- •Модуль 1. Теоретичні та організаційні засади безпеки банківської діяльності
- •Тема 1. Основи безпеки банківської діяльності
- •1.1. Суть і зміст безпеки банківської діяльності, її мета та зав-дання
- •1.2. Організація системи безпеки банківської діяльності в Україні
- •1.3. Об’єкти та суб’єкти банківської безпеки
- •1.4. Види безпеки банківської діяльності та форми її організації
- •Контрольні запитання для самодіагностики
- •Тема 2. Безпека банківських установ за кордоном
- •2.1. Діяльність правоохоронних організацій за кордоном
- •2.2. Досвід зарубіжних держав щодо забезпечення банківської безпеки
- •Контрольні запитання для самодіагностики
- •Тема 3. Організаційні основи забезпечення безпеки діяльності банку
- •3.1. Способи, структура заходів і методи організації забезпечення безпеки діяльності банку
- •3.2. Організація служби безпеки банку
- •3.3. Діяльність персоналу щодо виконання заходів безпеки банку
- •3.4. Концепція безпеки діяльності банку
- •Контрольні запитання для самодіагностики
- •Тема 4. Загрози безпеки банку
- •4.1. Характерні особливості понять «ризик» і «загроза»
- •Відмітні особливості понять «ризик» і «загроза»
- •4.2. Класифікація та структура загроз банку
- •4.3. Внутрішні і зовнішні загрози, їх характеристика та тенденції розвитку
- •4.4. Заходи банку щодо захисту від внутрішніх і зовнішніх загроз
- •4.5. Банківське шахрайство та зловживання службовим становищем працівників банку
- •Шахрайство за кордоном
- •Контрольні запитання для самодіагностики
- •Тема 5. Недобросовісна конкуренція та промислове шпигунство в банку
- •5.1. Недобросовісна конкуренція, її прояви в банку
- •Способи ведення недобросовісної конкуренції
- •5.2. Промислове шпигунство в банку, його прояви
- •5.3. Захист банку від недобросовісної конкуренції і промис-лового шпигунства
- •Контрольні запитання для самодіагностики
- •Тема 6. Охорона та режим у банку
- •6.1. Обладнання та технічна оснащеність банку
- •6.2. Режими охорони установ банку
- •6.3. Обов’язки персоналу банку щодо дотримання режиму охорони
- •Контрольні запитання для самодіагностики
- •Модуль 2. Методичні основи безпеки банківської діяльності
- •Тема 7. Економічна безпека банківської установи
- •7.1. Суть і зміст економічної безпеки банку
- •Заходи захисту від чинників, які впливають на економічну безпеку банку
- •7.2. Захист матеріальних цінностей, обладнання та технічних засобів від протиправних посягань
- •7.3. Забезпечення безпеки банківських операцій
- •7.4. Боротьба з легалізацією (відмиванням) грошей, отриманих незаконним шляхом
- •Контрольні запитання для самодіагностики
- •Тема 8. Інформаційна безпека банківської установи
- •8.1. Банківська інформація
- •Особливості захисту комерційної і банківської таємниці
- •8.2. Особливості інформаційної безпеки банку
- •8.3. Класифікація загроз інформаційній безпеці банку
- •Системна класифікація загроз інформації
- •Контрольні запитання для самодіагностики
- •Тема 9. Інформаційно-аналітичне забезпечення діяльності банку
- •9.1. Інформаційні ресурси банку
- •9.2. Інформаційний аудит та моніторинг
- •9.3. Інформаційно-аналітичні підрозділи банку
- •Контрольні запитання для самодіагностики
- •Тема 10. Забезпечення безпеки в роботі з персоналом банку
- •10.1. Кадрова політика банку
- •10.2. Заходи щодо забезпечення безпеки в роботі з персоналом банку
- •Контрольні запитання для самодіагностики
- •Тема 11. Дії банківської установи в екстремальних ситуаціях
- •11.1. Екстремальні ситуації
- •11.2. Заходи банку щодо підготовки до дій в екстремальних умовах
- •Контрольні запитання для самодіагностики
- •Рекомендована література
- •Ресурси мережі Internet
- •Навчальне видання
- •Безпека банківської діяльності
- •Конспект лекцій
- •Для студентів спеціалізації «Банківська справа» денної форми навчання
Ресурси мережі Internet
1. Сервер Верховної Ради України // www.rada.gov.ua
2. Сервер Національного банку України // www.bank.gov.ua
3. ЛигаБизнесИнформ // www.liga.net
4. Нормативные акты Украины // www.nau.kiev.ua
5. http://www.bezpeka.ua
ЗМІСТ
Вступ |
3 |
|
|
Модуль 1. Теоретичні та організаційні засади безпеки банківської діяльності |
5 |
Тема 1. Основи безпеки банківської діяльності |
5 |
1.1. Суть і зміст безпеки банківської діяльності, її мета та завдання |
5 |
1.2. Умови організації системи безпеки банківської діяльності в Україні |
7 |
1.3. Об’єкти та суб’єкти банківської безпеки |
13 |
1.4. Види безпеки банківської діяльності та форми її організації |
16 |
|
|
Тема 2. Безпека банківських установ за кордоном |
20 |
2.1. Діяльність правоохоронних організацій за кордоном |
20 |
2.2. Досвід зарубіжних держав щодо забезпечення банківської безпеки |
23 |
|
|
Тема 3. Організаційні основи забезпечення безпеки діяльності банку |
40 |
3.1. Способи, структура заходів та методи організації забезпечення безпеки діяльності банку |
40 |
3.2. Організація служби безпеки банку |
46 |
3.3. Діяльність персоналу щодо виконання заходів безпеки банку |
52 |
3.4. Концепція безпеки діяльності банку |
56 |
|
|
Тема 4. Загрози безпеки банку |
59 |
4.1 Характерні особливості понять «ризик» і «загроза» |
59 |
4.2 Класифікація та структура загроз банку |
60 |
4.3. Внутрішні і зовнішні загрози, їх характеристика та тенденції розвитку |
64 |
4.4. Заходи банку щодо захисту від внутрішніх і зовнішніх загроз |
65 |
4.5. Банківське шахрайство та зловживання службовим становищем працівників банку |
66 |
|
|
Тема 5. Недобросовісна конкуренція та промислове шпигунство в банку |
76 |
5.1 Недобросовісна конкуренція, її прояви в банку |
76 |
5.2. Промислове шпигунство в банку, його прояви |
82 |
|
|
5.3. Захист банків від недобросовісної конкуренції і промислового шпигунства |
85 |
|
|
Тема 6. Охорона та режим у банку |
90 |
6.1. Обладнання та технічна оснащеність банку |
90 |
6.2. Режими охорони установ банку |
94 |
6.3. Обов’язки персоналу банку щодо дотримання режиму охорони |
99 |
|
|
Модуль 2. Методичні основи безпеки банківської діяльності |
104 |
Тема 7. Економічна безпека банківської установи |
104 |
7.1. Суть і зміст економічної безпеки банку |
104 |
7.2. 3ахист матеріальних цінностей, обладнання та технічних засобів від протиправних посягань |
108 |
7.3. Забезпечення безпеки банківських операцій |
111 |
7.4. Боротьба з легалізацією (відмиванням) грошей, отриманих незаконним шляхом |
130 |
|
|
Тема 8. Інформаційна безпека банківської установи |
134 |
8.1. Банківська інформація |
134 |
8.2. Особливості інформаційної безпеки банку |
139 |
8.3. Класифікація загроз інформаційній безпеці банку |
143 |
|
|
Тема 9. Інформаційно-аналітичне забезпечення діяльності банку |
152 |
9.1. Інформаційні ресурси банку |
152 |
9.2. Інформаційний аудит та моніторинг |
156 |
9.3. Інформаційно-аналітичні підрозділи банку |
160 |
|
|
Тема 10. Забезпечення безпеки в роботі з персоналом банку |
165 |
10.1. Кадрова політика банку |
165 |
10.2. Заходи щодо забезпечення безпеки в роботі з персоналом банку |
178 |
|
|
Тема 11. Дії банківської установи в екстремальних ситуаціях |
185 |
11.1. Екстремальні ситуації |
185 |
11.2. Заходи банку щодо підготовки до дій в екстремальних умовах |
190 |
|
|
Рекомендована література |
201 |