52_обращение ценных бумаг и портфель ценных бумаг

<discipline>Тема №10 - Обращение ценных бумаг и портфель ценных бумаг.

/\

Обращение ценных бумаг - это:

+Заключение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами с целью перехода права собственности

-Отчуждение ценных бумаг их первым владельцем на основе заключения гражданско-правовых сделок эмитентом если андеррайтером по договору с эмитентом

-Установленная законом последовательность действий эмитента по размещению его эмиссионных ценных бумаг

-Заключение гражданско-правовых сделок по выпуску бумаг в обращение

\/

/\

Обращение ценных бумаг связано с:

+Вторичным рынком ценных бумаг

-Организованным рынком ценных бумаг

-Первичным рынком ценных бумаг

-Как с первичным так и со вторичным рынком ценных бумаг

\/

/\

Рынком регулируются следующие формы сделок с ценными бумагами:

+Купля - продажа

+Обмен (мена)

-Дарение

-Переход права собственности в ходе приватизации (конкурс или продажа закрепленной доли государства).

\/

/\

Для обращения характерны следующие этапы:

+Листинг

+Торги

+Заключение сделок

+Сверка параметров

+Клиринг

\/

/\

Для проведения торгов необходима информация, содержащаяся в:

+Заявках участников торгов

+Торговых поручениях клиентов

-Нет правильного ответа

\/

/\

Когда происходит передача имущественных прав, закрепляемых ценной бумагой:

+В момент перехода права собственности

-В момент заключения сделки

-После сверки параметров сделки

-После клиринга и расчетов по сделке

\/

/\

В момент совершения сделки происходит переход права собственности на ценные бумаги?

+Нет

-Да

-Да, если сделка совершена непосредственно между продавцом и покупателем

-Да, если она совершена на бирже и она подтверждает факт ее заключения.

\/

/\

Учетная система - это:

+Совокупность учетных институтов, входящих в инфраструктуру рынка ценных бумаг

-Регистраторы (держатели реестров), которые удостоверяют право собственности на ценные бумаги и осуществляют перерегистрацию права собственности на них

-Депозитарии, которые фиксируют право собственности на ценные бумаги, осуществляют их учет и учет имущественных прав, закрепляемых ими, а также перерегистрацию права собственности

-Нет правильного ответа

\/

/\

Учетная система выполняет следующие функции:

+Удостоверение права собственности на ценные бумаги

+Удостоверение имущественных прав, закрепляемых ценными бумагами

+Перерегистрация права собственности на ценные бумаги

-Осуществление расчетов по сделкам

-Фиксация факта заключения сделок

\/

/\

Регистратор осуществляет перерегистрацию права собственности на основе:

+Передаточного распоряжения

-Торгового поручения клиента

-Заявки на участие в торгах

-Документа, подтверждающего факт заключения сделки

\/

/\

Кто отвечает за осуществление имущественных прав, закрепленных ценной бумагой:

+Эмитент

-Агент (представитель) эмитента

-Вышестоящее лицо эмитента

-ФКЦБ

\/

/\

Кто может осуществлять имущественные права, закрепляемые ценной бумагой:

+Эмитент

+Агент (уполномоченный представитель) эмитента

-Вышестоящее лицо эмитента

-ФКЦБ по поручению эмитента

\/

/\

Может ли сделка с ценными бумагами совершаться в устной форме:

+Да, только для предъявительских ценных бумаг

-Да, для любых ценных бумаг

-Нет, для любых ценных бумаг

-Да, по разрешению ФКЦБ или организатора торговли ценными бумагами

\/

/\

Заключение сделок в ходе обращения регламентируется:

+Государством

+Правилами торговли, устанавливаемыми организаторами торговли ценными бумагами

+Стандартами, разработанными СРО

+Сложившимися нормами поведения участников торговли.

\/

/\

В какой форме должны совершаться сделки с именными ценными бумагами?

-В устной форме

-В устной форме, в присутствии не менее двух свидетелей

+В простой письменной форме

-В письменной форме с обязательным заверением нотариуса

\/

/\

В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" кого из перечисленных лиц необходимо уведомлять о переходе прав, закрепленных именной ценной бумагой?

-Только держателя реестра

-Держателя реестра или депозитария

-Держателя реестра или номинального держателя

+Держателя реестра или депозитария или номинального держателя

\/

/\

Кто несет ответственность за своевременное уведомление держателя реестра о переходе прав, закрепленных именной бездокументарной ценной бумагой?

+Приобретатель ценной бумаги

-Продавец ценной бумаги

-Приобретатель и продавец ценной бумаги солидарно

-Профессиональный участник, завершивший подлинность подписи на документах о переходе прав на ценные бумаги

\/

/\

В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" заключение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги является:

-Размещением ценных бумаг

+Обращением ценных бумаг

-Эмиссией ценных бумаг

-Выпуском ценных бумаг в обращение

\/

/\

По отношению к какому лицу производится исполнение обязательств эмитентом, в случае, если к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств не были сообщены данные о новом владельце ценных бумаг?

-По отношению к новому владельцу ценных бумаг

+По отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия

-По отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия, если договором между эмитентом и держателем реестра не установлено иное

\/

/\

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются:

+Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения сертификатов в депозитарии

+Сертификатами и записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и хранения сертификатов в депозитарии

+Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при бездокументарной форме выпуска

+Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме выпуска

\/

/\

В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг удостоверяются только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра?

-В случае именных документарных ценных бумаг

+В случае именных бездокументарных ценных бумаг

-В случае документарных ценных бумаг на предъявителя

\/

/\

В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверятся записями по счетам депо в депозитариях?

+В случае именных документарных ценных бумаг

+В случае именных бездокументарных ценных бумаг

-Нет правильного ответа

\/

/\

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

-В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на счет депо приобретателя в депозитарии

-В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на лицевой счет приобретателя в системе ведения реестра

+С момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, если учет ведется в депозитарии

+С момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра

\/

/\

Право на именную документарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента:

-Передачи сертификата ценной бумаги

+Передачи сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя

-Передачи выписки из реестра после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя

+Внесения приходной записи по счету депо приобретателя, в случае хранения сертификатов в депозитарии

\/

/\

В случае нахождения сертификата у владельца право собственности на документарную ценную бумагу на предъявителя переходит к приобретателю в момент:

+Передачи сертификата приобретателю

-Осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в депозитарии

-Внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра

-Нет правильного ответа

\/

/\

Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю:

+В момент передачи приобретателю сертификата

+В момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в случае хранения сертификата в депозитарии

-В момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра

\/

/\

Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя?

+Путем предъявления эмитенту сертификатов владельцем ценных бумаг

+Путем предъявления эмитенту сертификатов доверенным лицом владельца ценных бумаг

+Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов по поручению владельцев ценных бумаг с приложением списка владельцев

\/

/\

Для осуществления прав по именным документарным эмиссионным ценным бумагам в случае наличия сертификатов у владельца достаточно:

+Предъявления эмитенту сертификата владельцем ценных бумаг

+Совпадения имени (наименования) владельца, указанного в сертификате, с именем (наименованием) владельца в реестре

-Предъявления эмитенту сертификата депозитария

-Нет правильного ответа

\/

/\

В каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться осуществление приходной записи по счету депо приобретателя в депозитарной системе учета прав на ценные бумаги (с депонированием сертификатов ценных бумаг)?

+В случае предъявительских документарных ценных бумаг

+В случае именных документарных ценных бумаг

+В случае именных бездокументарных ценных бумаг

\/

/\

В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться осуществление приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг?

-В случае предъявительских документарных ценных бумаг

-В случае именных документарных ценных бумаг

+В случае именных бездокументарных ценных бумаг

\/

/\

В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться передача сертификатов ценных бумаг приобретателю?

+В случае предъявительских документарных ценных бумаг

-В случае именных документарных ценных бумаг

+В случае именных документарных ценных бумаг - после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра

\/

/\

Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги:

+При предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным в реестре лицом, передающим ценные бумаги

+При предоставлении передаточного распоряжения уполномоченным представителем зарегистрированного в реестре лица, передающего ценные бумаги

+При предоставлении передаточного распоряжения лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги

+При предоставлении передаточного распоряжения уполномоченным представителем лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги

\/

/\

Портфель ценных бумаг - это:

+Совокупность разных видов ценных бумаг, выступающих как объект управления

-Достаточно большое количество однородных ценных бумаг, которое может обеспечить заданный доход

-Определенное количество ценных бумаг, которое обеспечивает приемлемый уровень риска

+Собранные воедино инструменты инвестирования, обеспечивающие заданный доход при приемлемом уровне риска

\/

/\

Портфель ценных бумаг дает возможность инвестору:

+Обеспечить требуемую устойчивость дохода при допустимом риске

-Обеспечить требуемую устойчивость дохода, но не гарантирует риск

-Гарантировать риск, но не гарантировать устойчивость дохода

\/

/\

В зависимости от источника дохода различают следующие типы портфеля ценных бумаг:

+Портфель роста

+Портфель дохода

+Портфель роста и дохода

-Высоконадежный, но низко доходный портфель

\/

/\

Портфель роста включает следующие виды портфелей:

+Портфель консервативного роста

+Портфель среднего роста

+Портфель агрессивного роста

-Сбалансированный портфель

\/

/\

Портфель роста и дохода включают следующие виды портфелей:

+Сбалансированный портфель

+Портфель двойного назначения

-Портфель доходных бумаг

-Портфель среднего роста

\/

/\

Портфель дохода включает:

+Портфель регулярного дохода

+Портфель доходных бумаг

-Высоко надежный, но низко доходный

-Рискованный, но высоко доходный

\/

/\

В зависимости от типа инвестора выделяют следующие типы портфелей:

+Высоко надежный, но низко доходный

+Диверсифицированный

+Рискованный, но высоко доходный

+Бессистемный

-Сбалансированный

\/

/\

Для высоко надежного портфеля цель инвестирования заключается в:

+Защите от инфляции

-Длительном вложении капитала с целью его роста

-Спекуляции

-Отсутствии четкой цели

\/

/\

Для диверсифицированного портфеля цель инвестирования заключается в:

+Длительном вложении капитала с целью его роста

-Защите от инфляции

-Спекуляции

-Отсутствии четкой цели

\/

/\

Для рискованного портфеля цель инвестирования заключается в:

+Спекуляции

-Защите от инфляции

-Длительном вложении капитала с целью его роста

-Отсутствии четкой цели

\/

/\

К принципам портфельного инвестирования относят:

+Определение цели инвестирования

+Диверсификация

+Обеспечение ликвидности

+Управление портфелем

\/

/\

Цель управления портфелем ценных бумаг:

+Сохранение первоначально инвестированных средств

+Достижение заданного уровня дохода

+Обеспечение инвестиционной направленности портфеля

-Поиск новых ценных бумаг для включения их в портфель

\/

/\

Для управления портфелем ценных бумаг используются следующие способы управления:

+Активный

+Пассивный

-Сбалансированный

-Бессистемный

\/

/\

Подбор чистого дохода используется при:

+Активном способе управления портфелем ценных бумаг

-Пассивном способе управления портфелем ценных бумаг

-Как при активном, так и пассивном способе управления портфелем ценных бумаг

-Ни при активном, ни при пассивном способе управления портфелем ценных бумаг

\/

/\

Индексный фонд используется при:

+Пассивном способе управления

-Активном способе управления

-Как при активном, так и пассивном способе управления

-Ни при активном, ни при пассивном способе управления

\/

/\

Мониторинг используется при:

+Как при активном, так и пассивном способе управления

-Активном способе управления

-Пассивном способе управления

-Ни при активном, ни при пассивном способе управления

\/

/\

Диверсификация используется при:

-Ни при активном, ни при пассивном способе управления

-Активном способе управления

-Пассивном способе управления

+Как при активном, так и пассивном способе управления

\/

/\

Совокупный риск портфеля включает:

+Систематический риск

+Специфический риск

-Страновой риск

-Рыночный риск

\/

/\

Модели выбора оптимального портфеля включают:

+Модель Марковитца

+Модель Шарпа (CAPM)

+Модель АРТ

\/

/\

Цель формирования портфеля ценных бумаг:

+Добиться инвестиционного качества ценных бумаг с заданными характеристиками

+Обеспечить заданный доход

+Обеспечить приемлемый уровень риска

-Не иметь убытков при операциях с ценными бумагами

\/