Тема 7. Технико-криминалистическое исследование документов Программная аннотация

Виды и задачи технико-криминалистического исследования документов. Понятие документа в криминалистике. Официальные и неофициальные документы. Подлинные и поддельные документы. Интеллектуальный и материальный подлог документов.

Установление способа подделки документов. Три вида подделок: полная, частичная и изготовление документов произвольной формы.

Восстановление нечитаемых записей, исследование материалов документов. Восстановление залитых, зачеркнутых и замазанных записей. Восстановление разорванных документов. Исследование материалов документа.

Опорный конспект лекции

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов изучения документа или его элементов (реквизитов).

Документ, в узком смысле слова, — это письменный акт, служащий свидетельством или доказательством чего-либо. В широком смысле — написанный от ру­ки, напечатанный машинописным, типографским или иным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный текстовой либо графический материал, включая магнитные ленты и диски, кино-, фотонегативы и позитивы, другие носители информации, значимой для дела.

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы.

Официальные документы печатаются в соответствии с установленными образцами. Выдаются они учреждениями, предприятиями или организациями и должны содержать определенные реквизиты, без которых не будут действительными (бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие фотографии, подписи, оттисков печатей и штампов, защитной сетки и др.). Неофициальные исходят от частных лиц и по своему назначению могут удостоверять какие-либо факты или содержать определенные сведения.

Документы бывают подлинными и поддельными. В свою очередь, подлинные документы могут быть действительными и недействительными (например, паспорт или пропуск, срок действия которых истек). Документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности, считается поддельным.

Подлог документов может быть: 1) интеллектуальным (документ правилен по форме, но его содержание не соответствует действительности); 2) материальным, т.е. в подлинный документ внесены выгодные преступнику изменения (частичная подделка) либо он сфабрикован целиком (полная подделка).

При технико-криминалистическом исследовании решаются неидентификационные и идентификационные вопросы.

В зависимости от цели изучения того или иного документа все технико-криминалистические исследования условно разделяются на три группы: 1) проводимые для установления средств и материалов, использованных для изготовления документов (идентификация печатно-множительных средств всех видов; отождествление целого документа по частям; установление материалов, из которых изготовлен документ и его отдельные элементы); 2) осуществляемые для установления способов подделки (признаков полной или частичной подделки документа); 3) исследования с целью установить групповую принадлежность и диагностировать документ (работа с испепеленными документами; прочтение обесцветившихся текстов и др.).

Различаются три вида подделок: полная, частичная и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы) с ориентиром на подлинные. Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги, реже — печатаемые типографским способом.

Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем дописки, подчистки, допечатки, исправления отдельных букв, слов; подделки подписей, оттисков печатей и штампов, замены частей документа (фотокарточки, листов); химического травления текста.

Подчистка — механическое удаление графических штрихов текста документа, сопровождаемое взъерошенностью волокон, изменением глянца поверхностного слоя бумаги, уменьшением ее толщины; нарушением фоновой сетки; расплывами чернил новых штрихов, нанесенных поверх удаленных; остатками красителя штрихов первоначального текста. Обнаружение подчистки в документе производится в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в УФ- и ИК-лучах, с использованием луп различной мощности.

Восстановить первоначальный текст можно, сфотографировав его в невидимых лучах спектра, в косопадающем свете, а также применив диффузно-копировальный метод.

Травление — воздействие на графические реквизиты документа кислотами и щелочами с целью обесцвечивания или смывания красителя. Признаки: изменение оттенка бумаги, ее шероховатость, хрупкость и ломкость, исчезновение глянца; расплывы штрихов нового текста; появление трещин; изменение цвета защитной сетки; характерное свечение травленых участков в УФ-лучах и др.

Дописка — добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста. Допечатка — добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Признаки дописок: различия в общих и частных признаках почерка; наличие необоснованных остановок в дописанных буквах; различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов при осмотре в УФ-лучах. Допечатку выдают негоризонтальность расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных знаков, цвета кра­сителя ленты; разная люминесценция знаков и др. Дописка и допечатка обнаруживаются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, исследованием химического состава красителей и т.п.

Подделка подписей. Поддельная подпись в документах выполняется через копировальную бумагу; перерисовывается на просвет; передавливается и копируется. Первые три способа выявляются путем визуального изучения при небольшом увеличении под лупой по извилистостям, изломам и тупым окончаниям отдельных штрихов; по подрисовкам; неоправданным остановкам пишущего прибора; по следам копировальной бумаги или предварительной карандашной подготовки; по вдавленным штрихам.

Подделка посредством копирования выявляется под микроскопом: очевидна слабая интенсив­ность красителя штрихов, нечеткость их краев. Если скопированная подпись еще и обведена, обнаруживается два разных красителя.

Фотохимический способ подделки подписей — это изготовление цинкографического клише, соответствующего подписи-оригиналу. С него воспроизводится каучуковое клише — факсимиле. Факсимильные подписи совпадают с подписью во всех деталях, однако имеют характерные для закрепления изображения особенности микроструктуры штрихов.

Подделка оттисков печатей и штампов. Способы подделки оттисков печатей и штампов: рисовка, изготовление клише на резине или другом материале, влажная копировка с подлинного оттиска, перекопировка через промежуточное клише.

Для распознавания квалифицированной подделки документов приходится прибегать к криминалистической экспертизе, разрешающей следующие вопросы: 1) является ли бланк представленного документа фальшивым и каким способом он изготовлен; 2) не использовались ли для подделки бланка какие-либо принадлежности и материалы из числа изъятых у подозреваемого; 3) не подделан ли документ способом, указанным подозреваемым; 4) не произведена ли замена страниц и фотографии в исследуемом документе; 5) подделаны ли оттиски печатей и штампов в документе и если да, то каким способом; 6) фабричным или кустарным способом изготовлены печать и штамп, оттиски которых имеются в документе; 7) не сделана ли дописка в представленном документе конкретным субъектом и др.

Восстановление залитых, зачеркнутых и замазанных записей. Если текст написан красителем, содержащим углерод, а залит анилиновым красителем, его можно восстановить в ИК-лучах с помощью электронно-оптического преобразователя. Если красители однородны по цвету, но различны по составу, прибегают к исследованию в УФ-лучах, выявлению рельефных следов текста на оборотной стороне документа, механическому или химическому ослаблению пятна.

Восстановление разорванных документов. Клочки осматривают и сортируют по цвету и плотности бумаги, типографскому графлению, по оттенку штрихов текста, частным признакам почерка. Затем их раскладывают по линиям разрыва: вначале те, что составляют контур документа, с последующим заполнением внутреннего пространства. Собранный документ помещают между пластинками оргстекла и окантовывают скотчем.

Исследование материалов документа (бумаги, картона, красителей, клеящих веществ) позволяет определить его поддельный характер. Бумага состоит из волокнистых материалов, вяжущих и проклеивающих веществ, наполнителей, которые вводятся в нее для отбеливания, окрашивания и придания мягкости. При осмотре бумаги определяют ее формат, толщину, свойства поверхности, прозрачность на просвет, степень белизны или окраски, люминесценцию в УФ-лучах.

Красители, используемые при составлении документов, — это чернила, пасты шариковых ручек, красители для фломастеров, ленты печатающих устройств, штемпельные краски, карандаши и др. Совпадение или различие их состава и цвета, а также давность изготовления документа, последовательность нанесения штрихов устанавливаются путем спектрофотометрии, химических анализов, тонкослойной хроматографии, анализа в УФ-и ИК-лучах.

Клеящие вещества. Для наклеивания фотокарточек на документ и склеивания его частей применяются различные клеи. По происхожде­нию они бывают минеральной, растительной, животной и синтетиче­ской природы. Различия в составе клея обнаруживаются химическими, физическими и физико-химическими методами.

Криминалистическая экспертиза материалов документа может определить их однородность или различие по цвету, составу, технологии производства и другим характеристикам, а при обнаружении достаточных индивидуализирующих особенностей — отождествить соответствующий реквизит документа.

На разрешение экспертизы чаще всего ставятся следующие вопросы: 1) однородны ли по составу и производственному происхождению бумага, краситель штрихов, клей, использованные при изготовлении исследуемого документа и образцов, представленных для сравнения; 2) каким пишущим прибором выполнен рукописный текст и др.