20. Правила осуществления торговой деятельности ц.Б

Обязанности торговцев ц.б: -действовать в интересах клиента -предупреждать клинтов о рисках конкретного соглашения с Ц.Б -предоставлять клинту информ. Относительно курсов ц.б -в первую очередь выполнять операции с ц.б по договарам и заказам клиетов,а потом собств.операц. с аналог.ц.б - при получении заказа на продажу или обмен именных ц.б. устанавливать лицо клиента и его полномочия относительно именных ц.б -на следующий раб.день после проведения операции с ц.б. письменно сообщать клиету об осущ.операции -если торговец хранит ц.б. и или ден.средства клиента более 10 дней то на 11 день заблокировать счета.

Торговцы не имеют права:

-разглашать комер.тайну клинтов -уверять клинтов в гарантиров. Получения дохода по ц.б. или делать заявления котор.могут быть расценены как гарантия отмеченного -использовать ден.ср. и ц.б. клинтов не в интересах клинта а исключительно с целью получения вознаграждения - удовлетворять требования кредиторов за счет ц.б. и ср-в клинтов -осущ.комерческую и комиссионную деятельность по ц.б. по которым не зарегистриров. Информация о выпуске и или не осущ. Регистрация выпуска -запрещено осущ.обмен одних ц.б на другие если в обмене задействованы ц.б. эмитир. Торговцам

-осущ.фин.кредиты и осущ. Привлечение ср-в и имущества физ.лица

Для получения лицензии в ГКЦБР направляются: 1.копии учредительных документов 2.аудиторское заключение об оплате УФ 3.справка о составе акционеров или учредителей 4.справка о юр.лицах в УФ которых торговец владеет долей более 5 % 5.справка о зарегистр. Выпусках ц.б 6.список работников специалистов по торговле ц.б

Лицензию не может получить торговец, котор. Прямо или косвенно владеет имуществом другого торговца, стоимость более 10% УФ в т.ч. прямо более 5 %

Торговец ц.б. кроме банков должно иметь в составе своих специалистов-не менее 3х сертиф. специалистов вкл.руководителей

Для банков не менее 4 специалистов

После получения лицензии торговец обязан стать членом хотя бы 1 самофинансир.органицазии

Особенности договоров на осуществление комисион.деят. по ц.б:

Договор во исполнение разового заказа заключается торговцем и клиентом и предусмотривает выполнение операций опред.вида с конкретными ц.б. а договор на обслуживание предусмотривает выполнение в течении опред.срока пакета разовых заказов клинта

Договор должен содержать: -данные о лицензии(номер, дата выдачи,) -вид услуги котор. Торговец предоставляет клиенту –описание ЦБ -условия выполнения договором(срок действия заказа и его вид) -положение о каналах и порядке передачи информации и связи между клиентом и торговцем -сведения об уполномоченных лицах сторон поддерж.связь -условия расчета и % комисион.вознаграждения

21. Показатели финн.Деятельности и документооборот торговцев

Согласно решению ГКЦБРФ от 2006г «Об утверждении порядка расчета показателей ликвидности и финн.состоян.торговца Ц.Б» торговцы ежеквартально подают в ГКЦБРФ следующие показатели: -коэф. абсолютной ликвидности -коэф. покрытия обязательств СК -коэф.рентабельности активов -коэф. автономии(платежеспособности)

Открытая позиция-это стоимость соглашения заключенного торговцем ц.б. с другими торговцами но не выполненные на данный момент.

Требования по ликвидности:

-стоимость открытой позиции не может превышать 5 ти кратного размера Собств .УФ торговца

-при осуществлении деятельности по выпуску ц.б. котор.одновременно проводится с коммерческой или комиссионной деятельностью.стоимость открытой позиции не должна превышать 10 ти кратного размера собств.УФ

-продажная или номинальная цена ц.б. пренадлежит торговцу(резерв торг.ц.б.)котор. Осуществ.деятельность по выпуску ц.б. или комерч.деятельность а также стоимость открытых позиций вместе взятых не должны превышать 15ти кратного размера УФ торговца

Вычисления призводятся исходя из максимальной цены-номинальная,продажная

Порядок ведения и хранения документов торговцами:

1.договора по каждому виду деятельности хранятся отдельно

2.торговцы обязаны вести журнал регистрации договоров связан.с выпуском или обращен.ц.б.

3.на основании договоров на операц. С ц.б. торговцы обязаны вести карточки учета операций относительно выполнения догоаворов(дату,номер,закл.договора,срок действия,дата выполнения заказа,дата перечисления ср-в,реквизиты)карточки ведутся отдельно по каждому договору в отд.виде с возможн.печать по требован.ГКЦБРФ карточки распечатываются 1 раз в квартал или по окончании срока договора,она заверяется и ставится печать.они хранятся 3 года после окончания срока действия договора.