Тема 5. Наблюдение. План проведения лекции

1. Особенности процедуры наблюдения и роль временного управляющего.

2. Расходы должника, связанных с процедурой наблюдения.

3. Финансовый анализ возможности (невозможности) восстановления платежеспособности должника.

4. Формирование реестра требований кредиторов. Первое собрание кредиторов.

1. Особенности процедуры наблюдения и роль временного управляющего.

Наблюдение применяется к должнику в целях обеспечения сохран­ности имущества должника, проведения анализа его финансового состояния, выявления кредиторов должника и составления реестра их требований, созыва и проведения первого собрания кредиторов.

Основная цель наблюдения - достижение баланса интересов должника и кредиторов. Это первая судебная процедура. В соответ­ствии с законом подать заявление в арбитражный суд с просьбой признать должника банкротом могут конкурсный кредитор, упол­номоченные органы, должник. С момента принятия заявления о банкротстве вводится новая фигура - арбитражный управляющий.

Арбитражный управляющий - это гражданин Российской Феде­рации, утвержденный арбитражным судом для проведения про­цедур банкротства и осуществления иных установленных законом полномочий и являющийся членом одной из саморегулируемых организаций.

В зависимости от процедуры банкротства, для которой он утвер­ждается, и переданных ему полномочий, арбитражный управля­ющий может именоваться:

• временным (процедура наблюдения);

• административным (процедура финансового оздоровления);

• внешним (процедура внешнего управления);

• конкурсным (процедура конкурсного производства).

На основании данных, собранных временным управляющим на стадии наблюдения, арбитражным судом принимается решение о дальнейшей судьбе должника. В отличие от других процедур банк­ротства наблюдение является обязательной процедурой.

В определении арбитражного суда о введении наблюдения долж­ны содержаться указания:

• на признание требований заявителя обоснованными и введе­ние наблюдения;

• утверждение временного управляющего;

• размер вознаграждения временного управляющего и источ­ник его выплаты.

После того как арбитражным судом вынесено определение о введении наблюдения, для сохранности имущества должника вво­дятся некоторые ограничения в деятельности организации.

1. Требования кредиторов по денежным обязательствам и упла­те обязательных платежей, срок исполнения по которым наступил на дату введения наблюдения, могут быть предъявлены к должни­ку только с соблюдением порядка, установленного Законом о банк­ротстве.

2. По ходатайству кредитора приостанавливается производство по делам, связанным с взысканием с должника денежных средств.

3. Приостанавливается исполнение исполнительных докумен­тов по имущественным взысканиям. В том числе снимаются арес­ты на имущество должника и иные ограничения в части распоря­жения имуществом должника, которые были наложены в ходе ис­полнительного производства. Это положение не распространяется на исполнительные документы, которые выданы на основании су­дебных актов о взыскании задолженности, вступившие в законную силу до даты введения наблюдения: по заработной плате; по вы­плате вознаграждения по авторским договорам; об истребовании имущества из чужого незаконного владения; о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью; о возмещении морального вреда. Основанием для приостановления исполнения исполни­тельных документов служит определение арбитражного суда о вве­дении наблюдения.

4. Запрещается удовлетворение требований учредителя должни­ка о выделении доли в имуществе должника в связи с выходом из состава его учредителей, а также выкуп должником размещенных акций или выплата действительной стоимости доли.

5. Запрещается выплата дивидендов и иных платежей по эмис­сионным ценным бумагам.

6. Не допускается прекращение денежных обязательств должни­ка путем зачета встречного однородного требования, если при этом нарушается очередность удовлетворения требований кредиторов.

Для обеспечения этих условий определение арбитражного суда о введении наблюдения направляется арбитражным судом в раз­личные инстанции. В частности, в кредитные организации, с кото­рыми у должника заключен договор банковского счета, а также в суд обшей юрисдикции, главному судебному приставу по месту нахождения должника и его филиалов и представительств, в упол­номоченные органы.

После введения наблюдения руководитель должника продолжа­ет осуществлять свои функции. Однако сделки в этот период про­водятся только при наличии письменного согласия временного управляющего. Это относится к приобретению или продаже иму­щества должника, стоимость которого превышает 5 % балансовой стоимости активов, а также к получению и выдаче кредитов и зай­мов, поручительств и гарантий, уступке прав требования, переводу долга, учреждению доверительного управления имуществом долж­ника. Наряду с этим есть решения, которые не могут принимать ни органы управления должника, ни временный управляющий. К ним относятся решения:

• о реорганизации (слиянии, присоединении, разделении, вы­делении, преобразовании) и ликвидации должника;

• создании юридических лиц или участии должника в иных юридических лицах;

• создании филиалов и представительств:

• выплате дивидендов или распределении прибыли должника между его учредителями (участниками);

• размещении должником облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, за исключением акций;

• выходе из состава учредителей (участников) должника, при­обретении у акционеров ранее выпущенных акций:

• участии в ассоциациях, союзах, холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах и иных объединениях юридических лиц;

• заключении договоров простого товарищества.

В течение 10 дней с даты введения наблюдения руководитель должника обязан обратиться к учредителям с предложением прове­сти общее собрание учредителей. На этом собрании учредители должны предложить первому собранию кредиторов должника ввес­ти на предприятии финансовое оздоровление и провести дополни­тельную эмиссию акций и др.

Деятельность временного управляющего ведется по следующим основным направлениям:

• контроль за действиями руководства должника, в том числе обеспечение сохранности имущества неплатежеспособного предприятия;

• изучение финансового состояния должника с целью опреде­ления возможности и целесообразности оздоровления или ликвидации должника;

• сбор информации о кредиторах и их требованиях.

В течение трех дней с момента введения процедуры наблюдения временный управляющий должен опубликовать сообщение о вве­дении на предприятии должника наблюдения, а через 14 дней со дня публикации этого сообщения - поставить в известность всех кредиторов должника о введении наблюдения.

По требованию временного управляющего органы управления должника должны предоставлять ему любую информацию, которая касается деятельности должника.

Временный управляющий может обращаться в арбитражный суд с различными просьбами, например:

• об отстранении руководителя должника от должности:

• принятии дополнительных мер по обеспечению сохранности имущества должника;

• запрете совершать без согласия временного управляющего сделки и признании сделок и решений недействительными.

Кроме того, он может возражать относительно требований кре­диторов и принимать участие в судебных заседаниях арбитражного суда по проверке обоснованности возражений должника относи­тельно требований кредиторов.

После окончания процедуры наблюдения временный управля­ющий должен представить в арбитражный суд отчет о своей дея­тельности. В отчете описывается финансовое положение должни­ка и вносятся предложения о возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника. К отчету прилага­ются протокол первого собрания кредиторов и прочие документы, установленные законодательством о банкротстве.

На основании отчета временного управляющего и решения пер­вого собрания кредиторов арбитражный суд выносит свое решение. Это может быть:

• решение о введении финансового оздоровления или внешне­го управления;

• признание должника банкротом и открытие конкурсного производства;

• утверждение мирового соглашения и прекращения дела о банкротстве.

С даты введения финансового оздоровления, внешнего управле­ния, признания арбитражным судом должника банкротом и откры­тия конкурсного производства или утверждения мирового согла­шения наблюдение прекращается.