18. Назовите виды профессиональной деятельности с ценными бумагами. Дайте характеристику каждому виду.

Как профессиональные участники рынка ценных бумаг коммерческие банки РБ могут осуществлять следующие виды деятельности:

1. Эмиссия ценных бумаг - это когда банк выпускает собственные акции, облигации, векселя, депозитные и сберегательные сертификаты

2. Коммерческая (инвестиционная, дилерская) - выполнение профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок по покупке и продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счёт с обязательством заключать сделки по объявляемым данным юридическим лицом ценам покупки и продажи

3. Посредническая (брокерская деятельность) - которая представляет собой куплю-продажу ценных бумаг за счёт и по поручению клиента, когда банк имеет право проводить в рамках профессиональной деятельности операции по ценным бумагам.

4. Депозитарная деятельность - банка заключается в операциях по учету, расчетам хранению ценных бумаг.

5. Деятельность независимого регистратора - связана с ведением для акционерных обществ реестров акционеров. Независимые регистраторы осуществляют перерегистрацию при смене владельцев акций, ведут учет доходов акционеров, подготавливают и выдают выписки по счетам.

19. Назовите условия выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами. Перечислите виды операций, на осуществление которых даёт право данная лицензия. Приведите порядок получения лицензии.

Выдача специальных разрешений (лицензий) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам осуществляется Министерством финансов.

Лицензия даёт право на осуществление следующих видов деятельности:

1. брокерская деятельность;

2. дилерская деятельность;

3. деятельность инвестиционного фонда;

4. депозитарная деятельность;

5. деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;

6. клиринговая деятельность;

7. деятельность по организации торговли ценными бумагами.

Лицензионные требования и условия, предъявляемые к соискателю лицензии при ее выдаче:

1. соответствие квалификационным требованиям к руководителю и сотрудникам;

2. соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений;

3. отсутствие у руководителя и сотрудников лицензиата непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или за иные преступления в сфере экономической деятельности.

Особые требования при осуществлении лицензируемой деятельности:

1. для деятельности по организации торговли ценными бумагами - наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств;

2. для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами - осуществление иных работ и услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее трех лет;

3. для депозитарной деятельности - осуществление иных работ и услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее трех лет;

Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в Министерство финансов следующие документы:

1. копию квалификационного аттестата на право деятельности на рынке ценных бумаг, выданного руководителю и другим сотрудникам;

2. справку, подписанную руководителем, об отсутствии у сотрудников соискателя лицензии (лицензиата) непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или за иные преступления в сфере экономической деятельности;

3. копию документа, подтверждающего согласие НБРБ на осуществление операций с ценными бумагами (для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций).