11.4. Институционально-конкурсный метод

Особое место среди методов международной торговли занимает тор­говля, проводимая через международные аукционы, биржи и посред­ством организации международных торгов. Учитывая тот факт, что все перечисленные способы торговли предполагают необходимость участия той или иной учреждаемой (т.е. институционализируемой) организационной, постоянной (биржи и аукционы) или временной (торги и аукционы) формы, где продавцы и покупатели или их представители находятся в конкурентной позиции, предлагается называть этот метод институционально-конкурсным. Несмотря на существенные различия в формах проявления этого метода международной торговли, а также между теми товарами, с которыми работа­ют эти международные торговые институты, и между регламентами (процедурами, порядком) их работы и правилами участия продавцов и покупателей, эти три институциональных метода имеют родствен­ную функцию, наличие которой позволяет говорить об общно­сти этих методов международной торговли.

Родственная и основная функция этих институтов – установле­ние справедливых, или признаваемых всеми потенциальными про­давцами и покупателями, цены и качества на товар. Важность и универсальность этой функции может быть подтверждена следую­щим примером. Хотя не все сделки по биржевым товарам проводят­ся непосредственно на биржах (существует значительный внебирже­вой рынок – Out the counter, OTC), внебиржевые контракты на по­ставку биржевых товаров используют, как правило, в качестве устраивающей обе стороны цену, производную от биржевой. Напри­мер, в контрактах на поставку больших партий металлов условие цены может быть сформулировано следующим образом: «цена Лон­донской биржи металлов ± Х%» или «цена Лондонской биржи ме­таллов на день отхода судна из порта отгрузки». В контактах такого рода встречается много вариаций, но отправной точкой расчетной цены служит цена Лондонской биржи металлов на определенный день.

В целом биржи устанавливают цену в зависимости от соотноше­ния спроса и предложения, где интегрируется множество разно­родных факторов: погодные условия и катастрофы, определяющие реальный урожай и прогнозы на урожай будущий; открытие и раз­работка новых месторождений минерального сырья и нефтегазо­носных полей; нарушение и создание новых мировых транспортных сетей; среднегодовые колебания температуры и ожидание воен­ной/террористической угрозы; разработка и внедрение инновацион­ных ресурсосберегающих технологий. Иными словами, это все мно­жество объективных и субъективных факторов, которы­ми руководствуются продавцы, конечные покупатели и биржевые спекулянты. Аукционы выполняют эту же функцию, работая по биржевым товарам (например, скот, фрукты, цветы), но в случае предметов искусства и раритетов несколько иначе сплетаются мне­ния экспертов и мода, царящая в данный момент среди покупате­лей. Несколько иное отношение к цене лежит в основе торгов. Тор­ги (тендеры) также предназначены для образования справедливой цены выполнения какого-либо проекта. Диапазон этих проектов весьма широк: от поставок комплектного оборудования до проекти­рования и строительства объектов, обычно выполняемого на услови­ях «под ключ». Несмотря на массу методик определения стоимости инжиниринговых работ, на практике цена устанавливается в про­цессе ее уторговывания между заказчиком и исполнителем. Торги как раз и играют роль конкурса, который помогает заказчику вы­брать некий компромисс между запрашиваемой ценой исполнителя проекта и его экспертной оценкой соотношения, между стоимостью и качествам исполнения проекта. Разумеется, заказчик принимает в расчет и такой фактор, как его собственные/заемные финансовые ресурсы.

Международная биржевая торговля. Начиная с учреждения биржи пряностей в Антверпене (1531 г.) уже в течение нескольких веков товарные биржи занимают прочное место в международной торговле. По разным оценкам, суммарный годовой оборот товарных бирж находится на уровне 4 трлн. долл. в год, что составляет около 30% мирового товарооборота. Эволю­ция товарных бирж прослеживается от местных рынков наличного товара до современных международных рынков срочных контрак­тов. Этот международный рыночный институт стал неотъемлемой частью торговых операций большого числа международных компа­ний и организаций. Такие основные характеристики биржи, как от­крытость проведения торговых сессий и конкурентный способ за­ключения сделок, обеспечивающие справедливую на данный мо­мент, цену, составляют основу их деятельности и в настоящее время лишь рационализируются и модернизируются как в техноло­гическом, так и в правовом аспекте. Почти пятивековой опыт меж­дународной биржевой торговли обусловил следующие ее характери­стики: • строго определенные правила проведения торгов; • открытость осуществления торговых операций; • наличие биржевой инфраструктуры (торговые площадки, складские и офисные помещения); • наличие современной коммуникативной инфраструктуры.

Исторически сложилось так, что международная биржевая тор­говля в основном сконцентрировалась в таких крупнейших мировых торговых центрах, как, например, Амстердам, Антверпен, Гамбург, Иокогама, Виннипег, Лондон, Нью-Йорк, Париж, Сингапур, Сидней, Токио, Чикаго. Следует отметить, что география мировой биржевой торговли всегда отражала основные исторические события. Порто­вые города не могли не стать местами учреждения товарных бирж, поскольку через них проходил основной поток товаров. Во время Второй мировой войны закрылись все биржи, кроме американских, и на них переключилось до 90% мировых торговых операций по биржевым товарам. К последним принято относить массовые сырье­вые и продовольственные товары, по которым довольно легко уста­навливаются стандартизированные характеристики (например, лес и лесоматериалы, черные, цветные и редкоземельные металлы; зерновые и зернобобовые; каучук, хлопок, джут, шерсть, пряжа, шелк, растительные масла, сахар, кофе, какао, нефть и нефтепродукты).

По организационно-правовому признаку различаются публичные и частные биржи. Публичные биржи организуются на основе спе­циального законодательства о биржах с участием органов государст­венного управления. Их деятельность носит открытый, публичный характер с точки зрения возможности участия любых предприни­мателей и отчетности о своей деятельности. Члены биржи и лю­бые предприниматели платят бирже установленные суммы за уча­стие в операциях (плата за место) и установленный процент от стоимости совершенных сделок. Публичные биржи носят региональ­ный характер и распространены, например, в европейских странах. Частные биржи организуются обычно в форме закрытых акционерных обществ с ограниченным числом членов, обладающих биржевы­ми сертификатами. Каждый член должен быть владельцем, по край­ней мере, одного такого сертификата, который дает право на заклю­чение биржевых сделок. Никакая биржа от своего имени сделок не заключает, она лишь является местом, где все операции осущест­вляются через брокеров. Члены биржи не получают дивидендов за свой статус акционеров, однако пользуются информационными и другими услугами биржи, отчисляя в ее пользу процент от возна­граждения, получаемого от своих клиентов за выполнение поруче­ний по совершению операций с реальным товаром или операций спекулятивного характера. Кроме того, члены биржи могут совер­шать спекулятивные операции за свой счет полностью в своих ин­тересах.

Все товарные биржи можно подразделять на международные и национальные. Международный характер бирж обес­печивается соответствующим валютным, торговым и налоговым ре­жимом стран, где они расположены. Такими биржами являются: в США – все биржи, расположенные в Чикаго и Нью-Йорке; в Анг­лии – Лондонская фьючерсная и опционная биржа, Лондонская бир­жа металлов; в Японии – все товарные биржи. Кроме того, к меж­дународным относят биржи, обслуживающие многонациональные, региональные рынки, где совершаются сделки по товарам, соответст­вующим специализации каждой из таких бирж (лондонская Baltic Futures Exchange, канадская The Winnipeg Commodity Exchange, а также Парижская, Сиднейская, Сингапурская и Сянганская биржи).

Существуют два основных вида сделок, которые заключаются на бирже: сделки на реальный товар и срочные (фьючерсные) сделки.

Сделки на реальный товар предполагают к установленному в кон­тракте сроку действительный переход товара от продавца к покупа­телю. Продавец, титульно продавший товар на бир­же, обязан иметь этот товар в наличии в таком месте и в таком виде, чтобы поставить его в контрактный срок при полном соответ­ствии по количеству и качеству. Сделки на реаль­ный товар в зависимости от контрактного срока поставки делятся на сделки с немедленной поставкой и сделки с поставкой в буду­щем. Сделки с немедленной поставкой обычно называют сделками на наличный товар. Товар, продаваемый на бирже как наличный, должен находиться на одном из складов биржи и должен быть пе­редан покупателю незамедлительно (не более 15 дней) после заключения сделки. Сдел­ки на товар с поставкой в будущем обычно называются сделками на срок или форвардными сделками. В этом случае предполагается поставка реального товара по фиксированной контрактной цене в обусловленный контрактом срок. Длительность этого срока уста­навливается каждой конкретной биржей. Например, на Лондонской бирже металлов для форвардных контрактов установлен срок по­ставки 3 месяца для всех металлов, а для серебра – 7 месяцев. К этому сроку продавец реального товара поставляет товар на один из складов, утвержденных комитетом биржи. При поступлении то­вара на склад биржа или уполномоченная ею экспедиторская фир­ма выдает продавцу складскую расписку, или варрант, против ко­торого совершаются сделки на бирже и производятся расчеты. Продавец хранит варрант в своем банке и при наступлении кон­трактного срока поставки обязан передать его покупателю против чека в пользу продавца. Поскольку срок реальной поставки может опережать контрактный срок, продавец должен оплатить стоимость хранения и страхования товара на складе. К сделкам с последую­щей поставкой относятся также сделки на товар, находящийся в пути, и сделки на товар с последующим прибытием. Обычно контракты на каждую отдельную партию с последующим прибыти­ем много раз перепродаются до момента окончательной поставки товара.

Фьючерсные, сдел­ки представляют собой типичный спекулятивный инстру­мент и практически не предполагают исполнения сторо­нами условий этих контрактов. В реальности происходит многократ­ная купля-продажа прав на товар (отсюда один из синонимов для фьючерсов – бумажные сделки). Исторически фьючерсный рынок образовался во времена Гражданской войны в Америке (1861 – 1865), когда партии хлопка покупались и перепродавались по нескольку раз за время движения судна через Атлантический океан в Евро­пу.

Определенная специфика фьючерсного рынка привела к специа­лизации бирж, торгующих фьючерсами. Так, в настоящее время су­ществуют три биржи, торгующие фьючерсными контрактами на неф­тепродукты: 1) Нью-Йоркская торговая биржа (NYMEX), которая располагает контрактами на сырую нефть, топочный мазут, бензин и пропан; 2) Лондонская международная нефтяная биржа (IPE), где торгуются фьючерсные контракты на газойль, сырую нефть и бен­зин; 3) Сингапурская международная валютная биржа (Singapore International Monetary Exchange – SIMEX), которая торгует фьючер­сами на сырую нефть и мазут.

Все фьючерсные контракты в отличие от контрактов на реаль­ный товар в обязательном порядке должны быть немедленно заре­гистрированы в расчетной палате, имеющейся при каждой бирже. После регистрации фьючерсного контракта члены биржи (продавец и покупатель) больше не выступают в отношении друг друга как стороны, подписавшие контракт. Они имеют дело только с расчет­ной палатой биржи. Каждая сторона имеет право в одностороннем порядке в любой момент ликвидировать фьючерсный контракт пу­тем заключения офсетной сделки на такое же количество товара. Ликвидация фьючерсного контракта предполагает уплату расчетной палате либо получение от нее разницы между ценой контракта в день его заключения и текущей ценой.

Международная аукционная торговля. Исторически аукционы (от лат. auctio - продажа с публичного торга) являются наиболее известным институционально-конкурсным методом международной торговли, они появились задолго до товар­ных бирж. Тем не менее, аукционы составляют действующий метод международной торговли, где, помимо международных конвенций, существенную роль играют торговые традиции и обычаи. Через эти центры торговли, опосредующие и устанавливающие справедливую на данный момент цену, проходят значительные потоки товаров как с индивидуальными, так и со стандартизированными потребитель­скими характеристиками. Несмотря на значительное сходство аук­циона с биржей, заключающееся в публичности проводимых на них торгов, между ними существуют значительные различия:

• торговля на аукционе ведется только реальным наличным товаром;

• значительная часть аукционных товаров, в противоположность биржевым товарам, отличается индивидуальностью (например, поро­да орловских рысаков) или даже уникальностью (например, картина Марка Шагала или лифчик Мадонны) потребительских характери­стик;

• правила всех аукционов мира предусматривают предваритель­ное ознакомление покупателей или их представителей с выставленны­ми на торг лотами, в качестве которых могут выступать как строго определенные партии товаров, так и индивидуальные товары.

Сделки купли-продажи на аукционах совершаются через броке­ров, выступающих в качестве представителей своих принципалов. Раскрытие истинных покупателей и продавцов происходит крайне редко. Даже в тех случаях, когда речь идет о торге на предметы ис­кусства, антиквариат, исторические документы, фамильные релик­вии знаменитых людей и прочие раритеты, в качестве аукционных покупателей выступают третьи лица. Не индивидуальность товаров, а традиционные правила проведения аукционов, хотя аукционный торг является публичным, не допускают или ограничивают доступ конечных покупателей к участию в торгах. Это справедливо и для так называемых массовых аукционных товаров (например, чай).

В ходе развития этого метода международной торговли выдели­лись специальные аукционные компании, которые предоставляют демонстрационные и аукционные залы, где встречаются продавцы и покупатели, а также опытный в подготовке и проведении аукционов персонал. Так, например, всемирно известная аукционная компания «Сотби», располагающая своими отделениями в Европе, Южной Америке и США, проводила в Нью-Йорке аукцион по распродаже космических скафандров и прочей космической экипировки и обору­дования российского производства. Можно было выделить две груп­пы покупателей: 1) коллекционеры и спекулянты; 2) музеи и ком­мерческие передвижные выставки. Во всех случаях комиссионные в пользу «Сотби» составляли 10% от продажной цены. В организа­ции аукционных торгов различаются четыре этапа: подготовка аук­циона, предварительный осмотр товаров, аукционный торг, оформле­ние и исполнение аукционной сделки.

Полноправное сохранение и развитие аукционной торговли связано со следующими причинами, важность ко­торых меняется в зависимости от индивидуальных характеристик аукционных товаров: (1) обеспечение быстрой реализации значительного количества то­вара, что особенно важно для скоропортящихся продуктов; (2) обеспечение возможности продавцам выручить более выгодные цены за счет конкуренции и специфического настроя (азарта) в аук­ционном зале; (3) обеспечение возможности покупателям лично проверить (даже продегустировать) качество товара, прежде всего скоропортящегося и разнородного; (4) обеспечение гарантии незамедлительности и идентификации поставки, так как по правилам аукциона наличный товар уже нахо­дится на складе.

Аукционный метод международной торговли сохра­няет свое значение, прежде всего на рынках скоропортящихся и не поддающихся стандартизации товаров.

Международные торги (тендеры). Возникновение такого метода международной торговли, как меж­дународные торги, или тендеры, во многом обусловлено сложностя­ми ценообразования при поставках так называемого комплектного оборудования или строительных подрядов, выполнение которых 'обеспечивает создание законченных производственных объектов или элементов социально-экономической инфраструктуры. В сущности, неформальные торги, представляющие собой негласный поочередный перебор и окончательный выбор подрядчика для выполнения тех или иных работ на бизнес-рынках, как правило, сопровождаемые по­ставкой соответствующего комплектного оборудования (или части его), а также оказанием необходимых бизнес-услуг (или их части), составляет наиболее общее место любого бизнеса, в том числе и ме­ждународного.

Понятие «торги» в самом простом определении включает такую бизнес-ситуацию, в которой покупатель (заказчик) запрашивает двух или более поставщиков (подрядчиков) предоставить ему на рассмотрение предлагаемые ими цены и всю релевантную информацию по выполнению постав­ки/проекта. Рассмотрев несколько предложений, заказчик останавли­вает свой выбор на одном из них в предположении «наилучшего» выбора.

Особенно важную роль торги играют в тех случаях, когда по­ставка (проект) не имеет в прошлом аналогов. Такое особенно часто встречается при разработке новых систем вооружений и военной техники. Эффект экономии в этих случаях бывает весьма значителен.

При всей важности установления справедливой цены это не является единственной причиной использования такого метода международной торговли. Другими причинами устроения торгов являются: (1) желание государственных заказчиков оградить себя от подозре­ний в сговоре с подрядчиками, по поводу принятия завышенной цены; (2) исключение соблазна поставщиков (подрядчиков) незаконным образом повлиять на чиновников-заказчиков; (3) стремление увеличить потенциальную прибыль организации-заказчика за счет минимизации издержек; (4) получаемая ценовая информация может быть использована для ситуаций с новыми, аналогичными по содержанию подрядами; (5) покупатель-заказчик стремится получить как можно более об­ширную информацию по ценам на соответствующем рынке; (6) покупатель-заказчик выясняет на собственном опыте, кто и ка­кие цены предлагает на исполнение данной категории заказов-подря­дов; (7) покупатель-заказчик получает возможность широкого выбора среди различных инженерных и технологических подходов к реали­зации соответствующего проекта; (8) при повторении аналогичного заказа покупатель-заказчик нахо­дится в сильной конкурентной позиции, располагая альтернативными предложениями против своего требования дисконтирования по­вторных заказов.

Международная практика конкурсного выбора поставщиков/под­рядчиков показала существование следующих трех основных форм торгов: неформальные торги, открытые торги и закрытые торги.

Неформальные торги, или подрядные контракты, заключаемые по соглашению сторон, характеризуются тем, что заказчик имеет право свободно выбирать среди претендентов, вести с ними перего­воры и затем заключать контракт с одним из них. Такие контракты заключаются в тех случаях, когда конкурентные торги нецелесооб­разны или неосуществимы (например, если в данном регионе есть только одна подходящая для подряда компания или между заказчи­ком и подрядчиком есть давние и тесные связи). Кроме того, за­ключение контракта по соглашению может быть аргументировано желанием включить данного, априори определенного подрядчика на ранних стадиях осуществления проекта, когда экономия от согласо­ванности проектных, изыскательских, строительно-монтажных, спе­циализированных инженерных работ может превысить любые пре­имущества, которые даст контракт, заключенный на конкурентной основе.

Открытые торги представлены специфической формализованной процедурой, одной из наиболее характерных черт которой является объявление об условиях проведения открытых торгов в средствах массовой информации – в газетах, экономических журналах – с при­глашением к их участию любых изъявивших желание фирм. Опас­ностью открытых торгов для претендентов является то, что вопре­ки этике бизнеса представители заказчика могут, в принципе, ис­пользовать тендерную документацию конкурентов-подрядчиков для укрепления собственной позиции и оказания давления на выбранно­го претендента. Тем не менее, по действующему законодательству большинства стран государственные или муниципальные заказы на сооружение комплектных объектов, финансирование которых пре­вышает некоторый лимит, должны размещаться только путем от­крытых торгов. Это означает, что национальное тендерное законода­тельство направлено против возможной коррупции и других ' нару­шений. Торги предполагают общественный контроль за расходо­ванием целевых средств государственного или муниципального бюд­жета.

Внешним признаком закрытых торгов является то, что претен­денты-подрядчики предоставляют тендерную документацию в закле­енных конвертах, которые не должны вскрываться до установленной конечной даты. Предметом закрытых торгов являются более слож­ные, чем в случае открытых торгов, объекты: технологические про­изводственные линии, уникальное и дорогостоящее оборудование, проведение инженерно-технических работ, проектирование, строи­тельство комплектных предприятий и других объектов, в том числе на условиях «под ключ». Организаторами закрытых торгов могут выступать крупные фирмы-покупатели, государственные организа­ции, представляющие федеральные, региональные или муниципаль­ные органы исполнительной власти, представители национальных и международных банковских структур.

Значительный объем международной торговли инжиниринговы­ми услугами, особенно сильно возросший после включения разви­вающихся стран в интенсивный процесс индустриализации, а также в связи с национальной специализацией в научно-техническом и технологическом лидерстве, привел к необходимости выработки международных правовых основ этой деятельности. На сегодняшний день эту основу составляют: международные соглашения по процедуре проведения торгов; рекомендации международных организаций (например, Инст­рукция по составлению соглашения о международном консорциуме (1976); Руководство по составлению международных договоров меж­ду странами, объединяющимися для реализации конкретного объекта (ЕЭК ООН, 1979); Руководство по заключению контрактов на строительство промышленных объектов в развивающихся странах (ЮНИДО, 1982)); рекомендации национальных организаций, специализирующих­ся в области консалтингового инжиниринга (например, «Общие ус­ловия договора подряда» (1956) (коллективная разработка ассоциа­ции английских инженеров-консультантов, Института инженеров по гражданскому строительству и экспортеров продукции строительной промышленности); Положение о подрядных торгах в Российской Федерации); международные торговые обычаи.