Контрольные вопросы

1. Дайте определение криминалистической тактики.

2. Каковы правила применения тактических действий?

3. Как проводится подготовка и проведение следственного действия?

4. Как осуществляется фиксация хода и результатов следственного действия?

5. В чем суть оценки полученных результатов?

Специальная литература

1. Аверьянова Т.В. Криминалистика / Под ред. Р.С.Белкина. М., 2005.

2. Астапкин Д.И. Криминалистика. М., 2002

3. Баев О. Я. Тактика следственных действий. 2-е изд. Воронеж, 1995.

4. Бахин В. Понятие, сущность и содержание криминалистической тактики. Симферополь, 1999.

5. Белкин Р.С. Курс криминалистики. М., 2001.

6. Гаврилкин Ю.В. Криминалистическая тактика и методика расследования отдельных видов преступлений: учебное пособие. М., 2004.

7. Драпкин Л.Я., Долинин В.Н. Тактика отдельных следственных действий. Екатеринбург, 1994.

8. Дулов А.В. Тактические операции при расследовании преступлений. Минск, 1989.

9. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика. М., 2005

10. Криминалистика / Под ред. Н.П. Яблокова. М., 2004

11. Лифшиц Е.М., Белкин Р.С. Тактика следственных действий. М., 1997.

12. Чурилов С.Н. Криминалистическая тактика: учеб.пособие в структурно-логических схемах. М., 2005.

13. Шиканов В.И. Теоретические основы тактических операций в расследовании преступлений. Иркутск, 1983.

Тема 11. Выдвижение версий и планирование расследования Программная аннотация

Версионный процесс в криминалистике. Понятие версий и их классификация. Проверка версий.

Планирование расследования преступлений. Определение планирования. Принципы планирования: индивидуальность, динамичность, реальность и конкретность. Оформление плана расследования. Особенности планирования в зависимости от исходной следствен­ной ситуации.

Опорный конспект лекции

Версионный процесс в криминалистике

Раскрытие преступлений является частным случаем познания явлений прошлого. Следователь имеет дело не с самим преступлением, а с его общественно-опасными последствиями: жертвой посягательства, взломанной компьютерной системой, разрушенным зданием и др. Причину и виновника произошедшего следователю еще предстоит установить.

Здесь ему не обойтись без построения гипотез, выдвигаемых на основе имеющихся исходных данных. В следственной практике гипотеза именуется криминалистической версией и выдвигается о фактах и обстоятельствах, связанных с событием преступления.

В криминалистике версии классифицируются по разным основаниям. В зависимости от субъекта выдвижения они подразделяются на следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные. По кругу охватываемых фактов и обстоятельств они делятся на общие и частные. Первые охватывают все преступление, а вторые — отдельные элементы: личность виновного лица, место совершения преступления, мотивы содеянного и др. По направленности частные версии бывают ретроспективными и предсказательными. Существуют и другие классификационные группы: по отношению к предмету доказывания версии подразделяют на обвинительные и оправдательные, по степени вероятности — на маловероятные и наиболее вероятные, по частоте выдвижения — на типовые и оригинальные.

Деятельность следователя (эксперта, судьи) по построению версий включает получение и логическую обработку исходной информации; формулирование обоснованных предположений (версий).

Версия будет достаточно обоснованной, только базируясь на конкретных фактических данных. Количество версий также зависит от объема и достоверности исходных сведений.

В процессе расследования, особенно на предварительном этапе, фигурируют данные, допускающие несколько возможных вариантов ответов. Поэтому чем полнее и достовернее исходная информация, тем; меньше версий. Ее источники бывают процессуальными и оперативными. К числу первых относятся: заявления и письма граждан; сообщения организаций, учреждений и предприятий, должностных лиц и др.

В ходе предварительного расследования следователь получает криминалистически значимую информацию из протоколов следственных действий с показаниями потерпевших и свидетелей, подозреваемых и обвиняемых, из заключений экспертов, исследовавших вещественные доказательства и др.

Непроцессуальные (оперативные) источники могут быть открытыми (материалы прессы, ревизий и проверок, заявления граждан, сообщения должностных лиц) и негласными — результаты оперативно-розыскной деятельности, требующие особо тщательной проверки процессуальным путем.

Логическая обработка собранных сведений включает их анализ и приведение в систему (синтез). При анализе предмет размышлений расчленяется на составные части, его признаки выделяются для отдельного изучения. Синтез предполагает соединение отдельных элементов объекта в единое целое.

При построении версий используются и такие логические методы, как индукция и дедукция. Индукция — умозаключение, идущее от частных посылок к общему выводу, а дедукция — выведение частных следствий из общего положения. Умозаключение может быть сделано и по аналогии, когда при рассмотрении однородных явлений у одного из них вследствие сходства предполагают признаки другого.

Следственные версии должны отвечать двум основным требованиям: быть обоснованными и охватывать все реально возможные объяснения произошедшего. Обоснованность версии означает, что она базируется на проверенных фактических данных, заслуживающих доверия. Охват всех реально возможных объяснений исследуемого факта тоже очень важен (следователь, отдающий предпочтение наиболее вероятной версии, может ошибиться).

Версионный процесс по расследуемому уголовному делу обычно начинается с выдвижения общих следственных версий.

Общие версии базируются на совокупности установленных обстоятельств. Они выдвигаются по поводу всех неизвестных и сомнительных обстоятельств расследуемого преступления, отправляясь от материалов уголовного дела. Чтобы исходные данные были достаточными для вы­движения общей версии о совершении преступления, они должны свидетельствовать: а) о наличии общественно опасного деяния, содержащего признаки конкретного преступления, предусмотренного УК РФ; б) об отсутствии обстоятельств, исключающих уголовную ответственность за содеянное.

Нередко одновременно с общими по уголовному делу выдвигаются частные следственные версии, проверка которых позволяет полно и всесторонне исследовать все его обстоятельства. По объему частные версии могут касаться какого-то одного обстоятельства расследуемого преступления или охватывать несколько взаимосвязанных: содержание действий преступника; наступивших вредных последствий; время, место, способ совершения преступления и др.

Чтобы получить достоверные данные для выдвижения обоснованных версий о виновных субъектах, необходимо своевременно и квалифицированно произвести неотложные следственные действия и оперативные мероприятия. При этом нужно учитывать объект посягательства, место и время, способ совершения преступления, вид использованных орудий и др.

При выдвижении версии о виновном субъекте круг подозреваемых сначала может быть довольно большим, но по мере поступления новых данных он постоянно сужается вплоть до конкретного субъекта. Одновременно конкретизируются форма и степень вины, цель и мотивы совершения преступления.

Проверка версий — это исследование составляющих их предположений на базе объективных данных об обстоятельствах произошедшего. Она проводится на основании доказательств, полученных из преду­смотренных законом источников. Проверка сопровождается как отсеи­ванием ложных версий, так и получением доказательств обоснованности подтверждающейся версии. Для вывода о достоверности следственной версии необходима такая совокупность процессуальных доказательств, которая исключала бы другое объяснение основных обстоятельств дела.

Проверку всех выдвинутых следственных версий нужно вести параллельно, независимо от того, насколько вероятной представляется та или иная из них.

Планирование расследования преступлений

Деятельность следователя может быть результативной лишь в том случае, когда она соответствующим образом организована. Планирование составляет основу организации расследования.

Планирование — это определение задач и системы действий, обеспечивающих их успешное решение при оптимальных затратах времени, сил и средств.

Определение задач расследования начинается с установления обстоятельств, которые должны иметь место, если версия правильна. Разработка системы планируемых действий — это определение способов и средств решения сформулированных задач. Распределение имеющихся сил и средств как элемент планирования будет состоять в определении исполнителей каждого из действий и мероприятий и сроков исполнения.

Организация расследования преступлений включает оптимизацию труда следователя, организацию взаимодействия группы следователей с оперативными подразделениями и другими службами, а также некоторые иные вопросы деятельности следственных органов.

Принято различать два вида планирования: 1) планирование расследования по уголовному делу; 2) планирование отдельных следственных действий.

Каждый вид планирования имеет свои особенности. Вместе с тем выработаны некоторые общие положения, соблюдение которых важно при составлении любого плана. Это так называемые принципы планирования: индивидуальность, динамичность, реальность и конкретность.

Индивидуальность планирования учитывает своеобразие каждого расследуемого преступления и каждого следственного действия. Индивидуальность не исключает наличия общих моментов в сходных ситуациях. Общие черты однородных преступлений приводят к тому, что на конкретных этапах расследования могут производиться одни и те же следственные действия, составляющие своеобразный алгоритм. В то же время специфика конкретного преступления требует творческого подхода к составлению плана, учета индивидуальных особенностей расследуемого дела.

Динамичность побуждает следователя подходить к планированию исследования как к развивающемуся процессу. В ходе расследования поступает новая информация, выясняются обстоятельства, ранее не известные. Поэтому часть намеченных действий становится не нужной, возникает надобность в новых. Динамизм требует постоянного уточнения плана, приведения его в соответствие с новой обстановкой и новыми задачами. План следственного действия также нуждается в корректировке, если в ходе его производства возникли непредвиденные обстоятельства.

Реальность плана — это его опора на имеющиеся силы и средства с учетом лимита времени. План может быть очень напряженным, но нагрузка на следователя не должна превышать его реальных возможностей.

Конкретность предполагает четкое формулирование задач, которые нужно решить в ходе расследования или следственного действия, сроков и исполнителей.

Планирование расследования по делу — это многоэтапный процесс, имеющий ряд общих структурных элементов. К ним относятся: 1) получение исходных данных; 2) определение задач расследования, комплекса следственных действий и оперативных мероприятий, необходимых для их решения; 3) установление последовательности, сроков и исполнителей намеченных действий и мероприятий; 4) оформление плана расследования.

Получение исходных данных связано с изучением материалов дела для уяснения, какие доказательства собраны, какие из них требуют дальнейшей проверки, как добыть новые доказательства. Далее необходимо выяснить, какие методические рекомендации приведены в криминалистической литературе, посоветоваться с более опытными следователями.

Определение задач расследования — это уяснение фактов и обстоятельств, которые нужно установить при расследовании дела. Логическая основа для этого — выведение следствий из выдвинутых версий.

Определение комплекса следственных действий происходит с учетом расследуемого уголовного дела. Для этого: 1) план расследования нужно составлять с таким расчетом, чтобы намеченные процессуальные действия и оперативные мероприятия гарантировали глубокую отработку всех выдвинутых следственных версий, обнаружение и закрепление вещественных доказательств, могущих измениться либо исчезнуть, исключение возможности подозреваемому или обвиняемому скрыться от следствия и суда, совершить новые преступления; 2) запланированные следственные действия должны обеспечивать достоверное установление всех обстоятельств, составляющих предмет доказывания по делу.

Установление последовательности, сроков и исполнителей намечаемых следственных действий и оперативных мероприятий должно обеспечить параллельную отработку выдвинутых версий, завершение расследования в установленные сроки.

Оформление плана расследования. Планирование — это мыслительная деятельность следователя, определяющего предстоящие задачи и способы их решения, расстановку сил и средств. Ее результат — письменный план, который в органах, оснащенных электронно-вычислительной техникой, вводят в память ПК.

Единой и общеобязательной формы плана расследования нет. Нередко его составляют в виде перечня следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием исполнителей и сроков исполнения. Чаще план оформляется в виде таблицы, состоящей из нескольких колонок. В левой (первой) указывается проверяемая версия, затем обстоятельства, подлежащие выяснению. Далее по порядку: наименование следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия; срок и очередность производства; исполнитель; отметка о выполнении и достигнутых результатах.

Вспомогательные документы, облегчающие планирование и учет проделанной работы, бывают нескольких видов. Наиболее распространены схемы связей, так называемые аналитические справки (иногда их именуют лицевыми счетами), и шахматки.

Схемы связей, составляемые по многоэпизодным групповым делам, помогают наглядно показать, кто из соучастников, в каком преступном эпизоде был задействован. Они позволяют, например, проследить движение наркотиков от момента их ввоза на территорию страны до сбыта, что нередко делается через цепочку посредников. По схеме следователь видит, какие эпизоды уже отработаны, а какие еще нуждаются в проверке. Это облегчает анализ дела, определение его реальной перспективы, составление обвинительного заключения.

В ходе следствия возникает потребность систематизировать данные о преступлениях каждого обвиняемого. В таких случаях следователь на каждого обвиняемого заводит учетный лист («лицевой счет»). В него он заносит все данные на конкретное лицо с указанием их источников. Систематизированная в одном документе информация о конкретном обвиняемом облегчает оценку степени доказанности его вины, исключает поиск данных в материалах дела, нередко многотомного.

При расследовании групповых многоэпизодных преступлений, по которым работает следственно-оперативная группа или бригада следователей, общий план состоит из частных планов, составляемых сотрудниками, действующими на определенных участках работы. Их распределение в таком коллективе зависит от специфики расследуемого дела. Иногда это отдельные эпизода или версии, подлежащие проверке. По каждому из направлений составляется свой план. Выполнение общего плана контролирует руководитель следственно-оперативной группы (следственной бригады).

Особенности планирования в зависимости от исходной следственной ситуации. В каждом отдельном случае следственная ситуация индивидуальна, однако выделяются и типичные. Их анализ позволяет предложить комплекс процессуальных действий для решения криминалистических задач в сходных условиях.

Следственной практике известны четыре типичные ситуации первоначального этапа расследования. Первая складывается, когда дело возбуждено по факту какого-то происшествия. Специфика обстановки начала расследования состоит в том, что известен только сам факт происшествия, имеющего признаки преступления, но неизвестны его причины и степень вины конкретных лиц.

Неотложные задачи, решаемые на первоначальном этапе расследования, здесь таковы: 1) выяснение причины происшедшего; 2) установ­ление круга возможно виновных лиц; 3) установление подозреваемых, выяснение наличия в их действиях состава преступления.

Для решения этих задач планируются: а) осмотр места происшествия, прилегающих территорий и помещений, трупов и предметов; б) допросы свидетелей и потерпевших; в) назначение судебно-медицинских экспертиз; г) выемка документов, отражающих техническое состояние машин и оборудования; д) выемка образцов сырья, используемых химикатов и горюче-смазочных материалов; е) назначение документальных ревизий и проверок технического состояния объекта; ж) назначение различных экспертиз.

Вторая типичная ситуация характерна тем, что расследование начинается после задержания лиц при обстоятельствах, позволяющих заподозрить их в совершении преступления. В такой ситуации имеется заподозренное лицо (лица), известны какие-то их неправомерные действия, могущие указывать на причастность к преступлению. Однако неизвестны их личности и совершенные деяния. Положение осложняется тем, что оснований избрать меру пресечения бывает недостаточно. Тогда первоначальные следственные действия должны проводиться в пределах законных сроков задержания (ст. 100 УПК РФ).

Исходные задачи следователя: 1) установить личность задержанного; 2) выяснить истинные цели и характер совершенных действий.

Планируемые следственные действия: а) личный обыск и освидетельствование задержанного; б) допрос задержанного; в) осмотр места задержания и маршрута движения, а также изъятых у него предметов; г) обыск места проживания задержанного; д) предъявление его для опознания; е) допрос свидетелей и лиц, которые произвели задержание; ж) экспертное исследование изъятых предметов.

Третья типичная ситуация начала расследования характерна тем, что уголовное дело возбуждается по материалам доследственной проверки, проведенной органом дознания, налоговой инспекцией, кон­трольно-ревизионной службой, аудиторским учреждением, счетной палатой или другими управомоченными на это органами. Объем и качество исходной информации зависят от полноты и глубины проведения доследственной проверки. Дело обычно возбуждается против конкретных субъ­ектов, материалы на которых представлены следователю. По делам этой разновидности очень важно тесное взаимодействие следователя с лицами, производившими доследственную проверку.

Первоочередными задачами следователя в данной ситуации будут: 1) процессуальное закрепление информации, полученной при проведении оперативно-розыскных и иных проверочных мероприятий; 2) выяснение процессуальными средствами обстоятельств, недостаточно полно исследованных в ходе доследственной проверки.

Первоначальные следственные действия: а) избрание меры пресечения в отношении подозреваемых; б) обыски по месту жительства и работы, выемки документов; в) наложение ареста на имущество, банковские вклады и почтово-телеграфную корреспонденцию; г) осмотр вещественных доказательств и назначение экспертиз; д) допросы подозреваемых и свидетелей.

Четвертая типичная ситуация — заявлено о совершенном преступлении (краже, изнасиловании, ограблении и т.п.), однако имело ли оно место в действительности — неизвестно. Выяснить это предстоит следователю, проведя доследственную проверку для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. В её ходе он должен решить: 1) было ли совершено преступление; 2) совершило ли его лицо, указанное в заявлении, а если личность виновного неизвестна, — установить её. При положительном ответе на первый вопрос и отсутствии ответа на второй, следователю предстоит: а) определить круг лиц, в котором следует искать виновного (ранее судимые за аналогичные преступления, не работающие, не имеющие постоянного места жительства), и поручить его установление и задержание оперативным работникам; б) провести личный обыск, освидетельствование и допрос подозреваемого; в) выявить и допросить возможных свидетелей-очевидцев; г) провести очную ставку между потерпевшим и подозреваемым и т.д.

Дальнейшие действия следователя (при подтверждении факта преступления) должны быть направлены на выявление всех эпизодов преступной деятельности обвиняемых, доказывание их виновности.

При реализации плана расследования по делу нельзя обойтись без планирования отдельных следственных действий, предполагающего: а) получение исходной информации; б) формулирование задач, подлежащих разрешению; в) установление последовательности их решения; г) выбор тактических приемов, гарантирующих успешное решение поставленных задач; д) определение необходимых технических средств; е) решение вопроса об использовании оперативных средств и данных, полученных негласным путем; ж) установление круга участников следственного действия и их функций; з) уточнение времени и места производства намеченного действия; к) составление плана его производства.