Вопросы к теме

1. Ценные бумаги, их сущность, признаки, свойства и инвестиционные каче­ства.

2. Какие виды ЦБ, кроме перечисленных в ГК РФ, описаны в российском законодательстве?

3. В чем отличие основных ценных бумаг от производных?

4. Дайте понятие эмиссионной ЦБ.

5. Как передаются именные ЦБ? Предъявительские? Ордерные?

6. Назовите две формы выпуска эмиссионных ЦБ?

7. Что такое сертификат ценной бумаги?

8. Какие формы удостоверения прав собственности на ценную бумагу и формы удостоверения прав вытекают из определения ценной бумаги?

9. Как осуществляется переход прав на ценную бумагу?

10. Какие основные свойства акций?

11. В каком случае в соответствии с российским законодательством образуются дробные акции?

12. В чем важнейшие различия между привилегированными и обыкновенными акциями? Используйте следующие критерии: сроки выпуска, права имущественные и неимущественные, порядок и вид получаемого дохода, источники выплаты дивидендов.

13. Дайте понятие объявленных акций. Чем они отличаются от дополнительных?

14. Что такое голосующая акция? Какие права она дает?

15. Кто принимает решение о выплате дивидендов? По чьей рекомендации?

16. Назовите источники выплаты дивидендов. Что означает термин «объявление дивидендов»?

17. Дайте определение облигации. Какие имущественные права получает приобретатель облигации?

18. Какой орган управления в акционерном обществе принимает решение о выпуске облигаций?

19. На каких условиях выпускаются облигации без обеспечения?

20. Какие виды облигаций с обеспечением описаны в российском законодательстве?

21. Что является доходом по облигации?

22. На каких условиях акционерное общество может выпускать облигации?

23. Дайте определение банковского сертификата.

24. В чем разница между сберегательным и депозитным сертификатом?

25. Какие обязательные реквизиты сертификата?

26. Каковы основные показатели депозитных и сберегательных сертификатов?

27. Как осуществляется передача прав по сертификатам?

28. Дайте определение простого и переводного векселя. Какие основные отличия присутствуют в обращении этих видов векселей?

29. Какие реквизиты должен содержать вексель?

30. В чем экономическая сущность понятий: «индоссамент», «аваль», «аллонж»?

31. В чем отличие использования векселей в российской и зарубежной практике?

Тема 3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Структура рынка ценных бумаг: виды участников и их взаимодействие. Понятие и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к участникам рынка ценных бумаг, их организационно-правовые формы, учредители.

Специфика выполняемых операций, оборота средств, структуры доходов и расходов. Лицензирование, ограничения на деятельность, развитие сети в российской и международной практике по отдельным видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

• брокерская деятельность;

• дилерская деятельность;

• деятельность по управлению ценными бумагами;

• деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);

• депозитарная деятельность;

• деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

• деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Сравнительная характеристика видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, правила совмещения видов деятельности и соответствующих лицензий. Нелицензируемые виды деятельности брокерско-дилерских компаний на рынке ценных бумаг.

Брокерско-дилерские компании: статус, операции, структура оборота средств, доходов и расходов, основные ограничения.

Коммерческие балки и другие кредитные организации на рынке ценных бумаг: статус, операции, основные ограничения, сферы конкуренции с брокерско-дилерскими компаниями и другими небанковскими профессиональными участниками рынка ценных бумаг (российская и международная практика). Прочие финансовые институты, выполняющие операции с ценными бумагами.

Персонал профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядок его аттестации (допуска и исключения из профессиональной деятельности).