57_Эмиссия ценных бумаг
.doc<discipline> Тема №9. Эмиссия ценных бумаг.
/\
Эмиссионная ценная бумага - это любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:<br>
1) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав;<br>
2) размещается выпусками;<br>
3) имеет равный объем и сроки осуществления прав в пределах одного выпуска вне зависимости от времени её приобретения.<br>
4) Подлежит обязательной государственной регистрации.<br>
-только 2
-1, 2
-2, 3
+все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В соответствии с законодательством РФ эмиссия эмиссионных ценных бумаг - это:
-выпуск ценных бумаг
-отчуждение ценных бумаг эмитентом их первым владельцам путем заключения сделок с выпускаемыми ценными бумагами
+определенная последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг
-нет правильного ответа
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Участниками эмиссионного процесса являются:<br>
1) эмитенты;<br>
2) инвесторы;<br>
3) профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие посреднические функции;<br>
4) государственные органы, осуществляющие регистрацию выпуска ценных бумаг.<br>
5) учетная система, фиксирующая право собственности на размещаемые ценные бумаги. <br>
-только 1
-1, 2, 5
-1, 2, 3
+все перечисленные
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Целью эмиссии может быть:<br>
1) секъюритизация долга;<br>
2) реконструкция собственности;<br>
3) привлечение денежных средств.<br>
-только 3
-1 и 2
-1 и 3
+все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Первичная эмиссия используется для выпуска:
+акций
-облигаций
-акций и облигаций
-производных ценных бумаг
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Может ли регистрирующий орган приостановить эмиссию в ходе размещения?<br>
1) да, если в ходе размещения нарушается порядок заключения крупных сделок;<br>
2) да, если в ходе размещения нарушается порядок заключения сделок, в которых имеется заинтересованность;<br>
3) да, если эмитент не раскрывает информацию, содержащуюся в ежемесячном отчете о финансово-хозяйственной деятельности;<br>
4) нет.<br>
+1, 2
-1, 2, 3
-4
-1
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Может ли регистрирующий орган отказать в регистрации отчета о размещении, если нарушен срок его представления?
-нет
+да
-нет, если нарушение срока менее двух месяцев
-да, если нарушение срока менее одного месяца
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Кого должен уведомить регистрирующий орган при приостановлении эмиссии?<br>
1) эмитента;<br>
2) регистратора;<br>
3) андеррайтера;<br>
4) организатора торговли ценными бумагами эмитента.<br>
-1 и 3
-только 1
+всех вышеперечисленных лиц
-1, 2, 3
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В соответствии с законодательством РФ андеррайтер - это:
-посредник, который имеет брокерскую лицензию и покупает ценные бумаги для инвесторов на первичном рынке
+посредник, имеющий брокерскую лицензию и берущий на себя обязательства перед эмитентом по размещению его ценных бумаг
-посредник, который берет на себя обязательство организовать торговлю ценными бумагами эмитента
-нет правильного ответа
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Андеррайтинг на рынке ценных бумаг - это:
-деятельность инвестора по формированию портфеля ценных бумаг
-деятельность эмитента по выбору инвесторов при проведении им закрытой эмиссии
+услуги по размещению ценных бумаг, предоставляемые профессиональным участником РЦБ эмитенту
-нет правильного ответа
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Андеррайтинг с частичным финансовым участием означает обязательство андеррайтера:
-по выкупу всего выпуска ценных бумаг
-приложить все усилия для размещения ценных бумаг
+приложить все усилия для размещения ценных бумаг и выкупить их определенную долю
-заключить соглашения с крупными инвесторами на приобретение всего выпуска ценных бумаг
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Андеррайтинг - это функция:
-эмитента
-инвестора
-специального государственного органа
+посредника, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Андеррайтер может выполнять следующие функции:<br>
1) подготовка к эмиссии ценных бумаг;<br>
2) подготовка и организация размещения ценных бумаг;<br>
3) выкуп всего или части выпуска ценных бумаг;<br>
4) ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.<br>
-только 1
-1, 2
+1, 2, 3
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Эмитент обязан закончить размещение по истечении:
+1 года с даты начала эмиссии
-3 лет с даты начала эмиссии
-6 месяцев с даты государственной регистрации решения о выпуске
-6 месяцев с даты государственной регистрации проспекта эмиссии
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Кто осуществляет государственную регистрацию выпуска ценных бумаг российского эмитента, если они будут размещаться за рубежом?
+ФКЦБ
-Минфин
-Центральный банк
-ФКЦБ по согласованию с Минфином и Центральным банком
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Размещение эмиссионных ценных бумаг может быть осуществлено в следующей форме:<br>
1) именные документарные ценные бумаги;<br>
2) бездокументарные ценные бумаги на предъявителя;<br>
3) именные бездокументарные ценные бумаги;<br>
4) документарные ценные бумаги на предъявителя.<br>
+1, 3, 4
-1, 2, 3
-1 и 4
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Когда при публичном размещении ценных бумаг можно закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими?<br>
1) при выпуске производных ценных бумаг, если базисные ценные бумаги прошли установленную процедуру эмиссии;<br>
2) при введении эмитентом ограничений по приобретению ценных бумаг нерезидентами;<br>
3) при эмиссии государственных ценных бумаг;<br>
4) при предоставлении акционерам преимущественного права в порядке предусмотренном действующим законодательством.<br>
+2, 3, 4
-только 2
-1, 2, 3
-2, 4
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Первичная эмиссия используется для:
-увеличения уставного капитала
+формирования уставного капитала
-привлечения заемных средств
-формирования и увеличения уставного капитала
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Эмиссия облигаций может осуществляться в порядке:<br>
1) распределения среди учредителей;<br>
2) распределения среди акционеров;<br>
3) подписки;<br>
4) конвертации.<br>
-1 и 3
+3 и 4
-1, 2, 3
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
При дополнительном выпуске акций обязательно ли отражение в уставе наличия объявленных акций?
+да
-нет
-в зависимости от требований вышестоящих организаций
-в зависимости от требований регулирующих организаций
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В каких из нижеперечисленных случаев требуется проспект эмиссии?<br>
1) в любом случае при открытой эмиссии;<br>
2) в любом случае при закрытой эмиссии;<br>
3) при закрытой эмиссии, если число предполагаемых покупателей более 500;<br>
4) при закрытой эмиссии, если число предполагаемых покупателей 300, а объем эмиссии 60 000 МРОТ; <br>
5) при открытой эмиссии, объем которой 20 000 МРОТ.
-1, 2
-1, 3
+1, 3, 4, 5
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В каком из перечисленных ниже случаев не разрешается производить эмиссию ценных бумаг, производных по отношению к базисным ценным бумагам?
-эмиссия базисных ценных бумаг не сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии
-базисные ценные бумаги были выпущены в форме документарных ценных бумаг на предъявителя
-базисные ценные бумаги не размещены полностью
+итоги размещения базисных ценных бумаг не прошли государственную регистрацию
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Первичная эмиссия может осуществляться в форме:<br>
1) открытой эмиссии для открытого акционерного общества;<br>
2) закрытой эмиссии для закрытого акционерного общества;<br>
3) открытой эмиссии для закрытого акционерного общества;<br>
4) закрытой эмиссии для открытого акционерного общества;<br>
-1 и 2
+2, 4
-1, 3, 4
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Закрытая эмиссия предполагает, что:<br>
1) круг покупателей потенциально неограничен;<br>
2) круг покупателей определен заблаговременно;<br>
3) объем эмиссии ограничен;<br>
4) необходимо получить разрешение на эмиссию от вышестоящей организации.<br>
+только 2
-1, 3
-2, 4
-2, 3, 4
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Может ли эмитент одновременно производить эмиссию обыкновенных и привилегированных акций, размещаемых путем подписки?
-да
+нет
-да, по решению общего собрания акционеров
-да, по разрешению ФКЦБ России
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Ограничения при выпуске акционерным обществом дополнительных акций устанавливаются законодательством?
+да
-нет
-такие ограничения могут устанавливаться в исключительных случаях государственными органами, осуществляющими регистрацию выпусков
-такие ограничения могут устанавливаться вышестоящими по отношению к эмитенту организациями
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Может ли количество размещенных ценных бумаг превышать количество ценных бумаг, указанное в проспекте эмиссии?
-да
+нет
-да, с разрешения ФКЦБ России
-да, при принятии такого решения высшим органом эмитента
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Ежеквартальный отчет должен быть представлен эмитентом:
-в любое время по его усмотрению
+не позднее 30 календарных дней после окончания квартала
-не позднее двух месяцев после окончания квартала
-не позднее 15 календарных дней после окончания квартала
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В течение какого срока регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск ценных бумаг или принять решение об отказе в регистрации?
+не позднее, чем через 30 дней с даты получения документов
-в течение двух недель с даты получения документов
-не позднее 20 дней с даты получения документов
-в любой срок, устанавливаемый по усмотрению регистрирующего органа
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Обязательно ли включение в реквизиты сертификата эмиссионной ценной бумаги имени (наименования) её владельца?<br>
а) обязательно, если она является именной эмиссионной ценной бумагой;<br>
б) обязательно, если она является эмиссионной ценной бумагой;<br>
в) не обязательно, если она является именной эмиссионной ценной бумагой;<br>
г) не обязательно, если она является ценной бумагой на предъявителя.<br>
-только г
-б и в
+а и г
-а, б, в и г
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Какова максимальная сумма, на которую АО может выпускать облигации?<br>
а) не превышает уставный капитал;<br>
б) превышает уставный капитал в 20 раз;<br>
в) равна величине обеспечения предоставленного обществу третьими лицами;<br>
г) нет ограничений.<br>
+а, в
-только в
-только б
-только г
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Когда эмитент имеет право начинать размещение выпускаемых им эмиссионных ценных бумаг?<br>
а) после регистрации их выпуска;<br>
б) после опубликования в печати проспекта эмиссии;<br>
в) не ранее, чем через две недели после обеспечения всем потенциальным инвесторам возможности доступа к информации о выпуске;<br>
г) не ранее, чем через 30 дней после регистрации проспекта эмиссии;<br>
д) не позднее установленной в проспекте эмиссии даты начала размещения.
+только а и в
-только а и г
-только а и д
-только б и в
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Привлечение денежных средств посредством эмиссии предполагает:<br>
а) формирование уставного капитала;<br>
б) увеличение уставного капитала;<br>
в) формирование заемных средств;<br>
-в, г
-только а
+а, б, в
-только г
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
При открытой эмиссии:<br>
а) ценные бумаги могут приобретаться потенциально неограниченным кругом покупателей;<br>
б) объем эмиссии превышает 50 000 МРОТ;<br>
в) объем эмиссии не ограничен;<br>
г) покупатели обязаны открыть информацию о своем финансовом положении.<br>
-б и г
-только а
+а и в
-только в
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Эмиссия может осуществляться в порядке:<br>
а) распределения среди учредителей;<br>
б) распределения среди акционеров;<br>
в) подписки;<br>
г) конвертации.<br>
-только а и в
-только б и г
-только в и г
+все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Какие из перечисленных ниже ценных бумаг являются эмиссионными?<br>
1) акции;<br>
2) облигации;<br>
3) векселя;<br>
4) чеки.<br>
-только 1
+1, 2
-1, 2, 3
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В соответствии с законодательством РФ размещение эмиссионных ценных бумаг - это:
-выпуск ценных бумаг
+отчуждение ценных бумаг эмитентом их первым владельцам путем заключения сделок с выпускаемыми ценными бумагами
-определенная последовательность действий по размещению ценных бумаг
-нет правильного ответа
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Эмиссия ценных бумаг связана с:
+первичным рынком
-вторичным рынком
-инновационным рынком
-инвестиционным рынком
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Последующие эмиссии используются для:<br>
1) формирования уставного капитала;<br>
2) изменения уставного капитала;<br>
3) привлечения заемных средств.<br>
-только 1
-1 и 2
+2 и 3
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Обязан ли регистрирующий орган уведомлять эмитента об отказе в регистрации?
-нет
-да, если объем эмиссии более 50 000 МРОТ
+да
-нет, если эмиссия закрытая
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Кого должен уведомить регистрирующий орган об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг?<br>
1) эмитента;<br>
2) регистратора;<br>
3) вышестоящее лицо эмитента;<br>
4) организатора торговли ценными бумагами эмитента.<br>
-1 и 2
+только 1
-всех вышеперечисленных лиц
-1 и 3
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Андеррайтинг с полным финансовым участием означает обязательство андеррайтера:
+по выкупу всего выпуска ценных бумаг
-приложить все усилия для размещения ценных бумаг
-приложить все усилия для размещения ценных бумаг и выкупить их неразмещенную часть
-заключить соглашения с крупными инвесторами на приобретение всего выпуска ценных бумаг
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Андеррайтинг без финансовых обязательств означает для андеррайтера:
-обязательство по выкупу всего выпуска ценных бумаг
+обязательство приложить все усилия для размещения ценных бумаг, но при этом отсутствие обязательств по выкупу неразмещенной части выпуска
-обязательство приложить все усилия для размещения ценных бумаг и выкупить их неразмещенную часть
-заключить соглашения с крупными инвесторами на приобретение всего выпуска ценных бумаг
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Кто осуществляет государственную регистрацию выпуска ценных бумаг нерезидентом для размещения их в России?
+ФКЦБ
-Минфин
-Центральный банк
-ФКЦБ по согласованию с Минфином и Центральным банком
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Эмиссия акций может осуществляться в порядке:<br>
1) распределения среди учредителей;<br>
2) распределения среди акционеров;<br>
3) подписки;<br>
4) конвертации.<br>
-1 и 3
-3 и 4
-1, 2, 3
+все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Распределение акций среди акционеров может осуществляться только за счет:<br>
1) эмиссионного дохода;<br>
2) нераспределенной прибыли;<br>
3) остатков специальных фондов;<br>
4) начисленных, но не выплаченных дивидендов;<br>
5) доходов от переоценки основных фондов.
-1, 2, 3
-2, 3, 4
+1, 2, 3, 5
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Проспект эмиссии должен содержать:<br>
1) данные об эмитенте;<br>
2) данные о финансовом положении эмитента;<br>
3) сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг;<br>
4) образцы сертификатов ценных бумаг.<br>
-1, 3
-1, 2
+1, 2, 3
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Требуется ли проспект эмиссии, если число потенциальных покупателей ценных бумаг не ограничено и объем эмиссии более 50 000 МРОТ?
+да
-нет
-в зависимости от решения общего собрания акционеров
-в зависимости от решения регистрирующего органа
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Может ли осуществляться эмиссия акций и облигаций одновременно?
+да
-нет
-да, по решению общего собрания акционеров
-да, по разрешению ФКЦБ России
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В каких случаях эмитент обязан раскрывать информацию о своих ценных бумагах и своей финансово-хозяйственной деятельности в форме ежеквартального отчета и сообщения о существенных фактах затрагивающих его финансово-хозяйственную деятельность?
-по требованию ФКЦБ России
+в тех случаях, если хотя бы один выпуск эмиссионных ценных бумаг эмитента сопровождался регистрацией проспекта эмиссии
-в тех случаях, если хотя бы один выпуск эмиссионных ценных бумаг эмитента сопровождался регистрацией решения о выпуске
-при закрытой эмиссии
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Ограничения при выпуске акционерным обществом облигаций устанавливаются законодательно?
+да
-нет
-такие ограничения могут устанавливаться государственными органами, осуществляющими регистрацию выпусков
-такие ограничения могут устанавливаться вышестоящими по отношению к эмитенту организациями
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Основанием для отказа в государственной регистрации эмиссии служит:<br>
1) нарушение требований законодательства о ценных бумагах;<br>
2) несоответствии состава и содержания предоставленных документов требованиям законодательства;<br>
3) наличие ложных или недостоверных сведений в предоставленных документах;<br>
4) отсутствие сведений о форме выпускаемых ценных бумаг;<br>
5) неуплата налога на операции с ценными бумагами;<br>
6) нарушение последовательности предоставления документов.<br>
-все, кроме 4 и 5
+все, кроме 6
-все, кроме 2, 5, 6
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах размещения в течение:
+двух недель
-30 календарных дней
-срока, согласованного в эмитентом
-трех недель
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах, сообщения о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, должны направляться в регистрирующий орган в срок не более:
-10 дней с момента появления факта
-5 дней с момента появления факта
-10 рабочих дней с момента появления факта
+5 рабочих дней с момента появления факта
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Требуется ли проспект эмиссии если число предполагаемых покупателей 300 и объем эмиссии 45 000 МРОТ?
-да
+нет
-в зависимости от решения общего собрания акционеров
-в зависимости от решения регистрирующего органа
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Какие этапы должна иметь эмиссия ценных бумаг, если число предполагаемых покупателей не ограничено, а объем эмиссии 100 000 МРОТ?<br>
а) принятие решения о выпуске;<br>
б) подготовка проспекта эмиссии;<br>
в) государственная регистрация выпуска;<br>
г) раскрытие информации и подготовка сертификатов ценных бумаг;<br>
д) размещение ценных бумаг;<br>
е) регистрация отчета об итогах размещения;<br>
ж) раскрытие информации об итогах размещения;<br>
з) внесение изменений в Устав АО и их государственная регистрация.<br>
+все перечисленное
-а, б, в, д, е
-а, в, д, е
-все перечисленное, кроме з)
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Какие этапы должна включать эмиссия ценных бумаг на общую сумму 10000 МРОТ, предполагающая размещение документарных ценных бумаг среди 300 инвесторов?<br>
а) принятие эмитентом решения о выпуске;<br>
б) подготовка проспекта эмиссии;<br>
в) регистрация проспекта эмиссии;<br>
г) регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг;<br>
д) изготовление сертификатов ценных бумаг;<br>
е) раскрытие информации, содержащейся в проспекте эмиссии;<br>
ж) размещение эмиссионных ценных бумаг;<br>
з) регистрация отчета об итогах размещения;<br>
+все перечисленное, кроме б, в и е
-все перечисленное, кроме в
-все перечисленное, кроме д
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/