Методические основы подготовки научно-квалификационной работы (диссертации) по строительным наукам. Учебное пособие

В ВАК РФ много лет обсуждался вопрос о формальных признаках практической значимости кандидатских диссертаций. Общепринятый перечень таких признаков до настоящего времени не разработан, но для отдельных групп специальностей экспертные советы выработали требования.

Направляемые в ВАК защищенные диссертации в части практического использования в народном хозяйстве научных результатов диссертационных работ должны удовлетворять по крайней мере одному из следующих требований:

1)по работам, не имеющим к моменту защиты конкретного прикладного вклада, но имеющим существенное значение для развития соответствующей отрасли знаний:

а) обоснованное заключение специализированного совета о том, что опубликованные к моменту защиты труды могут квалифицироваться как практическое использование результатов работ;

б) решение организаций, координирующих научно-исследова- тельские работы в данной области, или руководителей научно-ис- следовательских организаций о продлении научных исследований по теме защищаемой диссертации или развитии работ прикладного значения с указанием организаций, в планы которых они включены, и сроков проведения исследований;

в) разработка инструкций, методических указаний, нормативных документов или рекомендаций для практического использования результатов диссертационной работы, утвержденных министерством, ведомством или руководителем организации, где выполнялась работа, с рассылкой их до защиты диссертации по списку в организации и на предприятия для возможного практического использования;

г) разработка ГОСТов, ОСТов, ТУ, утвержденных компетентными органами;

2)по работам, содержащим прикладные результаты:

а) опытно-промышленное опробование результатов диссертационной работы, подтвержденное компетентным органом или руководителем объединения, предприятия, хозяйства, организации о практическом использовании с указанием конкретных мест реализации, сроков и ожидаемого эффекта;

41

б) практическое использование научных результатов диссертационной работы как минимум на одном из предприятий, хозяйств, организаций, подтвержденное соответствующим документом (актом), с изложением достигнутого технико-экономического, социального или другого эффекта и указанием дальнейшего практического использования на предприятиях, в компаниях, сроков реализации и ожидаемого эффекта;

в) решение компетентного органа или руководителя объединения, предприятия, компании, организации о практическом использовании результатов диссертационной работы с указанием формы реализации, сроков исполнения и ожидаемого эффекта;

г) разработка, внедрение ГОСТов, ОСТов, технических условий, СТО, утвержденных компетентными органами.

Одним из сложных вопросов является вопрос, что считать внедрением научно-исследовательской работы (НИР). Признаки внедрения в некоторой степени близки к признакам практической значимости диссертаций, но следует всегда помнить: внедрение первично, а практическая значимость вторична. Выше говорилось о многообразии предметов внедрения диссертационных результатов. Но эти предметы — как бы промежуточный продукт, а народное хозяйство интересует конечный продукт: новые техника, технология, материалы, конструкции. Применительно к новой технике в одном из нормативных документов четко указано, что НИР считается реализованной, если ее результаты использованы при разработке:

–образцов новой техники, перспективах их развития и рекомендаций на проектирование;

–технического задания (ТЗ) на создание новых и модернизацию существующих образцов;

–ТЗ на проведение новых научно-технических и опытно-кон- структорских работ (НИОКР), а также новых перспективных фундаментальных и поисковых НИР;

–методик испытаний и критериев оценки образцов и комплексов новой техники, документации для изготовления приборов и аппаратуры;

–информационных выпусков, пособий, справочников, наставлений, руководств, инструкций и других документов для новой техники.

42

ВПоложении о присуждении ученых степеней сказано: «В диссертации (или приложениях к ней) должны приводиться сведения, подтверждающие внедрение или практическое использование в народном хозяйстве полученных автором научных результатов, или соображения по конкретной реализации и использованию научных выводов» [17].

Вразделе «Практическое значение полученных результатов» необходимо дать краткую справку о внедрении результатов исследования с указанием названий организаций, в которых осуществлена реализация, форм реализации и реквизитов отчетных документов.

Внедрение результатов исследований — обязательное требование для всех диссертаций, и результаты внедрения должны найти самое полное отражение в текстах диссертации и автореферата. Для того чтобы это можно было сделать, внедрение нужно осуществлять

врамках общепринятых организационных форм. Опыт говорит, что используются две схемы внедрения научных результатов. Традиционный путь — через министерства, ведомства и их головные предприятия и более короткий и эффективный путь, при котором непосредственный выход на заинтересованные предприятия осуществляется еще в ходе теоретического поиска.

Наиболее совершенная форма организации работ по внедрению — заключение договора на передачу научно-технической продукции и оказание помощи в использовании заимствованного передового опыта.

Более простым и эффективным методом внедрения является заключение договора о творческом содружестве: в этом случае аспирант выступает в качестве основного, а иногда даже единственного исполнителя работ. Обычно стандартные формы договоров о творческом содружестве содержат специальные пункты о сроках внедрения передаваемых результатов исследований, что определяет последующее получение документов о внедрении.

Можно указать и другие апробированные формы организации работ по внедрению. Если аспирант участвует в выполнении хоздоговорной и госбюджетной НИР на предприятии, то всегда можно выделить часть работы, выполняемую непосредственно данным аспирантом. По завершении диссертации на нее могут быть оформ-

43

лены акты внедрения. При этом нужно учитывать, что в диссертацию нельзя включать материалы незаконченных НИР. Если без них обойтись нельзя, то необходимо в начале работы оговорить допустимость публикации таких материалов. Это должно найти отражение в договоре НИР.

Обычно внедрение оформляется актом, подписываемым представителями организации — передающей и использующей внедряемые материалы. Он утверждается руководством внедряющего предприятия. В акте должны быть указаны конкретные результаты диссертационной работы, использованные в опытно-конструктор- ских или других по характеру работах внедряющей организации, а также эффект внедрения, причем не только технический эффект (сокращение сроков разработки, повышение надежности, безопасности и др.), но и сумма годового экономического эффекта.

Для отражения личного вклада соискателя во внедренные работы можно пользоваться следующей формой: в той части акта внедрения, где описывалась суть нововведения, указывались авторы разработки по каждой части общего результата. Например, внедрялся автоматизированный комплекс, связанный с поиском оптимальных решений с учетом требований целевой функции. В акте был указан авторский коллектив из трех человек. В решении вопросов обеспечения соответствия оптимизации нормативным документам принимал участие аспирант. Он разработал программный комплекс управления ресурсными и конструктивными ограничениями для подготовки первичных документов. В акте был отражен этот факт с указанием его фамилии.

Различают следующие виды эффекта, учитываемые при оценке НИОКР:

–научно-технический, под которым понимается расширение знаний о природе, обществе и мышлении, характеризующееся выявлением новых фактов, связей, закономерностей, законов, разработкой принципиально новых способов, устройств и веществ;

–экономический эффект, под которым понимается экономия всех производственных ресурсов (живого труда, механизмов, материалов).

44

4. МЕТОДИКА И ТЕХНОЛОГИЯ РАБОТЫ НАД ДИССЕРТАЦИЕЙ

Технологией, как известно, называют последовательность и содержание процедур выполнения работы, а организацией — упорядочение действий ее исполнителей, распределение отдельных операций работы во времени и согласование их между собой. Искусство создания хорошей диссертационной работы состоит не только в ее содержательном наполнении; одновременно диссертанту надлежит овладеть технологией подготовки диссертации, и в этом видится одно из важных условий успеха. То есть надо представлять, что и как нужно делать, чтобы сделать качественную диссертацию.

4.1. Выбор научного руководителя. Общие положения

Научный руководитель назначается организацией, в которой выполняется диссертационная работа, обычно в процессе зачисления претендента на научную степень в аспирантуру или оформления его соискателем. Процедура согласования кандидатуры научного руководителя с аспирантом, соискателем формально не предусмотрена.

Научный руководитель — визитная карточка и диссертанта, и диссертации.

Не позднее трех месяцев после зачисления на обучение по образовательной программе подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре каждому обучающемуся назначается научный руководитель.

Целью назначения научного руководителя является организация и контроль научно-исследовательской деятельности аспиранта при подготовке научно-квалификационной работы (диссертации).

Научный руководитель помогает в планировании научно-ис- следовательской деятельности аспиранта, контролирует выполнение индивидуального учебного плана аспиранта, оказывает научную и методическую помощь аспиранту при работе над научноквалификационной работой (диссертацией), контролирует выполнение требований, предъявляемых ВАК РФ при защите на-

45

учно-квалификационной работы кандидата наук по соответствующей специальности научных работников.

Число обучающихся, научное руководство которыми одновременно осуществляет научный руководитель, определяется приказом ректора вуза.

Научный руководитель, назначенный обучающемуся, должен:

–иметь ученую степень (в том числе ученую степень, присвоенную за рубежом и признаваемую в Российской Федерации);

–осуществлять самостоятельную научно-исследовательскую, творческую деятельность (участвовать в осуществлении такой деятельности) по направленности (профилю) подготовки;

–иметь публикации по результатам указанной научно-иссле- довательской, творческой деятельности в ведущих отечественных

и(или) зарубежных рецензируемых научных журналах и изданиях;

–осуществлять апробацию результатов указанной научно-ис- следовательской, творческой деятельности на национальных и международных конференциях.

Назначение, смена научного руководителя, а также освобождение от исполнения обязанностей научного руководителя осуществляется приказом ректора вуза на основании решения Ученого совета института/Научно-технического совета.

4.1.1. Порядок назначения научного руководителя

Предварительное обсуждение кандидатуры научного руководителя происходит гласно на заседании кафедры/научного подразделения, за которым закреплен аспирант, при этом обязательно учитывается его педагогическая нагрузка.

Решение предварительного обсуждения кандидатур фиксируется в протоколе заседания кафедры.

На основании решения кафедры заведующий кафедрой/руководитель научного подразделения готовит представление, содержащее мотивированную оценку профессиональных и деловых качеств, результатов трудовой деятельности научно-педагогического работника, подтверждающее право на научное руководство аспирантами:

46

–ходатайство кафедры (выписка из протокола заседания кафедры), в котором обосновывается право научного руководства аспирантом в разрезе научных направлений кафедры;

–список основных научных трудов, опубликованных по соответствующей специальности подготовки аспиранта, за последние пять лет (не менее трех научных работ в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях);

–перечень научных конференций, в которых было зафиксировано участие научно-педагогического работника;

–документы, подтверждающие участие в творческих проектах,

ввыполнении хозяйственных договоров по НИР и грантов за последние три года.

Кандидатуры научных руководителей рассматриваются на заседании Ученого совете института/Научно-технического совета не позднее трех месяцев с момента зачисления аспирантов на обучение по программе аспирантуры.

Решение Ученого совета института/Научно-технического совета о рекомендации представленных кандидатур научных руководителей к работе с аспирантами фиксируется в протоколе заседания Ученого совета/Научно-технического совета.

Структурные подразделения, осуществляющие образовательную деятельность по программам аспирантуры, не позднее пяти дней с момента заседания Ученого совета института/Научно-техническо- госоветапредоставляютвотделаспирантурыследующиедокументы:­

–выписку из протокола заседания кафедры/научного подразделения о предварительном обсуждении кандидатур научных руководителей;

–выписку из протокола заседания Ученого совета/Научно-тех- нического совета с рекомендацией к назначению научных руководителей.

Порядок освобождения от исполнения обязанностей научного руководителя, а также его смена аналогична порядку назначения научного руководителя.

На основании предоставленных выписок из протоколов заседаний кафедры/научного подразделения и Ученого совета инсти-

47

тута/Научно-технического совета отдел аспирантуры готовит приказы:

–о назначении научных руководителей;

–об освобождении от исполнения обязанностей научного руководителя;

–о смене научного руководителя.

Основанием для обсуждения вопроса о смене научного руководителя является:

–личное заявление научного руководителя;

–личное заявление аспиранта;

–изменение темы научно-исследовательской работы;

–завершение трудовых отношений научного руководителя с вузом;

–перевод аспиранта с одной образовательной программы на другую;

–закрепление аспиранта за другой кафедрой/научным подразделением.

Основанием для обсуждения вопроса об освобождении от исполнения обязанностей научного руководителя является:

–невыполнение научным руководителем возложенных на него обязанностей;

–несоответствие научного руководителя указанным требованиям.

Допускается назначать аспирантам, выполняющим научные исследования на стыке смежных научных специальностей, двух научных руководителей или научного руководителя и консультанта.

4.1.2. Права и обязанности научного руководителя

Научный руководитель аспиранта имеет право:

–формулировать собственную тематику исследований;

–проводить предварительное собеседование с кандидатами в аспирантуру;

–предлагать аспиранту тему научно-исследовательской работы;

–участвовать в обсуждении и инициировать рассмотрение вопросов относительно выполняемых им обязанностей научного ру-

48

ководителя и выполнения аспирантом индивидуального плана работы на заседаниях кафедры;

–ставить вопросы перед руководством кафедры/научного подразделения и Ученым советом института/Научно-технического совета о поощрении успешно обучающегося аспиранта, выдвижении его для участия в конкурсах и грантах;

–рекомендовать по согласованию с заведующим кафедрой/руководителем научного подразделения к отчислению аспиранта, не выполняющего индивидуальный план работы в установленные сроки;

–присутствовать на заседаниях диссертационного совета при университете, в случае обсуждения вопроса о представлении диссертации аспиранта к защите и на защите аспирантом диссертации;

–осуществлять взаимодействие с сотрудниками структурных подразделений университета для выполнения своих обязанностей научного руководителя;

–повышать квалификацию и совершенствовать навыки научного руководства диссертационными исследованиями, обмениваться опытом научного руководства с представителями иных научных школ и научно-педагогических коллективов.

Научный руководитель аспиранта обязан:

–организовать заполнение аспирантом индивидуального учебного плана работы в течение трех месяцев с момента зачисления,

атакже его согласование с заведующим кафедрой;

–контролировать и нести ответственность за выполнение аспирантом индивидуального учебного плана работы аспиранта;

–консультировать аспиранта в выборе темы, определении целей и задач научно-исследовательской работы, рассматривать и осуществлять корректировку индивидуального учебного плана работы аспиранта и темы научно-исследовательской работы;

–оказывать методическую помощь в определении аспирантом учебных дисциплин по выбору (индивидуальной образовательной траектории);

–организовать взаимодействие аспиранта и кафедры по следующим вопросам: прохождение промежуточной аттестации аспиранта; организация педагогической практики аспиранта; участие

49

аспиранта в научно-исследовательской деятельности; утверждение темы научно-исследовательской работы; обсуждение на заседании кафедры концепции и текста диссертации;

–руководить научно-исследовательской практикой аспиранта на соответствующей кафедре/структурном подразделении;

–руководить педагогической практикой аспиранта на соответствующей кафедре/структурном подразделении;

–обеспечивать своевременную промежуточную аттестацию аспиранта, делая заключение о целесообразности перевода аспиранта на следующий год обучения или о неаттестации аспиранта в связи с невыполнением последним индивидуального учебного плана работы и потерей связи с научным руководителем;

–присутствовать на заседаниях кафедры/научных подразделений, где проводится промежуточная аттестация назначенных ему аспирантов;

–участвовать в подготовке и оказывать содействие в публикации результатов научных исследований аспиранта;

–оказывать методическую помощь в подготовке научных публикаций и докладов, в том числе вычитку и правку текстов публикаций, докладов, диссертации и автореферата;

–оказывать содействие в проведении экспериментальной части научно-исследовательской работы;

–знать новейшие требования, предъявляемые ВАК РФ к диссертации на соискание ученой степени кандидата наук;

–составлять письменный отзыв на научно-квалификационную работу аспиранта;

–отчитываться о своей работе с аспирантами.

Научный руководитель должен периодически встречаться с аспирантом для контроля за ходом выполнения научно-исследо- вательской работы и подготовки научно-квалификационной работы, для консультаций по вызывающим затруднение вопросам. На каждый семестр составляется график плановых встреч (не реже одного раза в месяц) научного руководителя с аспирантом в университете.

Научный руководитель несет ответственность за актуальность темы и новизну научно-исследовательской работы, а также за пред-

50