- •1. Закон о товарных биржах и биржевой торговле. Общая характеристика.
- •2.Задачи биржи, биржевой механизм и технология биржевой торговли
- •4. Порядок учреждения и ликвидации товарной биржи
- •5. Задачи биржи, биржевой механизм и технология биржевой торговли (см. В.2)
- •6. Членство на товарной бирже. Категории членов.
- •7. Биржевой товар и биржевые сделки на товарном рынке.
- •8. Функции биржи
- •9. Факторы, определяющие особенности развития биржевой торговли в рф
- •10. Биржевая котировка. Особенности ценообразования и влияния на рынок.
- •11. Закон рф "о рынке ценных бумаг". Общая характеристика.
- •12. Виды биржевых контрактов. Цели фьючерсной торговли. Понятие фьючерсного контракта.
- •13. Биржевая торговля и биржевая инфраструктура
- •14. Биржевое посредничество на фондовом рынке.
- •15. Электронные торги ценными бумагами на биржах и на закрытых банковских системах "Черный ящик". Особенности, преимущества и недостатки.
- •16. Биржевой товар - ценные бумаги. Характеристика.
- •17. Листинг и делистинг ценных бумаг на фондовой бирже
- •18. Биржевые индексы и рейтинги мировых агентств
- •19. Торговые поручения, приказы биржевым брокерам и их виды
- •20. Биржевой валютный рынок. Биржевой товар - валюта.
- •21. Forex и его роль в регулировании мирового валютного рынка
- •22. Функции и задачи рынка ценных бумаг в условиях кризиса.
- •23. Биржевые посредники, их виды, характеристика и деятельность на товарном рынке.
- •24. Нормативно-правовая база регулирования биржевой торговли: состав, оценка состояния, направление упорядочивания.
- •25. Понятие опционного контракта. Технология опционных сделок.
- •26. Государственное регулирование биржевой деятельности на товарном, фондовом и валютном рынках
- •27. Виды ценных бумаг. Их классификация.
- •28. Государственное регулирование деятельности товарных бирж. Государственный комиссар на товарной бирже.
- •29. Классификация товарных бирж и ее значение. Принципы классификации.
- •30. Методы регулирования рынка: административно-командные, административные и комбинированные.
- •31. Биржевой рынок ценных бумаг и биржевые сделки на фондовом рынке.
- •32. Биржевые брокеры и дилеры: лицензирование и формы участия в биржевой торговле ценными бумагами.
- •33. Деятельность биржевого расчетно-клирингового центра. Фиксация и гарантии сделок на бирже.
- •34. Аукцион как технология торговли. Виды аукционов.
- •35. Классификация бирж в зависимости от предмета торговли.
- •36. Закон рф "о валютном регулировании и валютном контроле" и деятельность валютных бирж.
- •37. Роль фондовой биржи как организатора торговли на рынке ценных бумаг
- •38. Саморегулируемые организации (сро) профессиональных участников рынка ценных бумаг
- •39. Биржевой товарный рынок России: анализ состояния и перспективы развития.
- •40. Интеграция российских бирж в мировое биржевое сообщество (см 39)
32. Биржевые брокеры и дилеры: лицензирование и формы участия в биржевой торговле ценными бумагами.
Основные требования по осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг брокерской деятельности установлены в ФЗ «О рынке ценных бумаг»
ФЗ «О рынке ценных бумаг» под брокерской деятельностью признает «деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными Бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента ни основании возмездных договоров с клиентом».
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью, именуется брокером и осуществляет свою деятельность, заключив с клиентом договор о брокерском обслуживании. Такой договор может быть заключен как договор комиссии или договор-поручение. По договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента. По доктору поручения одна сторона (поверенный) обязуется совершить от имени и за счет другой стороны (доверителя) определенные юридические действия. В зависимости от того, какой договор с клиентом заключил брокер договор-поручение или договор-комиссия, — различают брокера-повереенного и брокера-комиссионера.
Можно выделить следующие особенности лицензирования брокерской деятельности:
1. Лицензия на осуществление брокерской деятельности может быть выдана только юридическому лицу - коммерческой организации созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченно! ответственностью.
2. Минимальный размер собственных средств для осуществленш брокерской деятельности составляет 5 млн руб., а в случае оказания услу1 финансового консультанта на рынке ценных бумаг — 35 млн руб.
3. Обязательным требованием к осуществлению брокерской дея-тельности является наличие в штате не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценным! бумагами, а также не менее одного работника, отвечающего соответствующим квалификационным требованиям.
Дилерская деятельность
Отличительные особенности осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг дилерской деятельности установлены в Фз" О рынке ценных бумаг»
Основные из них отражены в определении дилерской деятельности. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
Дилер, в отличие от брокера, всегда совершает сделки с ценными бумагами за свой счет и только о своего имени.
Дилерская деятельность совмещается с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. При совмещении с брокерской деятельностью дилер обязан совершать сделки с ценными бумагам по объявляемым им ценам. Объявление цен купли-продажи ценных бумаг является так называемым существенным условием договора купли продажи ценных бумагах, заключаемого дилером с клиентом. Кроме цен дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и / или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены.
Отдельные правила осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг являются общими и для дилерской деятельности. Это касается требований добросовестности исполнения обязательств по договорам купли-продажи ценных бумаг, запрета на осуществление манипулирования ценами на рынке ценных бумаг, приоритетности исполнения поручений клиентов по сравнению с дилерскими операциями, поведения случае возникновения конфликта интересов с клиентом, возможности вы ступать в качестве финансового консультанта.
Дилером так же, как и брокером, может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, созданное в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью.
Порядок лицензирования дилерской деятельности на рынке ценных бумаг предусматривает требования, аналогичные к лицензированию брокерской деятельностью. Разница - в минимальной сумме собственных средств.