Картка реєстрації брокерської контори Української фондової біржі

№ ______________

Засновник біржі ___________ Член біржі ______________

Назва брокерської контори (відділу) ___________________

Організація, яку представляє контора __________________

Юридичний статус контори __________________________

Юридична адреса контори ___________________________

Поштова адреса контори _____________________________

Банківські реквізити _________________________________

Керівник контори ___________________ тел. ____________

Головний бухгалтер ___________________ тел. __________

Брокери ____________________________________________

Вид діяльності контори на ринку цінних паперів __________

____________________________________________________

Додаткові відомості __________________________________

Телефон _________ Факс _________ Телекс _____________

Зразок печатки М.П.

Примітка. Картка заповнюється після укладання з Біржею договору “Про надання права на проведення біржових операцій і умов їх здійснення” і подання на біржу копій таких документів:

• Статут,

• Установчий договір,

• Свідоцтво про державну реєстрацію,

• Довіреність на користування брокерським місцем

• Ліцензія мінфіну України на право проведення роботи з ЦП,

• Баланс контори за останньою звітною датою (Форма № 1).

Кваліфікаційні вимоги до осіб, які здійснюють операції з цінними паперами в якості брокера

1. Особи, які мають намір здійснювати операції з цінними паперами, повинні бути співробітниками брокерських фірм, не молодші 22 років, або спеціалістами, зареєстрованими як підприємці, які мають п'ятирічний досвід роботи з цінними паперами.

2. Фізична особа, яка має намір здійснювати функції брокера або спеціаліста на ринку цінних паперів, зобов'язана подати до кваліфікаційної комісії АТ «Українська фондова біржа» такі документи:

• нотаріально завірену копію диплома (свідоцтва про освіту);

• нотаріально завірену копію трудової книжки;

• особисту заяву на одержання ліцензії;

• нотаріально завірену довіреність від керівника брокерської фірми;

• анкету за встановленою формою.

3. Претендент одержує ліцензію за умов:

- відсутності зауважень з боку кваліфікаційної комісії АТ «Українська фондова біржа» щодо поданих документів;

- задовільних результатів співбесіди, що провадитиметься кваліфікаційною комісією АТ «Українська фондова біржа».

Договір про надання права біржовим брокерським конторам на проведення біржових операцій і умови їх здійснення

Українська фондова біржа (УФБ), іменована надалі «Біржа», в особі голови правління ____________________, який діє на підставі Статуту,

і біржова брокерська Контора, іменована надалі «Контора», в особі __________________, який діє на підставі Статуту і одержаних прав внаслідок придбання місця на Біржі, з метою реалізації можливості здійснювати брокерські зобов'язання і функції щодо біржових операцій з цінними паперами і валютою, уклали цей договір про нижченаведене:

І. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРУ

1. Біржа надає Конторі право здійснювати угоди з купівлі—продажу цінних паперів і користуватися послугами, що надаються Біржею. Зі свого боку, Контора зобов'язується своєчасно і повністю вносити встановлені Біржею платежі і збори.