Добавил:
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:
Российское предпринимательское право.doc
Скачиваний:
220
Добавлен:
17.04.2014
Размер:
392.7 Кб
Скачать

40.Регулирование рынка ценных бумаг. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Основные направления гос. регул-я: 1. Нормативное регул-е рынка ценных бумаг. Осущ-ся путем издания НПА.

2. Создание спец. органа гос. регулирования. Таким органом яв-ся Фед. комиссия по рынку ценных бумаг. Основные ф-ции и полномочия ФКЦБ определяются ФЗ о РЦБ, Положением о ФКЦБ, утвержденным Указом Президента РФ от 1 июля 1996 г. N° 1009 "О Фед. комиссии по рынку ЦБ". Фед. комиссия создает свои терр. органы, действующие на основании Положений о них. Ф-ции ФКЦБ определены ст.42 ФЗ о РЦБ:

*осущ-е разработки основных направлений развития рынка ЦБ; *утверждение стандартов эмиссии ЦБ, проспектов эмиссии ЦБ эмитентов; *разработка и утверждение единых требований к правилам осущ-я проф. деят-ти с ЦБ; *установление требований к операциям с ЦБ, норм допуска ЦБ к публичному размещению, обращению, котированию, листингу; *установление обязательных требований к порядку ведения реестра; *установление порядка и осущ-е лиценз-я различных видов проф. деят-ти на рынке ЦБ; *контроль за соблюдением субъектами рынка ЦБ законод-ва; *создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ЦБ; *иные функции.

3. Лиценз-е проф. деят-ти на рынке ЦБ. 4. Лиценз-е СО, кот. осущ-ся в соотв-вии с Положением о лиценз-ии СО проф. участников рынка ЦБ (утв. Постан-ем ФКЦБ от 1 июля 1997 г. № 24, с изм. и доп.). 5. Аттестация специалистов рынка ЦБ. 6. Регулирование информационного обеспечения рынка ЦБ. 7. Регул-е отношений, влияющих на конкуренцию на рынке ЦБ. 8. Установление мер, направленных на обеспечение гос. и общ. защиты интересов субъектов рынка ЦБ.

41.Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ» от 05.03.99г. N46-ФЗ. Целями настоящего ФЗ яв-ся обеспечение гос. и общ. защиты прав и законных интересов физ. и юр. лиц, объектом инвестирования кот. яв-ся эмисс. ЦБ, а также определение порядка выплаты компенсаций и предоставления иных форм возмещения ущерба инвесторам – физ. лицам, причиненного противоправными действиями эмитентов и др. участников рынка ЦБ на рынке ЦБ.

Сфера применения ФЗ: 1. ФЗ устанав-ся: условия предоставления проф. участниками услуг инвесторам, не яв-мся проф. участниками; дополн. требования к проф. участникам, предоставляющим услуги инвесторам на рынке ЦБ; дополн. условия размещения эмисс. ЦБ среди неограниченного круга инвесторов на рынке ЦБ; дополн. меры по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ЦБ и ответ-ть эмитентов и иных лиц за нарушение этих прав и интересов.

2. ФЗ не применяется к отношениям, связанным с привлечением ден. средств во вклады банками и иными кредит. орган-ями, страх. компаниями и негос. пенс. фондами, обращением депозитных и сберегательных сертификатов кредитных организаций, чеков, векселей и иных ЦБ, не яв-хся в соотв-вии с законод-вом РФ эмисс. ЦБ, а также с обращением ЦБ РФ, гос. ЦБ субъектов РФ и ЦБ мун. образований.