Тема №2. Участники рынка ценных бумаг.

Административные операции составляют:

все, кроме Г А. Открытые и закрытые счета депо Б. Изменение анкетных данных депонента В. Блокировка счета депо депонента

Брокером может быть:

А. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию

В зависимости от отношения к рынку участников делят на:

все перечисленные А. Клиентов (пользователей) Б. Профессиональных торговцев (брокеров, дилеров) В. Организации, представляющие услуги всем участникам рынка ценных бумаг

В зависимости от позиции участников на рынке они делятся на:

А. Продавцов Б. Покупателей Г. Организации, обслуживающие рыночные процессы

В каком случае эмитент может выступать депонентом специализированного кастодиального депозитария:

+При принятии им решения об обязательном централизованном хранении размещенных документарных ценных бумаг

В качестве депозитария может выступать:

+Только юридическое лицо

Вправе ли комиссионер отказаться от исполнения договора в одностороннем порядке:

+Нет, не вправе

Глобальные операции связаны с:

А. Конвертацией ценных бумаг Б. Дроблением и консолидацией акций В. Начислением дохода по учитываемым ценным бумагам Г. Гашением ценных бумаг

Депозитарий - это:

+Организация, оказывающая услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав собственности на ценные бумаги

Депозитарий может совершать следующие виды операций:

все перечисленные А. Административные Б. Инвентарные В. Информационные Г. Комплексные Д. Глобальные

Дилером может быть:

+Зарегистрированное юридическое лицо, выступающее в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг и имеющее соответствующую лицензию

Договор доверительного управления ценными бумагами заключается между:

+Учредителем управления и управляющим

-Договор поручения, заключенный без указания срока его действия, является недействительным

+Срок действия договора не может превышать срока действия доверенности, на основании которой поверенный может действовать от имени доверителя

Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные действия с ценными бумагами, является:

+ Договором поручения

Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок с ценными бумагами от своего имени, но за счет комитента, является:

+Договором комиссии

Инвентарные операции - это:

все, кроме Г А. Прием и снятие ценных бумаг с хранения Б. Перевод ценных бумаг на счет В. Перемещение ценных бумаг по местам хранения

Интервальный ПИФ обеспечивает выкуп пая:

+Один раз в год в установленный период, который должен быть не менее 14 дней

Информационные операции - это:

+Выдача выписок со счета депо по требованию депонента

К органам контроля и регулирования рынка относят:

все перечисленные А. ФКЦБ (Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг) Б. Высшие органы управления В. Министерства и ведомства Г. Банк России

Какая деятельность на рынке ценных бумаг признаётся дилерской деятельностью?

В. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путём публичного объявления цен покупки и/или продажи Г. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам

Какие операции ведет держатель реестра:

все, кроме Д А. Открытие лицевого счета Б. Внесение изменений о зарегистрированном лице в информацию лицевого счета В. Внесение записей в реестр о переходе права собственности на ценные бумаги Г. Операции по поручению эмитента

Какую позицию на рынке собственных ценных бумаг может занимать эмитент:

А. Продавец на первичном рынке Б. Продавец и покупатель на вторичном рынке

Кастодиальным депозитарием считают тот, депонентами которого являются:

Б. Непосредственные владельцы ценных бумаг, не являющиеся участниками организованных рынков ценных бумаг В. Эмитенты ценных бумаг Г. Паевые инвестиционные фонды

Коммерческие банки на российском рынке ценных бумаг может выступать в роли:

все перечисленные А. Выступать в роли эмитентов и институциональных инвесторов Б. Осуществлять брокерскую и дилерскую деятельность В. Управлять инвестициями и фондами Г. Проводить расчетное обслуживание участников рынка ценных бумаг Д. Организовать депозитарное обслуживание

Кому из зарегистрированных лиц держатель реестра обязан представлять информацию о зарегистрированных в реестре владельцах ценных бумаг:

+Владеющим более 1% голосующих акций эмитента

Кто может быть покупателем на рынке ценных бумаг:

А. Инвесторы Б. Эмитенты

Лицевой счет - это:

+Совокупность данных о зарегистрированном лице, принадлежащих ему ценных бумагах и операциями с ними

Лицевой счет может быть открыт на имя:

всех перечисленных А. Эмитента Б. Владельца ценных бумаг В. Номинального держателя Г. Управляющего

На первичном рынке продавцом может выступать:

А. Эмитент Б. Андеррайтер

Обслуживающими рынок организациями являются:

А. Организации фондовой инфраструктуры Б. Органы регулирования рынка

Организации инфраструктуры, обеспечивающие нормальное функционирование рынка, это:

Б. Информационные агентства В. Организаторы торговли ценными бумагами Г. Расчетно-клиринговые организации, регистраторы и депозитарии

От чьего имени действует брокер (комиссионер) по договору комиссии:

+От своего имени

Открытый ПИФ обеспечивает выкуп пая:

+В любое время по требованию держателя пая

ПИФ может быть:

А. Открытого типа Б. Закрытого типа В. Интервального типа

По выполняемым функциям можно выделить следующих участников рынка ценных бумаг:

все. А. Эмитентов и инвесторов Б. Профессиональных торговых посредников В. Организации, формирующие инфраструктуру рынка Г. Органы регулирования и контроля рынка ценных бумаг

По отношению к обращающемуся капиталу участников рынка ценных бумаг делят на:

В. Заемщиков капитала Г. Поставщиков капитала

Продавцом на вторичном рынке может выступать:

все перечисленные А. Эмитент Б. Инвестор В. Фондовые посредники

Продавцы на рынке ценных бумаг это:

А. Эмитенты Б. Держатели ценных бумаг

Профессиональные посредники на рынке ценных бумаг это:

все перечисленные А. Финансовые посредники Б. Брокеры В. Дилеры Г. Управляющие ценными бумагами

Работу ПИФа обеспечивают:

А. Управляющая компания Б. Специализированный депозитарий В. Специализированный регистратор

Расчетным депозитарием считается тот, депонентами которого являются:

+Участники организованных рынков ценных бумаг

Регистратор - это:

+Эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, ведущие реестр владельцев именных ценных бумаг

Реестр - это:

+Список владельцев именных ценных бумаг, составленный на определенную дату

С какими видами профессиональной деятельности НЕ может совмещаться депозитарная деятельность:

+С деятельностью по ведению реестра

Трансфер - агент - это:

+Организация, привлекаемая регистратором для оформления перерегистрации права собственности на ценные бумаги

У кого возникают права и обязанности по сделке, совершенной поверенным в соответствии с договором поручения:

+У доверителя

Укажите правильное утверждение в отношении срока действия договора поручения:

Укажите правильные утверждения в отношении различий между договором комиссии и договором поручения:

А. Предметом договора комиссии является более узкий круг юридических действий, чем по договору поручения В. Если поверенный совершает действия с ценными бумагами от имени доверителя, то комиссионер действует, совершая сделки, от своего имени Г. Права и обязанности по сделке, совершенной по договору комиссии, приобретает комиссионер, а по договору поручения - доверитель

Укажите условия договора доверительного управления имуществом:

все перечисленные А. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление Б. Наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которого осуществляется управление В. Размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена договором

Цель покупателей на РЦБ:

все перечисленные А. Возможность получения дохода от владения ценными бумагами Б. Получение имущественных прав, заложенных в ценных бумагах В. Обеспечить страхование (хеджирование) рисков на рынке ценных бумаг Г. Управление ликвидностью

Цель продавца на РЦБ:

все перечисленные А. Изменение формы своего капитала Б. Реконструировать собственность В. Осуществить секьюритизацию задолженности Г. Получить спекулятивную прибыль

Что включает в себя клиринговая деятельность?

А. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами Б. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами Г. Зачёт взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам

Что общего между договором комиссии и поручения:

+Комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя)

Эмитентом на рынке ценных бумаг (кроме векселя) могут выступать:

А. Государство (органы власти и управления) Б. Корпорации В. Юридические лица Д. Нерезиденты Российской Федерации