществ (красителя);

–имеют ли краситель на одежде подозреваемого (тампонах со смывами

стела подозреваемого и т. п.) и образцы сравнения общую родовую принадлежность?

Необходимость проведения фоноскопической и лингвистической судеб-

ных экспертиз по уголовным делам экономической направленности в целом и по делам о взяточничестве в частности объясняется такими факторами, как: профессиональность участников экономической деятельности, оказывающих

противодействие установлению истины по делу; совершение преступлений

сиспользованием сложных способов в рамках одного или нескольких регионов

сприменением телефонной связи; появление современных технических средств, применение которых скрывает истинные голоса лиц, участвующих в разговоре.

Основные задачи фоноскопической экспертизы по делам экономической и коррупционной направленности заключаются:

–в идентификации и определении личности по голосу и речи;

1 Афанасьев А. Ю., Репин М. Е. Некоторые особенности расследования коррупционных преступлений на первоначальном этапе // Наука. Мысль. 2015. № 12. С. 84.

21

–в установлении всех обстоятельств, в которых производилась запись;

–в установлении участников разговора и их реплик для подтверждения или опровержения доказательства обвинения;

–в получении четкого содержания разговоров и в подтверждении подлинности звукового ряда;

–в повышении качества и разборчивости записанной на фонограмме

речи;

–в исследовании носителя цифровой информации и аппаратуры звуковой

записи.

Соотвественно традиционными объектами фоноскопических экспертиз

являются: спорные фонограммы, приобщенные к материалам уголовного в качестве вещественных доказательств или иных документов; образцы устной речи идентифицируемого лица; лицо, фонограммы речи которого исследуются1.

Следует отметить, что сторона защиты по делам о вызяточничестве довольно часто оспаривает достоверность аудиозаписей, проходящих по делу, например, аудиозаписи момента передачи взятки либо записи телефонных переговоров. В связи с этим фоноскопические экспертизы по делам о взяточничестве целесообразно назначать в каждом случае (вне зависимости от следственной ситуации) в целях экономиии сроков расследования и избегания случаяев ее назначения на заключительном этапе расследования, выполняя ходатайство стороны защиты.

Для того чтобы экспертиза состоялась, прежде всего необходимо предоставить эксперту объекты, отвечающие определенным требованиям:

1.Спорные фонограммы и образцы голоса и устной речи могут быть предоставлены на исследование на аналоговых (микрокассеты, кассеты, видеокассеты) либо цифровых носителях (компакт-диски, флэш-карты, карты памяти, звукозаписывающие устройства).

2.Носители, на которых содержатся спорные фонограммы и образцы, должны быть предоставлены в упакованном и опечатанном виде, с удостоверяющими подписями уполномоченных должностных лиц.

3.Экспертам в обязательном порядке должен быть предоставлен протокол осмотра и прослушивания фонограмм с выборкой только нужных фоно-

грамм (в которых содержится криминалистически значимая информация) и установлением текстовых границ данных фонограмм, поскольку в соответствии с ч. 2 ст. 81, ч. 7 и ч. 8 ст. 186 УПК РФ2 все вещественные доказательства признаются таковыми, если имеется акт осмотра предмета и вынесено поста-

1 Назначение судебных экспертиз: учебное пособие / авт.-сост. О. П. Грибунов, О. В. Трубкина. Иркутск: ФГКОУ ВПО «ВСИ МВД России», 2014. С. 66.

2 Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: федер. закон от 18.12.2001. № 174-ФЗ: ред. от 02.08.2019, с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2019. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

22

новление о приобщении его к уголовному делу, а результаты осмотра и прослушивания фонограммы зафиксированы в протоколе.

Кроме того, важно учитывать и соблюдать рекомендации экспертов по получению образцов голоса и речи для сравнительного исследования1:

1.При фиксации образцов голоса и речи необходимо использовать определенные звукозаписывающие устройства, например, такие как:

–аналоговые средства звукозаписи (магнитофоны иностранного производства не ниже Hi-Fi класса или отечественного производства не ниже 1 класса) или видеозаписи (формат VHS);

–цифровые средства звукозаписи (только формат РСМ Windows, wav) или видеозаписи (только формат miniDV).

В случае если у инициатора задания нет возможности найти необходимую аппаратуру, он может обратиться к специалистам отдела фоноскопических экспертиз ЭКЦ УМВД России по субъекту РФ с запросом о содействии в отборе образцов голоса и речи.

2.При проведении звукозаписи пользоваться только заведомо исправной аппаратурой, для чего провести пробную звукозапись и на слух оценить ее качество. По возможности, необходимо использовать выносной микрофон, который должен быть направлен на диктора и находиться перед ним на расстоянии 30–40 см. Для уменьшения шумов, передаваемых через мебель, на которой расположен микрофон, подставку микрофона разместить на мягком материале (поролон, шарф и т. п.).

3.Исключить все возможные посторонние шумы: закрыть двери, окна и форточки; отключить телевизор, радиоприемник, телефоны, кондиционер; не пользоваться клавиатурой компьютера; прекратить все посторонние разговоры,

втом числе за пределами помещения, если это может ухудшить качество звукозаписи; исключить возможность диктору производить шумы (например, стучать по мебели или полу).

4.При получении образцов голоса и речи не рекомендуется перебивать диктора; необходимо исключить возможность искажения голоса диктором (запретить курить, жевать жвачку, прикрывать нос или рот и т. д.).

5.Образцы голоса и речи для сравнительного исследования должны быть представлены в виде развернутых ответов или свободной беседы длительностью не менее 20 минут. При этом в образцах обязательно должны присутствовать те же слова (фразы), что и на предоставленной для исследования спорной фонограмме. Следует помнить, что образцы в виде читаемого или заученного текста (чтение газет, книг, стихов и т. п.) считаются непригодными для сравнительного исследования.

6.В ходе записи не следует прерывать или перебивать испытуемого, необходимо дать возможность ему свободно высказаться, даже если он откло-

1 Фоноскопическая экспертиза. [Электронный ресурс] // Моя библиотека: [сайт]. URL: https://mybiblioteka.su/6-179274.html (дата обращения: 23.04.2019).

23

няется от темы. Если есть необходимость в постановке вопроса, то он должен быть таким, чтобы ответ на него не был односложными («да», «нет»), а по возможности максимально развернутым и подробным.

Основными вопросами, решаемыми фоноскопической экспертизой по делам о взяточничестве, являются следующие1:

1.Сколько лиц принимало участие в разговоре, зафиксированном на фонограмме, начинающейся словами «…….», заканчивающейся словами «…….»

ирасположенной в файле (указывается название файла) на ... (указывается носитель)?

2.Принадлежат ли голос и устная речь, зафиксированные на фонограмме, начинающейся словами «…….», заканчивающейся словами «…….», и расположенной в файле (указывается название файла) на ... (указывается носитель), гражданину X, образцы устной речи которого представлены?

3.Какие реплики разговора, зафиксированного на фонограмме, начинающейся словами «…….» заканчивающейся словами «…….», и расположенной в файле (указывается название файла) на ... (указывается носитель), принадлежат гражданам X, Y, образцы устной речи которых представлены?

Следует учитывать рекомендацию экспертов о том, что вопрос о пригодности для идентификации спорных фонограмм и (или) образцов голоса и речи лиц, участвующих в разговоре, рекомендуется ставить до назначения экспертизы по идентификации личности только в случаях:

–если инициатор задания планирует назначить на исследование большое количество спорных фонограмм, качество и продолжительность которых вызывает у него сомнения;

–инициатор задания перед отбором образцов голоса и речи у подозреваемого/обвиняемого лица хочет удостовериться, что спорная фонограмма пригодна для идентификационных исследований.

В этих случаях вопрос должен быть сформулирован следующим образом: пригодны ли для идентификации личности голос и речь лиц, участвующих в разговоре на спорной фонограмме, начинающейся словами «…….», заканчи-

вающейся словами «…….» и расположенной в файле (указывается название файла) на ... (указывается носитель)?2

Сотрудники отделов фоноскопических экспертиз в своих рекомендациях высказывают еще и дополнительные пожелания:

1.В поставленных вопросах обязательно должны быть указаны: названия файлов, в которых содержится интересуемый разговор, а также текстовые или временные границы данного разговора.

1 Организационно-тактические аспекты назначения экспертиз, выполняемых в государственных судебно-экспертных учреждениях: учебное пособие / А. В. Кузнецов, Н. Е. Мерецкий, А. С. Пудовиков. М.: Научный консультант, 2019. С. 81 82.

2 Там же.

24

2.Вопросы в постановлении должны быть составлены грамотно и не содержать в себе грамматические и пунктуационные ошибки.

3.Для того чтобы избежать ошибок, перед назначением экспертизы инициатору задания следует обратиться за консультацией к сотрудникам отдела фоноскопических экспертиз.

По делам данной категории в зависимости от обстоятельств дела довольно часто назначается также техническое исследование фонограмм,

которое проводится в целях:

–шумоочистки фонограммы (с целью улучшения качества (разборчивости) речевых сигналов);

–установления дословного содержания разговора на фонограмме и/или содержания акустической обстановки;

–выявления неситуационных изменений зафиксированной на фонограмме звуковой информации и/или соотнесения содержания звуковой информации

сизложенными обстоятельствами дела (в целях обеспечения доказательств до-

стоверности фонограммы, если у инициатора задания возникают сомнения в достоверности фонограммы)1.

Объектами такого исследования являются аналоговая фонограмма и ее носитель.

Основными вопросами, решаемыми техническим исследованием фонограмм, являются следующие2:

1.Провести шумоочистку фонограммы, начинающейся со слов «...», заканчивающейся словами «...», расположенной в файле (название файла) на ...

(указывается носитель), и провести запись обработанной фонограммы на представленный ... (указывается носитель).

2.Каково текстовое содержание разговора, зафиксированного на фонограмме, начинающейся словами «...», заканчивающейся словами «...» и расположенной в файле (название файла) на ... (указывается носитель)?

3.Имеются ли на фонограмме, начинающейся словами «...», заканчивающейся словами «...» и расположенной в файле (название файла) на ... (указывается носитель), неситуационные изменения?

4.Соответствует ли установленное дословное содержание разговора на фонограмме, содержащейся в файле ... (название файла) на ... (указывается носитель), и/или содержание акустической обстановки изложенным обстоятельствам дела?

К инициатору этой экспертизы эксперты предъявляют следующие требования:

1Галяшина Е. И. Судебная фоноскопическая экспертиза: проблемы диагностики аутентичности фонограмм // Вестник университета имени О. Е. Кутафина. 2014. № 3 (3).

С. 15 26.

2 Организационно-тактические аспекты назначения экспертиз … С. 82 83.

25

1.Носители, на которых содержится спорная фонограмма, должны быть предоставлены в упакованном и опечатанном виде, с удостоверяющими подписями уполномоченных должностных лиц.

2.Инициатор задания в обязательном порядке должен указать в постановлении обстоятельства дела, имеющие отношение к поставленному вопросу,

втом числе обстоятельства фиксации фонограммы (где, при каких условиях, на каком оборудовании была произведена запись).

3.По возможности предоставить звукозаписывающее устройство, на котором была записана спорная фонограмма, а также средства коммутации для данного устройства и руководство по эксплуатации.

4.Экспертам в обязательном порядке должен быть предоставлен протокол осмотра и прослушивания фонограмм с выборкой только нужных фоно-

грамм (в которых содержится криминалистически значимая информация)

иустановлением текстовых границ данных фонограмм.

5.Инициатором задания в вопросе в обязательном порядке должны быть указаны границы спорной фонограммы или границы участка фонограммы, вызывающего сомнения.

6.Вопросы в постановлении должны быть грамотно составлены и не содержать в себе грамматические и пунктуационные ошибки.

7.Для того чтобы избежать ошибок, перед назначением экспертизы инициатору задания следует обратиться за консультацией к сотрудникам отдела фоноскопических экспертиз.

Для проверки версии об имеющемся оговоре по делам данной категории назначается лингвистическая экспертиза, в целях решения вопросов смыслового понимания письменного или устного текста. Таким образом, основными задачами лингвистической экспертизы являются: проверка истинности или ложности, а также возможности или невозможности определенных высказываний о предмете исследования, которые связаны с задаваемыми эксперту вопросами.

Соответственно, объектами лингвистической экспертизы являются:

1.Устные тексты (на русском языке). Это могут быть публичные обращения и выступления, телефонные переговоры, непосредственные разговоры, зафиксированные на аудиоили видеоносителе.

2.Письменные тексты (на русском языке), например письма, записки, листовки, плакаты, статьи в газетах, интернет-тексты: сообщения, комментарии на сайтах, форумах, уличные тексты: надписи на стенах, баннеры и т. п.

Следует особо отметить, что в качестве объектов исследования на лингвистическую экспертизу не могут быть предоставлены протоколы следственных действий и иные письменные тексты, исполненные неидентифицируемым лицом, ввиду того, что они не будут непосредственно фиксировать речевые особенности проверяемого лица.

26

При исследовании речевого произведения (спорной фонограммы или письменного текста) эксперт-лингвист сталкивается с двумя типами предметов. Первый – речевое поведение говорящего, а второй содержание речевого произведения в том смысле, в каком оно будет восприниматься. Иными словами, могла ли речь говорящего лица побудить другого человека на совершение каких-либо действий, в том числе и противоправных (например дачу взятки). В рамках расследования преступлений экономической и коррупционной направленности такая информация может стать поводом для возбуждения уголовного дела либо, наоборот, послужить основанием для отказа в нем.

Основными вопросами, решаемыми лингвистической экспертизой по делам о взяточничестве, являются следующие1:

1.Является ли представленный текст связным и цельным?

2.Имеются ли в тексте, представленном на исследование, признаки маскировки его содержательных элементов? Если да, то можно ли определить значение скрытых элементов текста либо их характеристики?

3.Идет ли речь в представленных на исследование разговорах о передаче денежных средств от одного собеседника другому? Каковы речевые указания на предназначение этих денежных средств?

4.Имеются ли в представленном тексте признаки побуждения к какимлибо действиям? Если да, то каковы роли и функции собеседников в представленной речевой ситуации, каков характер волеизъявления участников коммуникации (просьба, предложение, требование, принуждение и др.) и о каких действиях и их субъектах, событиях и их участниках, а также обстоятельствах действий или событий идет речь?

5.Какова цель данной коммуникации?

По делам данной категории в зависимости от обнаруженных объектов могут быть назначены и другие виды судебных экспертиз (все виды трасологических, товароведческие, судебно-бухгалтерские, инженерно-технологические

идругие).

Взаключение рассмотрения основных положений методики расследования взяточничества необходимо отметить, что производство описанных выше

ииных следственных действий при расследовании взяточничества должно осуществляться исключительно обоснованно, только при наличии необходимости, то есть когда следователь имеет основания полагать, что в результате проведения конкретного следственного действия будут получены доказательства, имеющие значение для расследуемого уголовного дела, а также при неукоснительном соблюдении всех правовых гарантий его участников, процессуального порядка его проведения. При этом недопустим субъективный

1 Организационно-тактические аспекты назначения экспертиз … С. 84 85.

27

отбор информации, что может привести к искажению картины преступного события1.

Вопросы для самоконтроля:

1.Что такое коррупция в соответствии с Федеральным законом «О противодействии коррупции»?

2.Назовите признаки коррупционных преступлений.

3.Что, в соответствии с законодательством подразумевается под взяточничеством?

4.Какими признаками характеризуются должностные лица?

5.Что может являться предметом взяточничества?

6.Назовите типичные способы завуалирования дачи-получения взятки.

7.Перечислите наиболее распространенные источники первичной информации по делам о взяточничестве.

8.Какие обстоятельства по делам о взяточничестве подлежат доказыва-

нию?

9.Какие подготовительные мероприятия необходимо осуществить для проведения задержания взяткополучателя с поличным?

10.Перечислите основные следственные действия и оперативнорозыскные мероприятия, осуществляемые на первоначальном этапе расследования взяточничества.

11.Перечислите типичные судебные экспертизы, назначаемые по делам

овзяточничестве.

12.Какова цель фоноскопической экспертизы по делам о взяточниче-

стве?

13.Перечислите основные вопросы, разрешаемые фоноскопической экспертизой по делам о взяточничестве.

14.Назовите требования, предъявляемые к образцам для сравнительного фоноскопического исследования.

15.Какова цель лингвистической экспертизы по делам о взяточниче-

стве?

16.Перечислите основные вопросы, разрешаемые лингвистической экспертизой по делам о взяточничестве.

17.Какова цель экспертизы специальных химических веществ по делам

овзяточничестве?

18.Перечислите основные вопросы, разрешаемые экспертизой специальных химических веществ по делам о взяточничестве.

1 Крюков В. В. Указ. соч. С. 84 85.

28

3. Вопросы противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем

Актуальность изучения проблем, связанных с противодействием легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, обусловлена тем, что данные преступные деяния считаются одними из наиболее опасных экономических преступлений международного характера. Встав на путь развития рыночных отношений, не смогла обойти этих проблем и Россия.

Так, согласно статистическим данным, в 2013 г. было выявлено 582 преступления данной категории, в 2014 г. – 774 преступления, в 2015 г. – 863, в 2016 г. – 818 преступлений, в 2017 г. – 598, в 2018 г. – 993 преступления1.

Из представленных данных можно сделать вывод, что динамика выявленных преступлений рассматриваемой категории противоречива, но имеет общую тенденцию роста. Так, за пять лет число выявленных преступлений возросло на 411 преступлений, что, безусловно, является негативной тенденцией.

Главная опасность данного вида преступной деятельности состоит в развитии теневой экономики, наносящей существенный вред экономической безопасности и финансовой стабильности государства, в неконтролируемом введении в оборот значительных денежных средств, что приводит к ее криминализации. В последнее время доходы, полученные преступным путем, все чаще используются для финансирования организованной преступной (в том числе террористической) деятельности. Кроме того, данные денежные средства не облагаются налогами, тем самым наносится непоправимый вред экономике страны2.

Так, анализ следственной практики по делам данной категории показывает, что, как правило, они выявляются при расследовании незаконного оборота наркотических средств и мошенничества, но в подавляющем большинстве случаев по преступлениям, связанным с незаконным возмещением налога на надбавленную стоимость.

В то же время широко распространены преступления, связанные с легализацией (отмыванием) преступных доходов, совершаемые в сфере жилищнокоммунального хозяйства, оборонно-промышленного комплекса, в области строительства, финансово-кредитной сфере, где предметом хищения являются денежные средства в крупном и особо крупном размерах.

1Состояние преступности в России. Архивные данные. [Электронный ресурс] // Министерство внутренних дел Российской Федерации. ФКУ «Главный информационно-

аналитический центр»: [сайт]. URL: https://xn--b1aew.xn--p1ai/folder/101762 (дата обращения: 17.04.2019).

2Кондраткова Н. В. О легализации преступных доходов в России // Альманах современной науки и образования / Академия Следственного комитета Российской Федерации.

Новосибирск, 2015. № 10 (100). С. 77 82.

29

Ксожалению, на сегодняшний день следует признать, что выявление

ирасследование преступлений данной категории традиционно связано с большими трудностями.

Прежде всего это объясняется тем, что появление и развитие такого явления, как легализация (отмывание) доходов, приобретенных преступным путем, имело место еще задолго до запрета подобной деятельности отечественным уголовным законодательством.

Так, в конце 80-х – начале 90-х гг., в период начала рыночных реформ, в России уже существовал значительный нелегальный наличный оборот, источниками которого были средства, полученные от торговли наркотическими средствами и психотропными веществами, оружием, незаконного игорного бизнеса, контрабанды и другой преступной деятельности.

Основная часть этих преступных доходов легализовалась посредством инвестирования в действующие коммерческие структуры и приватизированные

государственные предприятия, а также переводилась в оффшорные зоны, а в начале 90-х гг. стали повсеместно появляться зарегистрированные на подставных лиц фирмы, которые оказывали услуги по продаже предприятиям так называемых «черных» наличных денег путем переводов безналичных сумм по фиктивным счетам и договорам. При этом отсутствие надлежащего пограничного режима и таможенного контроля между странами – членами СНГ позволяло преступным организациям осуществлять неконтролируемые перемещения денежных средств и товароматериальных ценностей.

Вместе с тем, норма о «Легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем» (ст. 174 УК РФ) была введена в УК РФ лишь в 1996 г. Таким образом, уголовно-правовой запрет на легализацию преступных доходов в Российской Федерации был введен, когда этот вид деятельности уже получил достаточно широкое распространение, соответственно были наработаны и определенные преступные схемы отмывания денежных средств и способы сокрытия данных деяний, что значительно усложнило задачу правоохранительным органам по вопросам их выявления и доказывания.

По истечении пяти лет, в 2001 г. уголовно-правовые нормы о легализации преступных доходов были значительно усложнены и дифференцированы. В результате этого в УК РФ появилось два уголовно-правовых состава: ст. 174 УК РФ «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем»; ст. 174.1 УК РФ «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления».

Впоследствии законодатель неоднократно вносил изменения в данные уголовно-правовые нормы: в 2001, 2003, 2004, 2009, 2010, 2011, 2013 гг. вносились изменения в ст. 174 УК РФ, а в 2003, 2004, 2009, 2010, 2011, 2013 гг. – в ст. 174.1.

30