IV. Операции банка с ценными бумагами

1. Управление (отдел) ценных бумаг

1.1. Банк как профессиональный участник рынка ценных бумаг (РЦБ). Виды профессиональной деятельности, осуществляемые банком на РЦБ, и возможность их совмещения. Изучение «Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», утвержденного приказом ФСФР от 6 мар. 2007 г. № 07-21/пз-н (в ред. Приказа ФСФР от 07 окт. 2008 г. № 08-39/пз-н).

1.2. Правила осуществления брокерской деятельности в соответствии с «Положением об особенностях и об ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию», утвержденным постановлением ФКЦБ от 20 янв. 1998 г. № 3, положением ЦБ РФ от 22 янв. 1998 г. № 16-П.

Требования, предъявляемые к лицам, осуществляющим брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг. Содержание договора о брокерском обслуживании клиента. Порядок проведения брокерских операций на основании договора комиссии или договора поручения. Виды поручений на покупку или продажу ценных бумаг за счет и по поручению клиента. Технология Internet-торговли. Контроль за осуществлением брокерской деятельности.

1.3. Правила и специфика дилерской деятельности банка. Требования, предъявляемые к лицам, осуществляющим дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг. Минимальные и иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг. Содержание этапов эмиссии ценных бумаг по поручению эмитента. Особенности формирования доходов банка от дилерской деятельности. Контроль за осуществлением дилерской деятельности.

1.4. Деятельность банка по управлению ценными бумагами. Банк как учредитель объединенного фонда банковского управления (ОФБУ). Содержание договора доверительного управления и инвестиционной декларации. Права и обязанности банка как учредителя ОФБУ.

1.5. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) в соответствии с «Положением о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», утвержденным Постановлением ФКЦБ от 14 авг. 2002 г. № 32/пс (в ред. Приказа ФСФР РФ от 29 мар. 2007 г. № 07-32/пз-н). Технология и документооборот при определении взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг, их зачету и расчетам по ним. Государственное регулирование клиринговой деятельности.

1.6. Депозитарная деятельность банка в соответствии с «Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утвержденным Постановлением ФКЦБ от 16 окт. 1997 г. №36:

• условия осуществления депозитарной деятельности;

• требования к осуществлению депозитарной деятельности;

• передача ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии.

Содержание депозитарного договора (договора о счете депо). Депозитарий как номинальный держатель ценных бумаг. Права и ответственность депозитария. Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам. Сопутствующие услуги депозитария. Содержания трех основных классов депозитарных операций: инвентарных, административных, информационных. Контроль за депозитарной деятельностью.