Тема: Регистраторы ценных бумаг

22. Особенности создания и функционирования регистратора именных ц.Б.

Регистратор - юридическое лицо - субъект предпринимательской деятельности, который, в установленном порядке, получил лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке,- депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг.

Реестр собственников именных ценных бумаг – составленный регистратором на определенную дату список собственников именных ценных бумаг и номинальных держателей.

Особенности: 1. Осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке – депозитарную деятельность, а именно деятельность по ведению реестра собственников именных ценных бумаг, которая осуществляется регистраторами, могут только юридические лица, созданные в соответствии с Законом Украины "О хозяйственных обществах" и при условии, что такая деятельность предусмотрена их учредительным документом 2. Деятельность по ведению реестра собственников именных ценных бумаг для регистратора является исключительным видом его деятельности, который не может совмещаться с другими видами деятельности, кроме депозитарной.

- Учредителями или участниками регистратора не могут быть органы государственной власти, центры сертификатных аукционов и их правопреемники. - Учредителем или участником Национального депозитария Украины при осуществлении им деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг может быть государство. - Если владельцем заявителя выступает профессиональный участник фондового рынка, то его доля в уставном фонде (капитале) не должна быть больше 10 процентов. - Доля регистратора в уставном фонде (капитале) хранителя не может превышать пяти процентов. - Регистратор и его участник не могут прямо или опосредовано владеть акциями эмитента, реестр владельцев именных ценных бумаг которого ведет этот регистратор. В этом случае, если регистратор создан в форме акционерного общества, то он не может вести собственный реестр акций. - Эмитент не может быть прямо или опосредовано учредителем и участником регистратора, реестр владельцев именных ценных бумаг которого ведет этот регистратор. 3. Собственный капитал регистратора (кроме банка) по итогам каждого финансового года не может быть меньше зарегистрированного размера уставного фонда (капитала) такого регистратора. 4. Сертифицированные специалисты регистратора (в том числе руководящие должностные лица) должны отвечать квалификационным требованиям, установленным для выдачи лицензии. - В случае возникновения у регистратора факта уменьшения определенного количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), но не менее чем к одному специалисту, такой регистратор должен возобновить нужное количество на протяжении трех месяцев. - В случае возникновения у эмитента факта уменьшения определенного количества сертифицированных лиц (в том числе руководящих должностных лиц), но не менее чем к одному сертифицированному лицу, такой эмитент должен возобновить нужное количество на протяжении двух месяцев. 5. В случае отсутствия у регистратора или эмитента сертифицированных лиц (в том числе руководящих должностных лиц) такой регистратор или эмитент не имеет права осуществлять действия относительно внесения изменений в систему реестра владельцев именных ценных бумаг. 6. Лицензиат может осуществлять свою профессиональную деятельность только при условии вступления по меньшей мере в одну саморегулируемую организацию профессиональных участников фондового рынка (далее - СРО).