РЦБ ТЕСТЫ все вопросы по алфавиту

Акции относят к:

4) инструментам рынка капиталов. 2) долевым ценным бумагам;.

Административные операции составляют:

все, кроме Г А. Открытые и закрытые счета депо Б. Изменение анкетных данных депонента В. Блокировка счета депо депонента

Абсолютным пакетом акций считается пакет, содержащий:

75% 1

Акции называются размещенными, если они:

приобретены акционерами

Акции, которые АО вправе размещать дополнительно к размещенным акциям, называются:

Объявленными

Акционерное общество не выплатило дивиденды по привилегированным акциям. В этом случае акционеры-владельцы привилегированных акций право голоса на собрании акционеров:

получают по всем вопросам его компетенции

Акционерное общество обязано выплатить объявленные дивиденды:

в любом случае

Акционеры-владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов:

1) о реорганизации общества; 2) о ликвидации общества;

Акция - это:

долевая ценная бумага

Акция закрепляет право её держателя на:

1) получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов; 3) участие в управлении акционерным обществом; 4) часть имущества акционерного общества, оставшегося после его ликвидации.

Агентом Министерства финансов РФ по ГКО и ОФЗ выступает:

Центральный банк РФ

Акционерное общество не вправе размещать облигации, конвертируемые в акции общества, если:

количество объявленных акций общества меньше количества акций, право на приобретение которых предоставляют такие ценные бумаги

Аваль - это:

вексельное поручительство

Акцепт - это:

согласие оплатить вексель в пользу векселедержателя, предъявившего вексель к оплате

Акцептант - это:

лицо, которое выразило согласие на выполнение предъявленного ему обязательства по переводному векселю

Акцептант - это:

лицо, акцептовавшее вексель

Акцептант по переводному векселю обязан также, как векселедатель по простому:

Да

Алонж - это:

добавочный лист к векселю

Андеррайтер может выполнять следующие функции

1) подготовка к эмиссии ценных бумаг 2) подготовка и организация размещения ценных бумаг 3) выкуп всего или части выпуска ценных бумаг

Андеррайтинг - это функция:

Посредника, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг

Андеррайтинг без финансовых обязательств означает для андеррайтера:

обязательство приложить все усилия для размещения ценных бумаг, но при этом отсутствие обязательств по выкупу неразмещенной части выпуска

Андеррайтинг на рынке ценных бумаг - это:

услуги по размещению ценных бумаг, предоставляемые профессиональным участником РЦБ эмитенту

Андеррайтинг с полным финансовым участием означает обязательство андеррайтера:

по выкупу всего выпуска ценных бумаг

Андеррайтинг с частичным финансовым участием означает обязательство андеррайтера:

Приложить все усилия для размещения ценных бумаг и выкупить их определенную долю

Активный способ управления портфелем ценных бумаг предполагает:

Тщательное отслеживание и немедленное приобретение инструментов, отвечающих инвестиционным целям портфеля; Быструю смену состава фондовых инструментов, входящих в портфель

Большую заинтересованность в первичном рынке имеет:

+эмитент

Большую заинтересованность во вторичном рынке имеет:

+инвестор

Брокер на рынке ценных бумаг выступает:.

1) от имени и за счет клиента;. 2) от своего имени и за счет клиента;.

Брокером может быть:

А. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию

Брокерская деятельность - это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании:

А. Договора поручения Б. Договора комиссии В. Доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре

Бланковый индоссамент - это:

индоссамент, не содержащий указание лица в пользу которого он сделан и фактически являющийся предъявительским

Бронзовый вексель - это:

вексель, за которым не стоит никакого реального обязательства, и хотя бы одно лицо, участвующее в векселе, является вымышленным

В зависимости от места организации торговли рынок ценных бумаг делится на:

+биржевой и внебиржевой

Вексель преимущественно относят к:.

1) инструментам денежного рынка;. 3) долговым ценным бумагам;.

В зависимости от отношения к рынку участников делят на:

все перечисленные А. Клиентов (пользователей) Б. Профессиональных торговцев (брокеров, дилеров) В. Организации, представляющие услуги всем участникам рынка ценных бумаг

В зависимости от позиции участников на рынке они делятся на:

А. Продавцов Б. Покупателей Г. Организации, обслуживающие рыночные процессы

В каком случае эмитент может выступать депонентом специализированного кастодиального депозитария:

+При принятии им решения об обязательном централизованном хранении размещенных документарных ценных бумаг

В качестве депозитария может выступать:

+Только юридическое лицо

Вправе ли комиссионер отказаться от исполнения договора в одностороннем порядке:

+Нет, не вправе

В зависимости от объема предоставляемых прав акции делятся на:

простые и привилегированные

В каком порядке проводится выплата дивидендов:

4. По привилегированным кумулятивным акциям, по которым имеется задолженность в пределах установленного срока выплаты 3. По привилегированным акциям размер дивидендов, по которым определен в соответствии с их преимущественной очередью 2. По привилегированным акциям, размер по которым Уставом не определен 1. По обыкновенным акциям

В каком случае акционерное общество не вправе объявлять и выплачивать дивиденды?

1) до полной оплаты уставного капитала; 2) если после выплаты дивидендов общество может стать неплатежеспособным; 3) до выкупа всех акций, которые должны быть выкуплены по закону; 4) если стоимость чистых активов меньше уставного капитала, резервного фонда и установленного превышения ликвидационной стоимости привилегированных акций над их номинальной стоимостью;

Владелец конвертируемой привилегированной акции имеет право:

3) на ликвидационную стоимость, зафиксированную в уставе акционерного общества; 4) на её обмен на другую ценную бумагу по конверсионному курсу, установленному компанией в период конверсии.

Владелец обыкновенной акции имеет право:

голоса на общем собрании акционеров по всем вопросам его компетенции

Владелец обыкновенной акции имеет право:

1) голоса на общем собрании акционеров по всем вопросам его компетенции; 2) на получение дивиденда по решению собрания акционеров; 3) на часть имущества, оставшегося после ликвидации общества;

Владелец привилегированной акции имеет право:

1) голоса в случаях предусмотренных законом; 2) фиксированного дивиденда, отраженного в уставе АО; 3) ликвидационной стоимости, зафиксированной в уставе акционерного общества;

Владелец привилегированной кумулятивной акции имеет право:

2) на получение накопленных, но невыплаченных в предшествующем периоде дивидендов в 3) на ликвидационную стоимость, зафиксированную в уставе акционерного общества;

Владелец простой привилегированной акции имеет право:

1) голоса в случаях предусмотренных законом или уставом; 3) на часть имущества при ликвидации общества;

Владельцы обыкновенных акций имеют:

1) право голоса на общем собрании акционеров по всем вопросам его компетенции; 2) право на получение дивиденда по решению собрания акционеров и совета директоров; 4) равный объем прав для всех держателей.

Владельцы привилегированных акций:

1) могут различаться по правам, предоставляемым акциями каждого выпуска

В зависимости от субъекта регулирования (от того, кто осуществляет регулирование) различают:

внутреннее и внешнее регулирование

В зависимости от формы, государственное регулирование делится на:

прямое и косвенное регулирование

В соответствии с законодательством по защите прав инвесторов, какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?

все перечисленное А. исключить его из членов СРО Б. обратиться в ФКЦБ РФ с заявлением об аннулировании его лицензии В. направить материалы в правоохранительные органы

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:

Б. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем В. От своего (управляющего) имени Е. В интересах клиента или указанных им третьих лиц

В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" обязательно ли наличие у брокера доверенности на совершение сделок для осуществления брокерской деятельности на основании договора комиссии или поручения:

Да, при отсутствии указаний на полномочия в договоре комиссии или поручения

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:

Б. Дилером Г. Депозитарием Д. Регистратором

Внешнее регулирование - это подчиненность деятельности организации:

2) нормативным актам государства; 3) нормативным актам других организаций; 4) международным соглашениям.

Внутреннее регулирование - это подчиненность деятельности организации:

собственным нормативным документам

Во сколько раз собственный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, должен превышать минимальный размер собственного капитала для указанного вида деятельности, чтобы профессиональный участник был вправе действовать от имени и за счет физического лица либо от своего имени и за счет физического лица:

Не менее чем в 4 раза

В каких случаях текущая доходность облигаций будет выше ставки купонных платежей?

если курсовая стоимость ниже номинала

В России можно выпускать облигации:

1) краткосрочные; 2) среднесрочные; 3) долгосрочные;

Вторичным рынком ГКО и ОФЗ является:

Биржевой

Выплата дохода по облигациям в России может производиться в виде:

все перечисленное 1) дисконта; 2) купонных платежей; 3) выигрыша; 4) индексации.

В зависимости от актива, лежащего в основе векселя, они подразделяются на:

товарные, финансовые, фиктивные

В зависимости от плательщика векселя подразделяются на:

простые и переводные

В основе товарного векселя:

лежит коммерческий кредит, оказываемый продавцом покупателю при реализации товара

В основе фиктивного векселя:

не лежит никого финансового обязательства и никакой реальной сделки

В основе финансового векселя:

лежит реальная операция, связанная с движением денег, но не связанная с куплей-продажей товаров

В России векселя со сроком платежа «по предъявлению» имеют вексельную силу в течение:

1 года

В случае ненадлежащего протеста может ли векселедержатель предъявлять требования к индоссантам?

Нет

Векселедатель при установлении срока платежа по предъявлении:

может установить, что такой вексель не может быть предъявлен ранее определенного срока

Вексель относят к:

долговым ценным бумагам

Вексель сроком по предъявлении должен быть представлен к погашению:

в течение 1 года с момента составления векселя

Вексель считается недействительным если:

в его реквизитах отсутствует место платежа, место нахождения плательщика или место составления векселя

Вексельная сумма - это:

денежная сумма, указанная в векселе и подлежащая платежу

Вексельная форма - это:

совокупность надлежащим образом оформленных реквизитов векселя

В каких из нижеперечисленных случаев требуется проспект эмиссии?

1) в любом случае при открытой эмиссии 3) при закрытой эмиссии, если число предполагаемых покупателей более 500 4) при закрытой эмиссии, если число предполагаемых покупателей 300, а объем эмиссии 60 000 МРОТ; 5) при открытой эмиссии, объем которой 20 000 МРОТ.

В каких случаях эмитент обязан раскрывать информацию о своих ценных бумагах и своей финансово-хозяйственной деятельности в форме ежеквартального отчета и сообщения о существенных фактах затрагивающих его финансово-хозяйственную деятельность?

в тех случаях, если хотя бы один выпуск эмиссионных ценных бумаг эмитента сопровождался регистрацией проспекта эмиссии

В каком из перечисленных ниже случаев не разрешается производить эмиссию ценных бумаг, производных по отношению к базисным ценным бумагам?

итоги размещения базисных ценных бумаг не прошли государственную регистрацию

В соответствии с законодательством РФ андеррайтер - это:

посредник, имеющий брокерскую лицензию и берущий на себя обязательства перед эмитентом по размещению его ценных бумаг

В соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах, сообщения о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, должны направляться в регистрирующий орган в срок не более:

5 рабочих дней с момента появления факта

В соответствии с законодательством РФ размещение эмиссионных ценных бумаг - это:

отчуждение ценных бумаг эмитентом их первым владельцам путем заключения сделок с выпускаемыми ценными бумагами

В соответствии с законодательством РФ эмиссия эмиссионных ценных бумаг - это:

Определенная последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг

В течение какого срока регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск ценных бумаг или принять решение об отказе в регистрации?

не позднее, чем через 30 дней с даты получения документов

В зависимости от источника дохода различают следующие типы портфеля ценных бумаг:

Портфель роста; Портфель дохода; Портфель роста и дохода

В зависимости от типа инвестора выделяют следующие типы портфелей:

Высоко надежный, но низко доходный; Диверсифицированный (средний доход при среднем риске); Рискованный, но высоко доходный; Бессистемный

В каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться осуществление приходной записи по счету депо приобретателя в депозитарной системе учета прав на ценные бумаги (с депонированием сертификатов ценных бумаг)?

В случае предъявительских документарных ценных бумаг; В случае именных документарных ценных бумаг; В случае именных бездокументарных ценных бумаг

В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверятся записями по счетам депо в депозитариях?

В случае именных бездокументарных ценных бумаг

В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг удостоверяются только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра?

В случае именных бездокументарных ценных бумаг

В какой форме должны совершаться сделки с именными ценными бумагами?

В простой письменной форме

В момент совершения сделки происходит переход права собственности на ценные бумаги?

Нет

В случае активного управления портфелем ценных бумаг:

Сигналом к изменению портфеля служат рыночные изменения

В случае нахождения сертификата у владельца право собственности на документарную ценную бумагу на предъявителя переходит к приобретателю в момент:

Передачи сертификата приобретателю

В случае пассивного управления портфелем ценных бумаг:

Сигналом к изменению портфеля служит падение доходности портфеля ниже минимальной; Можно достичь более низкого уровня накладных издержек (затрат на изменение состава портфеля)

В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться осуществление приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг?

В случае именных бездокументарных ценных бумаг

В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться передача сертификатов ценных бумаг приобретателю?

В случае предъявительских документарных ценных бумаг; В случае именных документарных ценных бумаг - после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра

В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" заключение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги является:

Обращением ценных бумаг

В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" кого из перечисленных лиц необходимо уведомлять о переходе прав, закрепленных именной ценной бумагой?

Держателя реестра или депозитария или номинального держателя

Государственные долгосрочные облигации (со сроком обращения более 1 года) относят к:.

3) долговым ценным бумагам;. 4) инструментам рынка капиталов..

Глобальные операции связаны с:

А. Конвертацией ценных бумаг Б. Дроблением и консолидацией акций В. Начислением дохода по учитываемым ценным бумагам Г. Гашением ценных бумаг

Голосование на общем собрании акционеров осуществляется по принципу:

одна голосующая акция общества предоставляет один голос, за исключением случаев проведения кумулятивного голосования

ГКО - это:

2) дисконтная ценная бумага;

ГКО в обращении - это:

2) бездокументарная ценная бумага; 3) именная ценная бумага;

Грязная цена облигации - это цена:

включающая накопленный купонный доход

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг представляет собой:

+предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается:

+осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами

Дилер на рынке ценных бумаг выступает:.

3) от своего имени и за свой счет..

Долговые ценные бумаги могут обеспечивать:.

1) гарантированный регулярный доход;. 3) разовый доход в виде дисконта;. 4) разовый доход в виде превышения цены продажи над ценой покупки..

Депозитарий - это:

+Организация, оказывающая услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав собственности на ценные бумаги

Депозитарий может совершать следующие виды операций:

все перечисленные А. Административные Б. Инвентарные В. Информационные Г. Комплексные Д. Глобальные

Дилером может быть:

+Зарегистрированное юридическое лицо, выступающее в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг и имеющее соответствующую лицензию

Договор доверительного управления ценными бумагами заключается между:

+Учредителем управления и управляющим

-Договор поручения, заключенный без указания срока его действия, является недействительным

+Срок действия договора не может превышать срока действия доверенности, на основании которой поверенный может действовать от имени доверителя

Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные действия с ценными бумагами, является:

+ Договором поручения

Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок с ценными бумагами от своего имени, но за счет комитента, является:

+Договором комиссии

Дивиденды по привилегированным акциям различных типов могут выплачиваться за счет:

1) чистой прибыли за текущий год; 3) специально предназначенных для этого фондов;

Дробление акций представляет собой:

корпоративное действие, приводящее к увеличению количества выпущенных акций, при котором уставный капитал остается неизменным

Держателями векселя могут быть:

юридические и физические лица

Дисконт - это:

скидка или разница, на которую уменьшается сумма при передаче либо продаже веселя

Должна ли устанавливаться дата платежа по векселю:

по усмотрению векселедателя

Домициляция векселей - это:

назначение плательщиком какого-то третьего лица

Дружеский вексель - это:

вексель, за которым не стоит никакого реального обязательства, но лица, которые участвуют в векселе, являются реальными

Диверсификация представляет собой:

Распределение средств портфеля между ценными бумагами различных эмитентов (отраслей, рынков)

Диверсификация используется при:

Как при активном, так и пассивном способе управления

Для высоко надежного  портфеля цель инвестирования заключается в:

Защите от инфляции

Для диверсифицированного портфеля цель инвестирования заключается в:

Длительном вложении капитала с целью его роста

Для обращения характерны следующие этапы:

Листинг; Торги; Заключение сделок; Сверка параметров; Клиринг

Для осуществления прав по именным документарным эмиссионным ценным бумагам в случае наличия сертификатов у владельца достаточно:

Предъявления эмитенту сертификата владельцем ценных бумаг; Совпадения имени (наименования) владельца, указанного в сертификате, с именем (наименованием) владельца в реестре;

Для проведения торгов необходима информация, содержащаяся в:

Заявках участников торгов; Торговых поручениях клиентов

Для рискованного портфеля цель инвестирования заключается в:

Спекуляции

Для управления портфелем ценных бумаг используются следующие способы управления:

Активный; Пассивный

Если балансовая стоимость акции превышает курсовую, то целесообразнее:

1) купить акцию; 4) купить фьючерсный контракт на данную акцию.

Если в уставе общества не определен дивиденд по привилегированным акциям, то:

владельцы привилегированных акций имеют право на дивиденд наравне с владельцами обыкновенных акций

Если курсовая стоимость акции превышает балансовую, то целесообразнее:

продать акцию

Еврооблигации могут быть:

могут иметь любой способ выплаты гарантированного дохода

Если при размещении облигация продается по цене ниже номинала, то это означает, что она имеет:

дисконт

Если акцептант внес изменение в содержание переводного векселя, то:

это равносильно отказу в акцепте

Если в векселе не определена дата платежа, а указана процентная ставка, то:

проценты начисляются со дня составления векселя

Если в векселе сумма обозначена несколько раз, то в случае разногласия между этими обозначениями:

вексель имеет силу лишь на меньшую сумму

Если не указан срок платежа, то:

вексель подлежит оплате по предъявлении

Если не указано место платежа, то в простом векселе:

местом платежа считается местонахождение плательщика

Если сумма векселя обозначена и прописью и цифрами, то в случае разногласия между этими обозначениями:

вексель имеет силу на сумму обозначенную прописью

За счет какого источника происходит выплата дивидендов по обыкновенным акциям общества?

чистой прибыли

Закрытая эмиссия предполагает, что

2) круг покупателей определен заблаговременно

Заключение сделок в ходе обращения регламентируется:

Государством; Правилами торговли, устанавливаемыми организаторами торговли ценными бумагами; Стандартами, разработанными СРО; Сложившимися нормами поведения участников торговли.

Индекс представляет собой:

+показатель состояния рынка, показывающий среднее изменение цен определенного набора ценных бумаг за определенный промежуток времени

Исковые требования векселедержателя против векселедателя погашаются в течение:

одного года со дня протеста или со дня срока платежа (если есть оговорка об обороте без издержек)

Источником получения денежных средств для государства выступают:.

1) эмиссия долговых ценных бумаг;. 3) доход от имущества, находящегося в собственности государства;. 4) налоги;.5) кредиты.

Источником получения денежных средств для предприятия выступают:.

1) эмиссия долговых ценных бумаг;. 2) эмиссия долевых ценных бумаг;. 3) собственные средства;. 5) кредиты.

Инвентарные операции - это:

все, кроме Г А. Прием и снятие ценных бумаг с хранения Б. Перевод ценных бумаг на счет В. Перемещение ценных бумаг по местам хранения

Интервальный ПИФ обеспечивает выкуп пая:

+Один раз в год в установленный период, который должен быть не менее 14 дней

Информационные операции - это:

+Выдача выписок со счета депо по требованию депонента

Из перечисленных облигаций, какие наиболее близки понятию "ипотечная"?

обеспеченная

Именной индоссамент - это:

индоссамент, содержащий указание лица, в пользу которого он сделан

Индоссамент - это:

передаточная надпись, посредством которой вексель и права, связанные с ним, передаются новому лицу

Индоссамент НЕ может быть:

частичным

Индоссант - это:

лицо, совершившее передаточную надпись в пользу нового держателя векселя

Индоссат - это:

лицо, в пользу которого совершена передаточная надпись

Исковые требования векселедержателя против векселедателя погашаются в течение:

трех лет со дня срока платежа

Индексный фонд используется при:

Пассивном способе управления

К институциональным инвесторам относят:.

3) государство;. 4) инвестиционные институты, осуществляющие свою деятельность как специализированную (коллективные инвесторы)..

К инструментам денежного рынка относят:

2) вексель;.3) чек;.4) облигации со сроком обращения менее 1 года;

К инструментам рынка капиталов относят:

1) долевые ценные бумаги; 5) облигации со сроком обращения более 1 года.

К основным функциям рынка ценных бумаг относятся: 1) перевод сбережений из непроизводительной в производительную сферу и обеспечение межотраслевого перераспределения инвестиционных ресурсов;. 2) финансирование дефицита государственного бюджета на рыночной основе;. 3) ценообразование и страхование ценовых и финансовых рисков;.4) перераспределение прав собственности;.5) информационная.

+все перечисленное

К профессиональным участникам рынка ценных бумаг относят:.

все перечисленное 1) брокеров, дилеров и организации, осуществляющие деятельность по доверительному управлению ценными бумагами; 2) депозитарии и организации, осуществляющие деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);. 3) организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;. 4) организации, осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг..

Какие из указанных ценных бумаг наиболее подходят для получения гарантированного дохода?

+облигации

Какие из указанных ценных бумаг считаются наиболее надежными?

+государственные ценные бумаги

Какие ценные бумаги наиболее подходят для более быстрого роста стоимости капитала?

+обыкновенные акции

Какие ценные бумаги наиболее подходят для сохранения капитала при минимальном риске?

+государственные ценные бумаги

Каково место рынка ценных бумаг в экономике?

+РЦБ - часть финансового рынка

Какое из следующих утверждений с точки зрения выбора инвестиций является справедливым?

1) чем больше ожидаемый риск, связанный с инвестицией, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор; 3) чем больше срок инвестирования, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор;

Капитализация рынка ценных бумаг представляет собой:

+произведение курса ценной бумаги на количество ценных бумаг в обращении и характеризует масштабы рынка

Клиринговая деятельность представляет собой:

+деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

Консервативный инвестор предпочитает инвестировать в:

+государственные ценные бумаги

К органам контроля и регулирования рынка относят:

все перечисленные А. ФКЦБ (Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг) Б. Высшие органы управления В. Министерства и ведомства Г. Банк России

Какая деятельность на рынке ценных бумаг признаётся дилерской деятельностью?

В. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путём публичного объявления цен покупки и/или продажи Г. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам

Какие операции ведет держатель реестра:

все, кроме Д А. Открытие лицевого счета Б. Внесение изменений о зарегистрированном лице в информацию лицевого счета В. Внесение записей в реестр о переходе права собственности на ценные бумаги Г. Операции по поручению эмитента

Какую позицию на рынке собственных ценных бумаг может занимать эмитент:

А. Продавец на первичном рынке Б. Продавец и покупатель на вторичном рынке

Кастодиальным депозитарием считают тот, депонентами которого являются:

Б. Непосредственные владельцы ценных бумаг, не являющиеся участниками организованных рынков ценных бумаг В. Эмитенты ценных бумаг Г. Паевые инвестиционные фонды

Коммерческие банки на российском рынке ценных бумаг может выступать в роли:

все перечисленные А. Выступать в роли эмитентов и институциональных инвесторов Б. Осуществлять брокерскую и дилерскую деятельность В. Управлять инвестициями и фондами Г. Проводить расчетное обслуживание участников рынка ценных бумаг Д. Организовать депозитарное обслуживание

Кому из зарегистрированных лиц держатель реестра обязан представлять информацию о зарегистрированных в реестре владельцах ценных бумаг:

+Владеющим более 1% голосующих акций эмитента

Кто может быть покупателем на рынке ценных бумаг:

А. Инвесторы Б. Эмитенты

Какими привлекательными для эмитента характеристиками обладают акции?

1) эмитент не обязан возвращать инвестированные в акции средства; 2) выплата дивидендов не гарантируется; 4) размер дивидендов может устанавливаться произвольно.

Каков порядок расчета дивидендов по обыкновенным акциям?

он устанавливается по итогам отчетного периода

Каковы наиболее вероятные последствия значительного повышения собственного капитала компании над заемным из-за большого выпуска акций по сравнению с облигациями?

2) замедление темпа роста прибыли на одну акцию; 3) улучшение показателей финансовой устойчивости компании;

Конвертируемые акции представляют собой:

привилегированные акции, которые могут быть обменены на обыкновенные акции или

Консолидация акций представляет собой:

корпоративное действие, приводящее к уменьшению количества выпущенных акций, при котором уставный капитал остается неизменным

Контрольным пакетом акций считается пакет, содержащий:

50% 1

Коэффициент P/E - это:

показатель, характеризующий отношение рыночной цены к прибыли, приходящейся на одну обыкновенную акцию

Коэффициент P/E показывает:

2) количество лет при текущем уровне прибыли, которое потребуется компании для того, чтобы окупить цену своих акций; 4) сколько согласны платить инвесторы за единицу объявленной прибыли.

Кумулятивные акции это:

привилегированные акции, по которым невыплаченный дивиденд накапливается и выплачивается не позднее срока, установленного Уставом

Курсовая (рыночная) стоимость акции - это стоимость:

по которой акции продаются и покупаются на вторичном рынке

Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:

А. Брокерская деятельность Б. Клиринговая деятельность В. Деятельность по управлению ценными бумагами Г. Дилерская деятельность Д. Деятельность по организации торговли Е. Депозитарная деятельность

Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:

всеми перечисленными А. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг Б. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг В. Депозитарной деятельностью Г. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами

Каких из ниже перечисленных участников рынка ценных бумаг охватывает регулирование?

все перечисленное 1) эмитентов; 2) инвесторов; 3) профессиональных фондовых посредников; 4) организаций инфраструктуры рынка.

Какое имущество является объектом договора доверительного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах:

Б. Ценные бумаги В. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги Г. Денежные средства и ценные бумаги, получаемые в процессе управления ценными бумагами

Какой вид лицензии из перечисленных дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами:

В. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами

Косвенное регулирование осуществляется через:

все перечисленное 1) систему налогообложения; 2) денежную политику; 3) бюджетную политику; 4) государственную собственность и ресурсы.

К долгосрочным облигациям в России относят облигации со сроком обращения:

от 5 до 30 лет

К краткосрочным облигациям в России относят облигации со сроком обращения:

до 1 года

К неэмиссионным долговым ценным бумагам относят:

2) векселя; 3) чеки; 4) банковские сертификаты.

К среднесрочным облигациям в России относят облигации со сроком обращения:

от 1 до 5 лет

К эмиссионным долговым ценным бумагам относят:

1) облигации;

Как доходность облигации зависит от кредитного рейтинга эмитента?

1) чем выше кредитный рейтинг, тем ниже доходность; 4) чем ниже кредитный рейтинг, тем выше доходность.

Какими их ниже перечисленных характеристик обладают долговые ценные бумаги?

1) платность; 3) срочность; 4) возвратность.

Конверсионная премия показывает:

разницу между эквивалентной ценой ценной бумаги, на которую может быть обменена конвертируемая облигация, и курсовой ценой этой ценной бумаги в % отношении

Корпорация (АО) может выпускать следующие виды облигаций:

все перечисленные 1) необеспеченные (классические); 2) обеспеченные; 3) отзывные; 4) конвертируемые; 5) внешние (еврооблигации).

Купонные платежи используются для:

1) ОГВВЗ; 2) ОФЗ;

Курс представляет собой:

рыночную цену облигации, выраженную в процентах к её номиналу

К фиктивным векселям относятся:

встречный вексель, бронзовый вексель, дружеский вексель

Как может выражаться вексельная сумма:

в денежных единицах

Какие из перечисленных ниже ценных бумаг являются эмиссионными?

1) акции 2) облигации

Какие этапы должна включать эмиссия ценных бумаг на общую сумму 10000 МРОТ, предполагающая размещение документарных ценных бумаг среди 300 инвесторов?

а) принятие эмитентом решения о выпуске г) регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг д) изготовление сертификатов ценных бумаг ж) размещение эмиссионных ценных бумаг з) регистрация отчета об итогах размещения

Какие этапы должна иметь эмиссия ценных бумаг, если число предполагаемых покупателей не ограничено, а объем эмиссии 100 000 МРОТ?

а) принятие решения о выпуске б) подготовка проспекта эмиссии в) государственная регистрация выпуска г) раскрытие информации и подготовка сертификатов ценных бумаг д) размещение ценных бумаг е) регистрация отчета об итогах размещения ж) раскрытие информации об итогах размещения з) внесение изменений в Устав АО и их государственная регистрация.

Какова максимальная сумма, на которую АО может выпускать облигации?

а) не превышает уставный капитал в) равна величине обеспечения предоставленного обществу третьими лицами

Когда при публичном размещении ценных бумаг можно закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими?

2) при введении эмитентом ограничений по приобретению 3) при эмиссии государственных ценных бумаг ценных бумаг нерезидентами 4) при предоставлении акционерам преимущественного права в порядке предусмотренном действующим законодательством.

Когда эмитент имеет право начинать размещение выпускаемых им эмиссионных ценных бумаг?

а) после регистрации их выпуска в) не ранее, чем через две недели после обеспечения всем потенциальным инвесторам возможности доступа к информации о выпуске

Кого должен уведомить регистрирующий орган об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг?

1) эмитента

Кого должен уведомить регистрирующий орган при приостановлении эмиссии?

1) эмитента 2) регистратора 3) андеррайтера 4) организатора торговли ценными бумагами эмитента.

Кто осуществляет государственную регистрацию выпуска ценных бумаг нерезидентом для размещения их в России?

ФКЦБ

Кто осуществляет государственную регистрацию выпуска ценных бумаг российского эмитента, если они будут размещаться за рубежом?

+ФКЦБ

К принципам портфельного инвестирования относят:

Определение цели инвестирования; Диверсификация; Обеспечение ликвидности; Управление портфелем

Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя?

Путем предъявления эмитенту сертификатов владельцем ценных бумаг; Путем предъявления эмитенту сертификатов доверенным лицом владельца ценных бумаг; Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов по поручению владельцев ценных бумаг с приложением списка владельцев

Когда происходит передача имущественных прав, закрепляемых ценной бумагой:

В момент перехода права собственности

Кто может осуществлять имущественные права, закрепляемые ценной бумагой:

Эмитент; Агент (уполномоченный представитель) эмитента

Кто может оказывать эмитенту услуги по размещению ценных бумаг:

1) финансовый консультант на рынке ценных бумаг;

2) профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности

Кто несет ответственность за своевременное уведомление держателя реестра о переходе прав, закрепленных именной бездокументарной ценной бумагой?

Приобретатель ценной бумаги

Кто отвечает за осуществление имущественных прав, закрепленных ценной бумагой:

Эмитент

Ликвидность рынка ценных бумаг представляет собой:

+способность рынка поглощать значительные объемы ценных бумаг в короткое время при небольших колебаниях курсов и при низких издержках на реализацию

Лицевой счет - это:

+Совокупность данных о зарегистрированном лице, принадлежащих ему ценных бумагах и операциями с ними

Лицевой счет может быть открыт на имя:

всех перечисленных А. Эмитента Б. Владельца ценных бумаг В. Номинального держателя Г. Управляющего

Мажиритарный акционер - это акционер, который владеет пакетом акций:

>50%

Минимальный уставный капитал закрытого акционерного общества равен:

100 МРОТ

Минимальный уставный капитал открытого акционерного общества равен:

1000 МРОТ

Миноритарный акционер это акционер, который владеет пакетом акций:

до 50%

Могут ли образоваться части акций (дробные акции) при консолидации

могут

Может ли акционерное общество размещать акции различного номинала:

может, только привилегированные акции различных типов

Может ли акционерное общество размещать привилегированные акции, предоставляющие разные права их владельцам?

может

Может ли привилегированная акция быть голосующей:

2) может, но только по вопросам реорганизации и ликвидации общества; 3) может, если нарушаются права держателей; 4) может, если дивиденды по ней не выплачены; 5) может, если дивиденды по ней выплачены не полностью.

Можно ли сертификат акций квалифицировать как "производную" ценную бумагу?

нельзя

Минимальное число членов саморегулируемой организации (СРО):

не менее 10

Может ли СРО исключить из своих членов профессионального участника РЦБ, если у него аннулирована лицензия?

может в любом случае

Может ли СРО осуществлять предпринимательскую деятельность?

не может

Может ли быть акцепт частичным:

может

Может ли векселедатель отказать плательщику в принятии частичного платежа?

вопрос поставлен некорректно

Может ли количество размещенных ценных бумаг превышать количество ценных бумаг, указанное в проспекте эмиссии?

нет

Может ли осуществляться эмиссия акций и облигаций одновременно?

да

Может ли регистрирующий орган отказать в регистрации отчета о размещении, если нарушен срок его представления?

да

Может ли регистрирующий орган приостановить эмиссию в ходе размещения?

1) да, если в ходе размещения нарушается порядок заключения крупных сделок 2) да, если в ходе размещения нарушается порядок заключения сделок, в которых имеется заинтересованность

Может ли эмитент одновременно производить эмиссию обыкновенных и привилегированных акций, размещаемых путем подписки?

нет

Модели выбора оптимального портфеля включают:

Модель Марковитца; Модель Шарпа (CAPM); Модель АРТ

Может ли сделка с ценными бумагами совершаться в устной форме:

Да, только для предъявительских ценных бумаг

Мониторинг используется при:

Как при активном, так и пассивном способе управления

Мониторинг представляет собой:

Непрерывный анализ фондового рынка и инвестиционных качеств ценных бумаг с целью выбора ценных бумаг, обладающих инвестиционными свойствами, соответствующими данному типу портфеля

На первичном рынке продавцом может выступать:

А. Эмитент Б. Андеррайтер

На годовой дивиденд имеют право акционеры:

включенные в реестр акционеров общества на день составления списка лиц, имеющих право участвовать в годовом собрании акционеров

Номинальная стоимость акции - это стоимость:

зафиксированная в уставе общества и представляющая долю акционера в уставном капитале общества

Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать (в процентах от уставного капитала):

25%

На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности:

До 3 лет

На основании каких видов гражданско-правовых договоров может осуществляться брокерская деятельность в соответствии с лицензией ФКЦБ России:

В. Договор поручения Г. Договор комиссии

На выбор способа управления портфелем влияют:

Конъюнктура фондового рынка; Тип портфеля; Профессионализм менеджера (способность проводить анализ ценных бумаг и прогнозировать состояние рынка)

Оборот представляет собой:

+показатель, характеризующий объем сделок с ценными бумагами в денежном выражении за определенный период времени

Обыкновенные акции могут обеспечивать:.

2) негарантированный по размеру доход;. 4) разовый доход в виде превышения цены продажи над ценой покупки..

Основными заемщиками капитала на рынке ценных бумаг выступают:

1) государство; 2) предприятия;

Основными поставщиками капитала на рынке ценных бумаг выступают:

3) физические лица;.4) финансовые институты

Обслуживающими рынок организациями являются:

А. Организации фондовой инфраструктуры Б. Органы регулирования рынка

Организации инфраструктуры, обеспечивающие нормальное функционирование рынка, это:

Б. Информационные агентства В. Организаторы торговли ценными бумагами Г. Расчетно-клиринговые организации, регистраторы и депозитарии

От чьего имени действует брокер (комиссионер) по договору комиссии:

+От своего имени

Открытый ПИФ обеспечивает выкуп пая:

+В любое время по требованию держателя пая

Общее собрание акционеров в отношении дивидендов может:

все перечисленное 1. Принять решения о выплате дивидендов по всем видам и типам размещенных акций 2. Принять решение о выплате дивидендов только по отдельным типам привилегированных акций в полном объеме, зафиксированным в Уставе 3. Принять решение о частичной выплате дивидендов, зафиксированных в Уставе 4. Принять решение о невыплате дивидендов 5. Не принимать решения о выплате дивидендов

Объявленные акции это акции, которые:

могут быть размещены дополнительно

Основными чертами акций являются:

все перечисленное 1) неделимость; 2) бессрочность; 3) ограниченная ответственность её владельца; 4) свойство консолидации и расщепления.

Отношение процентного изменения цены акции к процентному изменению индекса цен на акции называется:

коэффициентом "бета"

Отношение рыночной цены акции к доходу по ней называется:

коэффициентом P/E

Отношение чистой прибыли, доступной владельцам обыкновенных акций к общему числу обыкновенных акций называется:

показателем EPS

Основными функциями ФКЦБ РФ являются:

все перечисленное 1) установление единых требований к деятельности на РЦБ; 2) лицензирование профессиональной деятельности на РЦБ; 3) регистрация выпусков ценных бумаг; 4) контроль за соблюдением всеми участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах.

Обеспеченная облигация дает держателю право на:

2) получение гарантированного дохода; 4) получение её номинальной стоимости; 5) часть имущества, служащего обеспечением по облигации, при невыполнении эмитентом закрепленных ею обязательств.

Облигации имеют следующую стоимостную оценку:

1) номинальную стоимость; 2) эмиссионную стоимость; 3) курсовую стоимость;

Облигации могут выпускать:

все перечисленное 1) государство; 2) местные органы власти; 3) корпорации.

ОГВВЗ - это:

1) купонная ценная бумага;

ОГВВЗ - это:

1) документарная ценная бумага; 4) ценная бумага на предъявителя.

Отзывная облигация дает право эмитенту на:

4) отзыв до наступления срока погашения;

ОФЗ - это:

2) дисконтная ценная бумага при первичном размещении; 4) купонная ценная бумага.

ОФЗ в обращении - это:

2) бездокументарная ценная бумага; 3) именная ценная бумага;

Обязан ли регистрирующий орган уведомлять эмитента об отказе в регистрации?

да

Обязательно ли включение в реквизиты сертификата эмиссионной ценной бумаги имени (наименования) её владельца?

а) обязательно, если она является именной эмиссионной ценной бумагой г) не обязательно, если она является ценной бумагой на предъявителя.

Ограничения при выпуске акционерным обществом дополнительных акций устанавливаются законодательством?

да

Ограничения при выпуске акционерным обществом облигаций устанавливаются законодательно?

да

Основанием для отказа в государственной регистрации эмиссии служит

1) нарушение требований законодательства о ценных бумагах 2) несоответствии состава и содержания предоставленных документов требованиям законодательства 3) наличие ложных или недостоверных сведений в предоставленных документах 4) отсутствие сведений о форме выпускаемых ценных бумаг 5) неуплата налога на операции с ценными бумагами

Обращение ценных бумаг - это:

Заключение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами с целью перехода права собственности

Обращение ценных бумаг связано с:

Вторичным рынком ценных бумаг

По какому критерию финансовый рынок делят на денежный рынок и рынок капиталов?

+срок предоставления средств

Посредник на рынке ценных бумаг - это тот, кто:

+содействует продавцам и покупателям в заключении сделок с ценными бумагами

Посредниками на рынке ценных бумаг выступают:.

1) брокеры;. 2) дилеры;.

ПИФ может быть:

А. Открытого типа Б. Закрытого типа В. Интервального типа

По выполняемым функциям можно выделить следующих участников рынка ценных бумаг:

все. А. Эмитентов и инвесторов Б. Профессиональных торговых посредников В. Организации, формирующие инфраструктуру рынка Г. Органы регулирования и контроля рынка ценных бумаг

По отношению к обращающемуся капиталу участников рынка ценных бумаг делят на:

В. Заемщиков капитала Г. Поставщиков капитала

Продавцом на вторичном рынке может выступать:

все перечисленные А. Эмитент Б. Инвестор В. Фондовые посредники

Продавцы на рынке ценных бумаг это:

А. Эмитенты Б. Держатели ценных бумаг

Профессиональные посредники на рынке ценных бумаг это:

все перечисленные А. Финансовые посредники Б. Брокеры В. Дилеры Г. Управляющие ценными бумагами

По форме существования акция:

может существовать как в документарной, так и в бездокументарной форме

При банкротстве акционерного общества:

порядок и условия удовлетворения обязательств определяет ликвидационная комиссия после завершения расчетов с кредиторами

При кумулятивной системе голосования:

одна голосующая акция общества предоставляет столько голосов, сколько мест в совете директоров

Принимая решения о выплате дивидендов общее собрание должно установить:

1. Форму выплаты дивидендов 2. Размер выплачиваемых дивидендов по обыкновенным акциям 3. Срок выплаты дивидендов

Получить лицензию на осуществление брокерской деятельности может:

А. Зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность Б. Физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя

Получить лицензию на осуществление дилерской деятельности может:

Зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность

При осуществлении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях её совмещения каким образом определяется минимальный размер собственного капитала профессионального участника?

Равен максимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии

Прямое регулирование РЦБ осуществляется путем:

1) установления обязательных требований ко всем участникам РЦБ; 2) регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг; 3) лицензирования деятельности профессиональных участников РЦБ;

При повышении банковских ставок курсовая стоимость облигаций:

снижается

Переводной вексель - это:

вексель, содержащий простое и ничем необусловленное предложение векселедателя третьему лицу уплатить определенную сумму векселедержателю или его приказу

Платеж по векселю может осуществляться:

денежной суммой

Платеж по векселю:

не может быть оговорен никакими событиями

По характеру распоряжения вексель является:

ордерной ценной бумагой

Простой вексель - это:

вексель, содержащий простое ничем необусловленное обязательство векселедателя уплатить определенную сумму векселедержателю или его приказу

Протест векселя - это:

официально удостоверенное требование платежа или акцепта и его неполучения

Первичная эмиссия используется для выпуска:

акций

Первичная эмиссия используется для:

+формирования уставного капитала

Первичная эмиссия может осуществляться в форме

2) закрытой эмиссии для закрытого акционерного общества 4) закрытой эмиссии для открытого акционерного общества

Последующие эмиссии используются для

2) изменения уставного капитала 3) привлечения заемных средств.

При дополнительном выпуске акций обязательно ли отражение в уставе наличия объявленных акций?

+да

При открытой эмиссии

а) ценные бумаги могут приобретаться потенциально неограниченным кругом покупателей в) объем эмиссии не ограничен

Привлечение денежных средств посредством эмиссии предполагает

а) формирование уставного капитала б) увеличение уставного капитала в) формирование заемных средств

Проспект эмиссии должен содержать

1) данные об эмитенте 2) данные о финансовом положении эмитента 3) сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг

Пассивный способ управления портфелем ценных бумаг наиболее эффективен в условиях:

Достаточного эффективного рынка, насыщенного ценными бумагами высокого качества

Пассивный способ управления портфелем ценных бумаг предполагает:

Создание диверсифицированных портфелей с заранее определенным уровнем риска, рассчитанным на длительную перспективу; Низкий уровень накладных расходов

По отношению к какому лицу производится исполнение обязательств эмитентом, в случае, если к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств не были сообщены данные о новом владельце ценных бумаг?

По отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия

Под способом управления портфелем ценных бумаг понимается:

Совокупность применяемых к портфелю методов и технических возможностей

Под управлением портфелем ценных бумаг понимается:

Применение к совокупности различных видов ценных бумаг определенных методов для сохранения основного инвестиционного качества портфеля и тех свойств, которые соответствовали бы интересам его держателя

Подбор чистого дохода используется при:

Активном способе управления портфелем ценных бумаг

Портфель агрессивного роста обычно формируется из:

А. Акции молодых, быстро растущих компаний;

Портфель дохода включает:

Портфель регулярного дохода; Портфель доходных бумаг

Портфель дохода представляет собой:

Портфель, ориентированный на получение высокого текущего дохода – процентных и дивидендных выплат

Портфель доходных ценных бумаг обычно формируется из:

Высокодоходных ценных бумаг со средним уровнем риска

Портфель консервативного роста обычно формируется из:

Б. Акции крупных, хорошо известных компаний (с устойчивым ростом курсовой стоимости);

Портфель регулярного дохода обычно формируется из:

Высоконадежных ценных бумаг, приносящих средний доход при минимальном уровне риска

Портфель роста включает следующие виды портфелей:

Портфель консервативного роста; Портфель среднего роста; Портфель агрессивного роста

Портфель роста и дохода включают следующие виды портфелей:

Сбалансированный портфель ; Портфель двойного назначения

Портфель роста обычно формируется из следующих видов ценных бумаг:

А. Акции молодых, быстро растущих компаний; Б. Акции крупных, хорошо известных компаний (с устойчивым ростом курс. ст-ти);

Портфель роста представляет собой:

Портфель, который имеет своей целью рост его капитальной стоимости вместе с получением текущих выплат

Портфель среднего роста:

А. Формируется за счет надежных ценных бумаг, приобретаемых на длительный срок; Б. Включает рискованные фондовые инструменты, состав которых периодически обновляется; В. Обеспечивает средний прирост капитала;

Портфель ценных бумаг - это:

Совокупность разных видов ценных бумаг, выступающих как объект управления; Собранные воедино инструменты инвестирования, обеспечивающие заданный доход при приемлемом уровне риска

Портфель ценных бумаг дает возможность инвестору:

Обеспечить требуемую устойчивость дохода при допустимом риске

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются:

Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения сертификатов в депозитарии; Сертификатами и записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и хранения сертификатов в депозитарии; Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при бездокументарной форме выпуска; Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме выпуска

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

С момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, если учет ведется в депозитарии; С момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра

Право на именную документарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента:

Передачи сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя; Внесения приходной записи по счету депо приобретателя, в случае хранения сертификатов в депозитарии

Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю:

В момент передачи приобретателю сертификата; В момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в случае хранения сертификата в депозитарии

Публичное обращение ценных бумаг - это:

1) обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж;

2) обращение ценных бумаг на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг;

3) обращение ценных бумаг путем предложения неограниченному кругу лиц (в том числе с использованием рекламы)

Развитый рынок ценных бумаг характеризуется:.

2) стабильным развитием экономики;. 3) развитой нормативной базой;. 4) хорошо развитой инфраструктурой..

Регулирование рынка ценных бумаг обычно имеет следующие цели:.

все перечисленное 1) создание нормальных условий для функционирования рынка;. 2) обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги;. 3) создание эффективного рынка;. 4) воздействие на рынок для достижения определенных общественных целей (например, для повышения темпов роста экономики, снижения уровня безработицы и др.).

Регулирование рынка ценных бумаг осуществляют:.

1) государство;. 2) саморегулируемые организации;.

Рынок ценных бумаг является частью:

1) денежного рынка; 3) рынка капиталов.

Рынок, на котором осуществляется перепродажа ценных бумаг их владельцами, называется:

+вторичным

Рынок, на котором ценные бумаги приобретают их первые владельцы, называется:

+первичным

Работу ПИФа обеспечивают:

А. Управляющая компания Б. Специализированный депозитарий В. Специализированный регистратор

Расчетным депозитарием считается тот, депонентами которого являются:

+Участники организованных рынков ценных бумаг

Регистратор - это:

+Эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, ведущие реестр владельцев именных ценных бумаг

Реестр - это:

+Список владельцев именных ценных бумаг, составленный на определенную дату

Размер дивиденда по привилегированным акциям может быть определен:

любым указанным способом

Размещенные акции позволяют установить:

величину уставного капитала

Решение о выплате годовых дивидендов и размере дивиденда принимается:

общим собранием акционеров по рекомендации совета директоров

Рейтинг облигаций означает:

оценку рискованности вложений в данные облигации

Ремитент - это:

первый получатель переводного векселя

Размещение эмиссионных ценных бумаг может быть осуществлено в следующей форме

1) именные документарные ценные бумаги 3) именные бездокументарные ценные бумаги 4) документарные ценные бумаги на предъявителя.

Распределение акций среди акционеров может осуществляться только за счет

1) эмиссионного дохода 2) нераспределенной прибыли 3) остатков специальных фондов 5) доходов от переоценки основных фондов.

Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах размещения в течение:

двух недель

Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги:

При предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным в реестре лицом, передающим ценные бумаги; При предоставлении передаточного распоряжения уполномоченным представителем зарегистрированного в реестре лица, передающего ценные бумаги; При предоставлении передаточного распоряжения лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги; При предоставлении передаточного распоряжения уполномоченным представителем лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги

Регистратор осуществляет перерегистрацию права собственности на основе:

Передаточного распоряжения

Рынком регулируются следующие формы сделок с ценными бумагами:

Купля - продажа и Обмен (мена)

Саморегулируемая организация представляет собой:

+добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее на принципах некоммерческой организации в соответствии с законодательством

Система государственного регулирования рынка ценных бумаг включает:.

2) законодательные и иные нормативные акты;. 3) государственные органы регулирования и контроля;.

С какими видами профессиональной деятельности НЕ может совмещаться депозитарная деятельность:

+С деятельностью по ведению реестра

Сколько типов привилегированных акций вправе размещать АО

несколько

С какими из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг может совмещаться брокерская деятельность:

С деятельностью по управлению ценными бумагами

С какими из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может совмещаться деятельность по управлению ценными бумагами:

А. С брокерской деятельностью В. С депозитарной деятельностью Г. С дилерской деятельностью

Саморегулируемая организация (СРО):

1) добровольное объединение профессиональных участников РЦБ; 2) учреждается профессиональными участниками РЦБ; 3) все доходы СРО используются для выполнения уставных задач;

Саморегулируемая организация (СРО):

1) разрабатывает для своих членов правила поведения на РЦБ; 2) разрабатывает для своих членов стандарты проведения операций с ценными бумагами; 3) осуществляет контроль за исполнением законов, постановлений Правительства и собственных нормативных документов;

Саморегулируемая организация (СРО):

может иметь только статус некоммерческого партнерства или некоммерческой организации

Система государственного регулирования включает в себя:

1) высшие органы государственной власти; 2) органы регулирования министерского уровня; 4) государственные и иные нормативные акты.

СРО осуществляет контроль за исполнением своими членами законодательства о защите прав инвесторов:

все перечисленное 1) по инициативе СРО; 2) на основании обращения ФКЦБ; 3) на основании обращения прочих органов исполнительной власти; 4) на основании жалоб и заявлений инвесторов.

Секьюритизация - это:

перевод (трансформация) долга в ценные бумаги

Способом размещения ГКО и ОФЗ выступает:

закрытый аукцион

Согласно действующему законодательству авалист НЕ может:

нести субсидиарную ответственность за платеж по векселю

Соло-вексель - это:

простой вексель

Стороны, обязанные по векселю:

несут солидарную ответственность

Термин "денежный рынок" применяется для описания рынка:

+финансовых инструментов, выпускаемых предприятиями и государством на срок менее одного года

Трансфер - агент - это:

+Организация, привлекаемая регистратором для оформления перерегистрации права собственности на ценные бумаги

Трассант - это:

векселедатель переводного векселя

Трассат - это:

плательщик по переводному векселю

Тратта - это:

переводной вексель

Требуется ли проспект эмиссии если число предполагаемых покупателей 300 и объем эмиссии 45 000 МРОТ?

нет

Требуется ли проспект эмиссии, если число потенциальных покупателей ценных бумаг не ограничено и объем эмиссии более 50 000 МРОТ?

да

Укажите правильное расположение ценных бумаг в порядке возрастания риска:

1) государственные ценные бумаги; 3) корпоративные облигации; 4) корпоративные акции; 2) производные ценные бумаги;

У кого возникают права и обязанности по сделке, совершенной поверенным в соответствии с договором поручения:

+У доверителя

Укажите правильное утверждение в отношении срока действия договора поручения:

Укажите правильные утверждения в отношении различий между договором комиссии и договором поручения:

А. Предметом договора комиссии является более узкий круг юридических действий, чем по договору поручения В. Если поверенный совершает действия с ценными бумагами от имени доверителя, то комиссионер действует, совершая сделки, от своего имени Г. Права и обязанности по сделке, совершенной по договору комиссии, приобретает комиссионер, а по договору поручения - доверитель

Укажите условия договора доверительного управления имуществом:

все перечисленные А. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление Б. Наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которого осуществляется управление В. Размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена договором

Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении "золотой акции":

"золотая акция" в любой момент может быть обменена на контрольный пакет акций общества

Укажите утверждение НЕ соответствующее законодательству РФ.

все привилегированные акции общества должны иметь одинаковую номинальную стоимость

Установите правильную очередность распределения имущества ликвидируемого АО, оставшегося после расчетов с кредиторами, между акционерами:

1) выплаты по акциям, которые должны быть выкуплены по требованию акционеров; 2) выплаты начисленных, но не выплаченных дивидендов по привилегированным акциям и определенной уставом общества ликвидационной стоимости привилегированных акций; 3) распределение имущества ликвидируемого общества между акционерами-владельцами обыкновенных и всех типов привилегированных акций.

Укажите закономерности, которые должен учитывать заемщик при выпуске облигаций.

2) чем выше кредитный рейтинг, тем ниже купонная ставка; 3) чем выше уровень инфляции, тем выше купонная ставка;

Участниками рынка ГКО и ОФЗ являются:

все перечисленное 1) Министерство финансов; 2) Центральный банк РФ; 3) дилеры; 4) инвесторы; 5) организации, составляющие его инфраструктуру.

Укажите реквизит, который НЕ является обязательным реквизитом векселя:

лицо, гарантирующее платежи по векселю за плательщика

Участниками эмиссионного процесса являются:

1) эмитенты 2) инвесторы 3) профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие посреднические функции 4) государственные органы, осуществляющие регистрацию выпуска ценных бумаг. 5) учетная система, фиксирующая право собственности на размещаемые ценные бумаги.

Учетная система - это:

Совокупность учетных институтов, входящих в инфраструктуру рынка ценных бумаг

Учетная система выполняет следующие функции:

Удостоверение права собственности на ценные бумаги; Удостоверение имущественных прав, закрепляемых ценными бумагами; Перерегистрация права собственности на ценные бумаги

Целью инвестирования в ценные бумаги может быть:.

1) сохранение капитала;. 2) получение дохода;. 3) прирост капитала;.

Цель покупателей на РЦБ:

все перечисленные А. Возможность получения дохода от владения ценными бумагами Б. Получение имущественных прав, заложенных в ценных бумагах В. Обеспечить страхование (хеджирование) рисков на рынке ценных бумаг Г. Управление ликвидностью

Цель продавца на РЦБ:

все перечисленные А. Изменение формы своего капитала Б. Реконструировать собственность В. Осуществить секьюритизацию задолженности Г. Получить спекулятивную прибыль

Цель выпуска ГКО и ОФЗ:

привлечение денег в бюджет

Цель выпуска ОГВВЗ:

секъюритизация долга

Целью эмиссии может быть

1) секъюритизация долга 2) реконструкция собственности 3) привлечение денежных средств.

Целями формирования портфеля ценных бумаг могут быть:

Обеспечить сохранность капитала; Обеспечить заданный доход ; Обеспечить приемлемый уровень риска

Целями  управления портфелем ценных бумаг являются:

Сохранение первоначально инвестированных средств; Достижение заданного уровня дохода; Обеспечение инвестиционной направленности портфеля

Чек относят к: .

1) инструментам денежного рынка;. 3) долговым ценным бумагам;.

Что включает в себя клиринговая деятельность?

А. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами Б. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами Г. Зачёт взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам

Что общего между договором комиссии и поручения:

+Комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя)

Что продает акционер при продаже принадлежащей ему 1 акции?

2. Право на часть имущества АО, приходящуюся на 1 акцию. 3. Возросшую стоимость вложенного капитала вложенного в 1 акцию. 4. Имущественные права, закрепленные 1 акцией.

Членство в СРО для профессиональных участников РЦБ:

необязательно

Что является объектом лицензирования на РЦБ:

А. Участники РЦБ Б. Виды деятельности на РЦБ

Эмитентом на рынке ценных бумаг (кроме векселя) могут выступать:

А. Государство (органы власти и управления) Б. Корпорации В. Юридические лица Д. Нерезиденты Российской Федерации

Эмиссионная стоимость акции - это стоимость:

по которой акции общества размещаются на рынке

Эмиссионная стоимость в соответствии с законодательством РФ должна ориентироваться на:

рыночную стоимость

Эмитентом акции может быть:

акционерное общество

Эмиссионная стоимость облигации - это:

стоимость, по которой облигации размещаются на рынке

Эмиссионная цена облигаций может быть:

все перечисленное 1) выше номинала; 2) ниже номинала; 3) равна номиналу.

Эмитентом государственных облигаций от имени государства в РФ может выступать:

1) орган исполнительной власти, формирующий и исполняющий бюджет;

Эмитентом векселей в России может быть:

юридические и физические лица

Эмиссионная ценная бумага - это любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками

1) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав 2) размещается выпусками 3) имеет равный объем и сроки осуществления прав в пределах одного выпуска вне зависимости от времени её приобретения. 4) Подлежит обязательной государственной регистрации.

Эмиссия акций может осуществляться в порядке

1) распределения среди учредителей 2) распределения среди акционеров 3) подписки 4) конвертации.

Эмиссия может осуществляться в порядке

а) распределения среди учредителей б) распределения среди акционеров в) подписки г) конвертации.

Эмиссия облигаций может осуществляться в порядке

3) подписки 4) конвертации.

Эмиссия ценных бумаг связана с:

первичным рынком

Эмитент обязан закончить размещение по истечении:

+1 года с даты начала эмиссии

Юридическое лицо намеревается осуществить выпуск векселей. Должна ли производиться государственная регистрация этого выпуска?

нет