53_Участники Рынка Ценных Бумаг
.doc<discipline> Тема №2. Участники рынка ценных бумаг.
/\
По отношению к обращающемуся капиталу участников рынка ценных бумаг делят на:<br>
А. Продавцов капитала<br>
Б. Покупателей капитала <br>
В. Заемщиков капитала<br>
Г. Поставщиков капитала<br>
+В и -Г,
-А и Г
-А и Б
-В и Б
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
По выполняемым функциям можно выделить следующих участников рынка ценных бумаг:<br>
А. Эмитентов и инвесторов <br>
Б. Профессиональных торговых посредников<br>
В. Организации, формирующие инфраструктуру рынка <br>
Г. Органы регулирования и контроля рынка ценных бумаг
+все
-А и В
-только А
-В, Г
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Продавцы на рынке ценных бумаг это:<br>
А. Эмитенты<br>
Б. Держатели ценных бумаг<br>
В. Биржи<br>
Г. Внебиржевые организаторы торговли ценными бумагами<br>
+А и Б
-все перечисленные
-только А
-В и Г
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Кто может быть покупателем на рынке ценных бумаг:
А. Инвесторы
Б. Эмитенты
В. Биржи
-все
+А и Б
-только А
-Нет правильного ответа
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Профессиональные посредники на рынке ценных бумаг это:<br>
А. Финансовые посредники<br>
Б. Брокеры<br>
В. Дилеры<br>
Г. Управляющие ценными бумагами<br>
+все перечисленные
-только А
-только А, Б и В
-Б и В
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Организации инфраструктуры, обеспечивающие нормальное функционирование рынка, это:<br>
А. Брокеры, дилеры и управляющие ценными бумагами <br>
Б. Информационные агентства<br>
В. Организаторы торговли ценными бумагами <br>
Г. Расчетно-клиринговые организации, регистраторы и депозитарии<br>
Д. Органы контроля и регулирования рынка ценных бумаг
+Б, В, Г
-все перечисленные
-только В
-все, кроме Б и Д
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
К органам контроля и регулирования рынка относят:<br>
А. ФКЦБ (Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг)<br>
Б. Высшие органы управления<br>
В. Министерства и ведомства<br>
Г. Банк России<br>
+все перечисленные
-только А
-А и Г
-А, В и Г
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Цель продавца на РЦБ:<br>
А. Изменение формы своего капитала<br>
Б. Реконструировать собственность<br>
В. Осуществить секьюритизацию задолженности <br>
Г. Получить спекулятивную прибыль<br>
+все перечисленные
-только А
-А и Г
-А, Б, В
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Цель покупателей на РЦБ:<br>
А. Возможность получения дохода от владения ценными бумагами <br>
Б. Получение имущественных прав, заложенных в ценных бумагах<br>
В. Обеспечить страхование (хеджирование) рисков на рынке ценных бумаг<br>
Г. Управление ликвидностью<br>
+все перечисленные
-А и Б
-только А
-только Б
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В зависимости от позиции участников на рынке они делятся на:<br>
А. Продавцов<br>
Б. Покупателей<br>
В. Посредников<br>
Г. Организации, обслуживающие рыночные процессы<br>
+А, Б и Г
-А и Б
-В, Г
-А, Б, В
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Какую позицию на рынке собственных ценных бумаг может занимать эмитент:<br>
А. Продавец на первичном рынке<br>
Б. Продавец и покупатель на вторичном рынке<br>
В. Посредник на первичном рынке<br>
Г. Посредник на вторичном рынке<br>
+А и Б
-только А
-только Б
-все перечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
На первичном рынке продавцом может выступать:<br>
А. Эмитент<br>
Б. Андеррайтер<br>
В. Любой фондовый посредник<br>
Г. Любой инвестор<br>
+А и Б
-только А
-А и В
-Все перечисленные
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Продавцом на вторичном рынке может выступать:<br>
А. Эмитент<br>
Б. Инвестор<br>
В. Фондовые посредники<br>
+все перечисленные
-только А
-только В
-Б и В
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Обслуживающими рынок организациями являются:<br>
А. Организации фондовой инфраструктуры<br>
Б. Органы регулирования рынка <br>
В. Фондовые посредники<br>
+А и Б
-только А
-только В
-А и В
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В зависимости от отношения к рынку участников делят на:<br>
А. Клиентов (пользователей)<br>
Б. Профессиональных торговцев (брокеров, дилеров)<br>
В. Организации, представляющие услуги всем участникам рынка ценных бумаг<br>
+все перечисленные
-А и Б
-только В
-Б и В
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Эмитентом на рынке ценных бумаг (кроме векселя) могут выступать:<br>
А. Государство (органы власти и управления)<br>
Б. Корпорации<br>
В. Юридические лица<br>
Г. физические лица<br>
Д. Нерезиденты Российской Федерации
+А, Б, В и Д
-все перечисленные
-только А, Б, В
-А, Б и Д
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Брокером может быть:<br>
А. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию<br>
Б. Любое зарегистрированное юридическое лицо<br>
В. Физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя<br>
+только А
-Б и В
-только Б
-все перечисленные
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Дилером может быть:
+Зарегистрированное юридическое лицо, выступающее в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг и имеющее соответствующую лицензию
-Любой профессиональный участник рынка ценных бумаг
-Зарегистрированное юридическое лицо
-Физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
От чьего имени действует брокер (комиссионер) по договору комиссии:
-От имени третьего лица
-От имени доверителя
+От своего имени
-От имени комитента
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Договор доверительного управления ценными бумагами заключается между:
-Учредителем управления и выгодоприобритателем
+Учредителем управления и управляющим
-Владельцем ценных бумаг и учредителем управления
-Владельцем ценных бумаг и выгодоприобритателем
@@См. Постановление ФКЦБ РФ от 17 октября 1997 г. N 37 "Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги"<br>
<br>
Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Укажите условия договора доверительного управления имуществом:<br>
А. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление <br>
Б. Наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которого осуществляется управление<br>
В. Размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена договором<br>
Г. Срок действия договора<br>
-только А и Б
-только А, Б и В
-только А, Б и Г
+все перечисленные
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные действия с ценными бумагами, является:
+ Договором поручения
- Договором комиссии
- Агентским договором
- Любым договором из перечисленных выше
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
У кого возникают права и обязанности по сделке, совершенной поверенным в соответствии с договором поручения:
-У поверенного
+У доверителя
-У доверителя или поверенного в соответствии с договором
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Укажите правильное утверждение в отношении срока действия договора поручения:
-Договор поручения, заключенный без указания срока его действия, является недействительным
+Срок действия договора не может превышать срока действия доверенности, на основании которой поверенный может действовать от имени доверителя
-Срок действия договора поручения не может превышать трех лет
-Ничего из перечисленного выше
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок с ценными бумагами от своего имени, но за счет комитента, является:
+Договором комиссии
-Договором поручения
-Агентским договором
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Укажите правильные утверждения в отношении различий между договором комиссии и договором поручения:<br>
А. Предметом договора комиссии является более узкий круг юридических действий, чем по договору поручения<br>
Б. Предметом договора поручения является более узкий круг юридических действий, чем по договору комиссии<br>
В. Если поверенный совершает действия с ценными бумагами от имени доверителя, то комиссионер действует, совершая сделки, от своего имени<br>
Г. Права и обязанности по сделке, совершенной по договору комиссии, приобретает комиссионер, а по договору поручения - доверитель<br>
-только А и Г
-только Б и В
-только Б и Г
+только А, В, Г
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Что общего между договором комиссии и поручения:
-Комиссионер и поверенный действуют от своего имени
+Комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя)
-Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя)
-Ничего из перечисленного выше
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Вправе ли комиссионер отказаться от исполнения договора в одностороннем порядке:
+Нет, не вправе
-Вправе, если договор был заключен без указания срока его действия, предупредив другую сторону не позднее, чем за тридцать дней
-Вправе в любом случае, предупредив другую сторону не позднее, чем за тридцать дней
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Коммерческие банки на российском рынке ценных бумаг может выступать в роли:<br>
А. Выступать в роли эмитентов и институциональных инвесторов<br>
Б. Осуществлять брокерскую и дилерскую деятельность<br>
В. Управлять инвестициями и фондами<br>
Г. Проводить расчетное обслуживание участников рынка ценных бумаг<br>
Д. Организовать депозитарное обслуживание
+все перечисленные
-А и Б
-только Г
-А, Б и В
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Регистратор - это:
+Эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, ведущие реестр владельцев именных ценных бумаг
-Организация, которая ведет реестр владельцев именных ценных бумаг и ценных бумаг на предъявителя
-Эмитент, ведущий реестр собственных ценных бумаг
-Профессиональный участник рынка ценных бумаг, ведущий реестр владельцев ценных бумаг
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Реестр - это:
+Список владельцев именных ценных бумаг, составленный на определенную дату
-Перечень документов, характеризующий эмитента
-Перечень документов, характеризующий владельца ценных бумаг
-Список инвесторов, претендующих на размещаемых ценных бумаг
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Трансфер - агент - это:
+Организация, привлекаемая регистратором для оформления перерегистрации права собственности на ценные бумаги
-Организация, представляющая интересы инвестора при заключении сделок с ценными бумагами
-Организация, представляющая интересы эмитента
-Организация, ведущая реестр владельцев ценных бумаг
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Лицевой счет - это:
+Совокупность данных о зарегистрированном лице, принадлежащих ему ценных бумагах и операциями с ними
-Система сбора информации об эмитенте
-Система сбора информации о владельцах ценных бумаг
-Учет заключаемых сделок с ценными бумагами
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Лицевой счет может быть открыт на имя:<br>
А. Эмитента<br>
Б. Владельца ценных бумаг<br>
В. Номинального держателя<br>
Г. Управляющего <br>
+всех перечисленных
-А и Б
-В и Г
-А, В, Г
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Кому из зарегистрированных лиц держатель реестра обязан представлять информацию о зарегистрированных в реестре владельцах ценных бумаг:
+Владеющим более 1% голосующих акций эмитента
-Любому зарегистрированному лицу
-Владеющим более 5% голосующих акций эмитента
-Никому
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Какие операции ведет держатель реестра:<br>
А. Открытие лицевого счета<br>
Б. Внесение изменений о зарегистрированном лице в информацию лицевого счета<br>
В. Внесение записей в реестр о переходе права собственности на ценные бумаги<br>
Г. Операции по поручению эмитента<br>
Д. Операции по поручению владельцев ценных бумаг
+все, кроме Д
-все перечисленные
-А, Б, В
-только В
@@ См. Постановление ФКЦБ РФ от 2 октября 1997 г. N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг"<br>
<br>
Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Депозитарий - это:
+Организация, оказывающая услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав собственности на ценные бумаги
-Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который может выполнять любые виды профессиональной деятельности
-Организация, ведущая реестр владельцев именных ценных бумаг
-нет правильного ответа
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В качестве депозитария может выступать:
+Только юридическое лицо
-Только физическое лицо
-Как физическое, так и юридическое лицо
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
С какими видами профессиональной деятельности НЕ может совмещаться депозитарная деятельность:
+С деятельностью по ведению реестра
-С деятельностью по ведению реестра и организации торговли ценными бумагами
-С деятельностью по выявлению взаимных обязательств по сделкам
-С брокерской деятельностью
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Расчетным депозитарием считается тот, депонентами которого являются:
+Участники организованных рынков ценных бумаг
-Непосредственные владельцы ценных бумаг, не являющиеся участниками организованных рынков ценных бумаг
-Эмитенты ценных бумаг
-Паевые инвестиционные фонды
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Кастодиальным депозитарием считают тот, депонентами которого являются:<br>
А. Участники организованных рынков ценных бумаг<br>
Б. Непосредственные владельцы ценных бумаг, не являющиеся участниками организованных рынков ценных бумаг<br>
В. Эмитенты ценных бумаг<br>
Г. Паевые инвестиционные фонды<br>
+Б, В, Г
-Все перечисленные
-В и Г
-Нет правильного ответа
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
В каком случае эмитент может выступать депонентом специализированного кастодиального депозитария:
+При принятии им решения об обязательном централизованном хранении размещенных документарных ценных бумаг
-При выпуске бездокументарных ценных бумаг
-При выпуске ценных бумаг для формирования уставного капитала
-Нет правильного ответа
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
ПИФ может быть:<br>
А. Открытого типа<br>
Б. Закрытого типа<br>
В. Интервального типа<br>
-А и В
+А, Б, В
-только Б
-А и Б
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Работу ПИФа обеспечивают:<br>
А. Управляющая компания <br>
Б. Специализированный депозитарий<br>
В. Специализированный регистратор<br>
Г. Фондовая биржа<br>
+А, Б, В
-Все перечисленные
-только А
-А и Б или А и В
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Открытый ПИФ обеспечивает выкуп пая:
+В любое время по требованию держателя пая
-В строго установленный период времени, который по продолжительности не может превышать 10 дней
-В установленный управляющим компанией период времени, который не может превышать 14 дней
-Один раз в год в установленный период, который должен быть не менее 14 дней
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Интервальный ПИФ обеспечивает выкуп пая:
+Один раз в год в установленный период, который должен быть не менее 14 дней
-В любое время по требованию держателя пая
-В строго установленный период времени, который по продолжительности не может превышать 10 дней
-В установленный управляющим компанией период времени, который не может превышать 14 дней
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Депозитарий может совершать следующие виды операций:<br>
А. Административные <br>
Б. Инвентарные <br>
В. Информационные<br>
Г. Комплексные<br>
Д. Глобальные
+все перечисленные
-все, кроме Д
-А, Б, В
-все, кроме Б
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Административные операции составляют:<br>
А. Открытые и закрытые счета депо<br>
Б. Изменение анкетных данных депонента<br>
В. Блокировка счета депо депонента<br>
Г. Прием ценных бумаг на хранение от депонента<br>
+все, кроме Г
-все перечисленные
-А, Б, Г
-только А
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Инвентарные операции - это:<br>
А. Прием и снятие ценных бумаг с хранения <br>
Б. Перевод ценных бумаг на счет<br>
В. Перемещение ценных бумаг по местам хранения<br>
Г. Открытие и закрытие счета депо <br>
+все, кроме Г
-все перечисленные
-только А
-Б и В
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Информационные операции - это:
+Выдача выписок со счета депо по требованию депонента
-Изменение анкетных данных депонента
-Перемещение ценных бумаг по местам хранения
-Нет правильного ответа
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Глобальные операции связаны с:<br>
А. Конвертацией ценных бумаг<br>
Б. Дроблением и консолидацией акций<br>
В. Начислением дохода по учитываемым ценным бумагам<br>
Г. Гашением ценных бумаг<br>
+А, Б, В, Г
-В и Г
-только Г
-все, кроме Б
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Какая деятельность на рынке ценных бумаг признаётся дилерской деятельностью? <br>
А. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантирование выкупа недоразмещенной части выпуска <br>
Б. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет без публичного объявления цены <br>
В. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путём публичного объявления цен покупки и/или продажи <br>
Г. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам <br>
-Только А и Б
+Только В и Г
-А, Б и В
-А, Б, В и Г
@@Внимание! Только один ответ!
\/
/\
Что включает в себя клиринговая деятельность? <br>
А. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами <br>
Б. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами <br>
В. Раскрытие информации о совершенных сделках с ценными бумагами <br>
Г. Зачёт взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам <br>
-А, Б и В
+А, Б и Г
-Б, В и Г
-все вышеперечисленное
@@Внимание! Только один ответ!
\/