35_Регулирование и лицензирование участников рынка
.doc<discipline> Тема №4. Регулирование и лицензирование участников рынка ценных бумаг.
/\
Получить лицензию на осуществление брокерской деятельности может:<br>
А. Зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность<br>
Б. Физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя<br>
В. Любое зарегистрированное юридическое лицо<br>
+А и Б
-только А
-только В
-Б и В
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Получить лицензию на осуществление дилерской деятельности может:
+Зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность
-Физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя
-Любое зарегистрированное юридическое лицо
-Нет правильного ответа
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:<br>
А. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг<br>
Б. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг<br>
В. Депозитарной деятельностью<br>
Г. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами<br>
-только А и Б
-только А, Б и В
-только В и Г
+всеми перечисленными
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Что является объектом лицензирования на РЦБ: <br>
А. Участники РЦБ<br>
Б. Виды деятельности на РЦБ<br>
В. Виды операций на РЦБ<br>
Г. Виды сделок<br>
+1, 2
-только 1
-все перечисленное
-3, 4
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Какой вид лицензии из перечисленных дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами:<br>
А. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов<br>
Б. Лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда<br>
В. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами <br>
Г. Лицензия фондовой биржи<br>
-только А, Б и В
-только А и Б
+только В
-только Б и В
-все перечисленные
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:<br>
А. Брокерская деятельность<br>
Б. Клиринговая деятельность<br>
В. Деятельность по управлению ценными бумагами<br>
Г. Дилерская деятельность<br>
Д. Деятельность по организации торговли<br>
Е. Депозитарная деятельность<br>
Ж. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг<br>
-все, кроме А, Г
-все, кроме Б, Д, Ж
+все, кроме Ж
-все перечисленные
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
С какими из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может совмещаться деятельность по управлению ценными бумагами:<br>
А. С брокерской деятельностью <br>
Б. С клиринговой деятельностью<br>
В. С депозитарной деятельностью<br>
Г. С дилерской деятельностью<br>
Д. С деятельностью по организации торговли
-верно А и Б
-верно А и В
+верно А, В и Г
-верно Б и Д
@@ См. Постановление ФКЦБ РФ от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" <br>
<br>
Внимание! Только один ответ!
\/
/\
С какими из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг может совмещаться брокерская деятельность:
-С деятельностью по организации торговли
-С клиринговой деятельностью
-С деятельностью по управлению инвестиционными фондами
+С деятельностью по управлению ценными бумагами
@@ См. Постановление ФКЦБ РФ от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" <br>
<br>
Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Во сколько раз собственный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, должен превышать минимальный размер собственного капитала для указанного вида деятельности, чтобы профессиональный участник был вправе действовать от имени и за счет физического лица либо от своего имени и за счет физического лица:
-Не менее чем в 2 раза
-Не менее чем в 2,5 раза
+Не менее чем в 4 раза
-Г. Не должен превышать
@@ См. Постановление ФКЦБ РФ от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" <br>
<br>
Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Какое имущество является объектом договора доверительного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах:<br>
А. Денежные средства<br>
Б. Ценные бумаги<br>
В. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги<br>
Г. Денежные средства и ценные бумаги, получаемые в процессе управления ценными бумагами<br>
Д. Иное имущество в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации
-А, Б, В и Д
+Б, В и Г
-Б, Г и Д
-Все перечисленные выше
@@См. Постановление ФКЦБ РФ от 17 октября 1997 г. N 37 "Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги"<br>
<br>
Внимание! Только один ответ!
\/
/\
На основании каких видов гражданско-правовых договоров может осуществляться брокерская деятельность в соответствии с лицензией ФКЦБ России:<br>
А. Договор коммерческой концессии<br>
Б. Договор поручительства<br>
В. Договор поручения <br>
Г. Договор комиссии<br>
-только А, В и Г
-только Б, В и Г
-только Б и Г
+только В и Г
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности:
-До 1 года
+До 3 лет
-До 5 лет
-До 10 лет
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:<br>
А. Брокером<br>
Б. Дилером<br>
В. Управляющим<br>
Г. Депозитарием<br>
Д. Регистратором
-только А, Б и В
-только Б, В и Г
+только Б, Г и Д
-все вышеперечисленные
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:<br>
А. Юридическим лицом<br>
Б. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем<br>
В. От своего (управляющего) имени<br>
Г. От имени клиента<br>
Д. Только в интересах клиента<br>
Е. В интересах клиента или указанных им третьих лиц
-правильно А, В и Д
-правильно Б, в и Д
+правильно Б, В и Е
-правильно Б, Г и Е
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Брокерская деятельность - это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании: <br>
А. Договора поручения<br>
Б. Договора комиссии<br>
В. Доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре<br>
Г. Договора о доверительном управлении<br>
+А, Б и В
-А, Б и Г
-Б, В и Г
-А, Б, В и Г
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" обязательно ли наличие у брокера доверенности на совершение сделок для осуществления брокерской деятельности на основании договора комиссии или поручения:
-Да, только в том случае, если брокер действует на основе договора комиссии
-Да, только в том случае, если брокер действует на основе договора поручения
+Да, при отсутствии указаний на полномочия в договоре комиссии или поручения
-Нет в любом случае
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
При осуществлении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях её совмещения каким образом определяется минимальный размер собственного капитала профессионального участника?
+Равен максимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
-Равен минимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
-Равен сумме установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
-Рассчитывается по специальной шкале с учётом совмещения
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Каких из ниже перечисленных участников рынка ценных бумаг охватывает регулирование? <br>
1) эмитентов; <br>
2) инвесторов; <br>
3) профессиональных фондовых посредников; <br>
4) организаций инфраструктуры рынка. <br>
+все перечисленное
-1, 2
-3, 4
-1, 2, 3
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В зависимости от субъекта регулирования (от того, кто осуществляет регулирование) различают:
-государственное, общественное и саморегулирование
+внутреннее и внешнее регулирование
-прямое и косвенное регулирование
-комплексное и поэлементное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В зависимости от формы, государственное регулирование делится на:
+прямое и косвенное регулирование
-внутреннее и внешнее регулирование
-регулирование со стороны исполнительной власти
-комплексное и поэлементное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Внутреннее регулирование - это подчиненность деятельности организации:
+собственным нормативным документам
-нормативным актам государства
-нормативным актам СРО, членами которых они являются
-международным соглашениям
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Внешнее регулирование - это подчиненность деятельности организации: <br>
1) собственным нормативным документам; <br>
2) нормативным актам государства; <br>
3) нормативным актам других организаций; <br>
4) международным соглашениям. <br>
+2, 3, 4
-только 4
-2, 4
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Прямое регулирование РЦБ осуществляется путем: <br>
1) установления обязательных требований ко всем участникам РЦБ; <br>
2) регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг; <br>
3) лицензирования деятельности профессиональных участников РЦБ; <br>
4) формирования системы налогообложения. <br>
+1, 2, 3
-1, 3
-2, 3
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Косвенное регулирование осуществляется через: <br>
1) систему налогообложения; <br>
2) денежную политику; <br>
3) бюджетную политику; <br>
4) государственную собственность и ресурсы. <br>
+все перечисленное
-1, 3
-1, 2, 3
-2, 3
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Система государственного регулирования включает в себя: <br>
1) высшие органы государственной власти; <br>
2) органы регулирования министерского уровня; <br>
3) уполномоченные государством саморегулируемые организации; <br>
4) государственные и иные нормативные акты. <br>
+1, 2, 4
-1, 2, 3
-1, 2
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Основными функциями ФКЦБ РФ являются: <br>
1) установление единых требований к деятельности на РЦБ; <br>
2) лицензирование профессиональной деятельности на РЦБ; <br>
3) регистрация выпусков ценных бумаг; <br>
4) контроль за соблюдением всеми участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах. <br>
+все перечисленное
-1, 2, 3
-2, 3, 4
-1, 2, 4
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Саморегулируемая организация (СРО): <br>
1) добровольное объединение профессиональных участников РЦБ; <br>
2) учреждается профессиональными участниками РЦБ; <br>
3) все доходы СРО используются для выполнения уставных задач; <br>
4) все доходы СРО распределяются среди его членов; <br>
5) СРО учреждается профессиональными участниками РЦБ, ФКЦБ и ЦБ РФ. <br>
+1, 2, 3
-1, 3, 5
-только 5
-1, 2, 4
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Саморегулируемая организация (СРО): <br>
1) разрабатывает для своих членов правила поведения на РЦБ; <br>
2) разрабатывает для своих членов стандарты проведения операций с ценными бумагами; <br>
3) осуществляет контроль за исполнением законов, постановлений Правительства и собственных нормативных документов; <br>
4) является госбюджетной организацией. <br>
+1, 2, 3
-все перечисленное
-3, 4
-только 3
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Саморегулируемая организация (СРО): <br>
-может иметь любую организационно-правовую форму разрешенную законом<br>
-создается в форме ОАО или ЗАО<br>
-может быть только некоммерческим партнерством <br>
+может иметь только статус некоммерческого партнерства или некоммерческой организации<br>
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Членство в СРО для профессиональных участников РЦБ:
-обязательно
+необязательно
-по решению вышестоящего органа
-обязательно для тех участников РЦБ, у которых собственный капитал больше 100 000 МРОТ
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Минимальное число членов саморегулируемой организации (СРО):
+не менее 10
-не установлено
-не менее 50
-не менее 75
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Может ли СРО исключить из своих членов профессионального участника РЦБ, если у него аннулирована лицензия?
+может в любом случае
-не может
-на усмотрение коллегиального органа управления
-на усмотрение общего собрание СРО
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В соответствии с законодательством по защите прав инвесторов, какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов? <br>
А. исключить его из членов СРО<br>
Б. обратиться в ФКЦБ РФ с заявлением об аннулировании его лицензии<br>
В. направить материалы в правоохранительные органы<br>
+все перечисленное
-только А
-А и Б
-только Б
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
СРО осуществляет контроль за исполнением своими членами законодательства о защите прав инвесторов: <br>
1) по инициативе СРО; <br>
2) на основании обращения ФКЦБ; <br>
3) на основании обращения прочих органов исполнительной власти; <br>
4) на основании жалоб и заявлений инвесторов. <br>
+все перечисленное
-1, 3
-1, 2, 3
-2, 4
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Может ли СРО осуществлять предпринимательскую деятельность?
+не может
-может, за исключением предпринимательской деятельности на РЦБ
-может через юридическое лицо, учредителем которого выступает СРО
-может, выступая в качестве профессионального участника РЦБ
\/