Методические основы подготовки научно-квалификационной работы (диссертации) по строительным наукам. Учебное пособие

Критическая тональность отзыва ведущей организации проявляется в том, что в нем приводится несколько существенных критических замечаний в адрес диссертанта и его работы, но не слишком суровых, не ставящих под сомнение ценность диссертации в целом. Положительный отзыв должен завершаться выводом о том, что диссертационная работа отвечает критериям Положения (применительно к данной специальности).

Предмет особой заботы диссертанта — подтверждение внедрения, практического использования результатов выполненного им исследования в виде «справок о внедрении».

Такие справки-подтверждения в количестве от одной до трех необходимо представить в диссертационный совет в качестве одного из видов обязательных документов. Использование результатов диссертационной работы понимается в данном случае довольно широко, включая: применение материалов диссертации самим соискателем или другими специалистами при чтении лекций, проведении занятий; вхождение материалов диссертационной работы

вранее выполненные научные отчеты, доклады разных организаций; любое подтвержденное использование положений, изложенных в научных публикациях соискателя по теме диссертации.

Подтверждение оформляется в виде справки или письма организации, использовавшей результаты исследований диссертанта,

вдиссертационный совет, где удостоверяется, что материалы, выводы, положения диссертационной работы нашли применение в данной организации с указанием области их использования.

Получение отзыва научного руководителя в подавляющем большинстве случаев не представляет значительных трудностей.

Следует, однако, упомянуть, что это не отзыв о диссертационной работе, а отзыв руководителя о самом диссертанте как сложившемся научном работнике, подтвердившем способность к самостоятельным научным исследованиям, проявившем глубокие познания и обширную эрудицию в процессе подготовки диссертационной работы.

Сотзывами на автореферат дело обстоит обычно намного проще, чем с отзывами на диссертацию, по той простой причине, что «авторефератные» отзывы обычно намного меньше по объему и

171

при их составлении не приходится соблюдать столь жесткие нормативные требования. Но если оппоненты и ведущая организация обязаны представить отзывы, то написание отзыва на автореферат диссертации — дело сугубо добровольное.

Отзывы на автореферат пишутся по более простой схеме: актуальность темы, одно-три положительных качества работы и полученных в ней результатов, один-два недостатка и вывод о том, что работа соответствует требованиям, предъявляемым к диссертации, а автор заслуживает присуждения искомой ученой степени. И все это в объеме от одной до двух страниц машинописного текста.

6.4. Процедура защиты диссертации

Согласно требованиям Положения о присуждении ученых степеней заседание диссертационного совета считается правомочным, если в его работе принимает участие не менее двух третей его состава, при обязательном участии не менее пяти докторов наук по каждой научной специальности защищаемой докторской диссертации и не менее трех докторов наук по каждой специальности защищаемой кандидатской диссертации из числа членов Совета.

Положение гласит: «Публичная защита диссертации должна носить характер научной дискуссии и проходить в обстановке высокой требовательности, принципиальности и соблюдения научной этики, при этом обстоятельному анализу должны подвергаться достоверность и обоснованность всех выводов и рекомендаций научного и практического характера, содержащихся в диссертации» [17].

В случае представления диссертации, написанной не на русском языке, по просьбе соискателя и при согласии не менее двух третей участвующих в заседании членов диссертационного совета и официальных оппонентов защита диссертации может проводиться на языке, на котором написана диссертация. В случае необходимости Совет обеспечивает перевод защиты диссертации.

Официальные оппоненты обязаны присутствовать на защите диссертации. Разрешается, в виде исключения, проведение защиты диссертации в отсутствие по уважительной причине только од-

172

ного из официальных оппонентов, давшего на диссертацию положительный отзыв. В этом случае на заседании диссертационного совета полностью оглашается отзыв отсутствующего оппонента.

Таковы требования к содержательной стороне процесса защиты, соблюдение которых практически целиком зависит от того, каким образом ведут себя на защите председатель и члены диссертационного совета, ученый секретарь, официальные оппоненты, присутствующие. От поведения соискателя в процессе защиты во многом зависит уровень дискуссионности, научный накал, глубина анализа и раскрытие основных положений диссертационной работы.

Процедурный порядок проведения заседания диссертационного совета при защите диссертации четко и обстоятельно изложен в Положении о диссертационном совете. Поэтому ограничимся извлечениями из указанного документа, содержащими описание наиболее значимых процедур защиты, дополнив их краткими комментариями.

1.Заседание диссертационного совета при защите диссертации проводится под руководством председателя Совета или в случае его отсутствия — заместителя председателя Совета.

2.Перед открытием заседания диссертационного совета членам Совета раздается проект заключения, заранее подготовленный созданной комиссией.

3.При открытии заседания диссертационного совета председатель извещает членов Совета о правомочности заседания (наличие двух третей состава и необходимого количества докторов наук по специальности). Присутствие членов Совета должно быть отражено в стенограмме заседания.

4.После открытия заседания Совета председатель объявляет о защите диссертации соискателем, указывает название диссертации, фамилии официальных оппонентов и ведущую организацию. Затем слово предоставляется ученому секретарю, который кратко докладывает об основном содержании представленных соискателем документов и их соответствии установленным требованиям.

5.Соискатель излагает суть и основные положения диссертации. Затем соискателю задаются вопросы в устной или письменной фор-

173

ме, на которые он вправе отвечать после каждого вопроса отдельно или на все поставленные вопросы.

6.После ответов соискателя слово предоставляется научному руководителю или консультанту для отзыва о работе соискателя в период подготовки им диссертации.

7.Ученый секретарь оглашает заключение организации, где выполнялась диссертационная работа или к которой был прикреплен соискатель, отзыв ведущей организации, другие поступившие в Совет отзывы на диссертацию и автореферат. При наличии значительного количества положительных отзывов на диссертацию или автореферат ученый секретарь с согласия членов Совета вместо зачтения делает их обзор с указанием отмеченных в них замечаний. Отрицательные отзывы зачитываются полностью.

8.После оглашения отзывов соискателю предоставляется слово для ответа на замечания, содержащиеся в отзывах.

9.Затем выступают официальные оппоненты. После выступления оппонентов соискатель получает слово для ответа на критические замечания, содержащиеся в их отзывах. По желанию соискателя слово для ответа может быть предоставлено ему после выступления каждого оппонента.

10.После выступления оппонентов и ответов соискателя открывается дискуссия, в которой могут участвовать как члены Совета, так и все присутствующие на защите. Председатель Совета может подвести итоги дискуссии.

11.По окончании дискуссии соискателю предоставляется заключительное слово для ответа на замечания, высказанные в ходе дискуссии, и общего заключения.

12.После заключительного слова соискателя Совет проводит тайное голосование по вопросу о присуждении ученой степени.

Для проведения тайного голосования избирается открытым голосованием простым большинством голосов членов диссертационного совета, участвующих в заседании, счетная комиссия (в количестве не менее трех членов Совета).

Протокол счетной комиссии утверждается открытым голосованием простым большинством голосов членов диссертационного совета, участвующих в заседании.

174

Процедура проведения заседания диссертационного совета при защите диссертации, включая порядок тайного голосования и работы счетной комиссии, устанавливается Положением о диссертационном совете.

Решение диссертационного совета считается положительным, если за него проголосовали не менее двух третей членов Совета с правом решающего голоса, участвовавших в заседании.

13. После утверждения протокола счетной комиссии при положительном результате голосования по присуждению ученой степени диссертационный совет проводит обсуждение проекта заключения по диссертации, в котором отражаются наиболее существенные научные результаты, полученные лично соискателем, оценка их достоверности и новизны, их значение для теории и практики, рекомендации об использовании результатов диссертационного исследования, а также указывается, в соответствии с какими требованиями п. 9 настоящего Положения оценивалась диссертация.

Заключение принимается простым большинством членов Совета, участвовавших в заседании, после чего оно объявляется соискателю. На этом заседание Совета считается законченным.

Копия заключения выдается соискателю по его просьбе в месячный срок.

В случае положительного решения по результатам защиты диссертации диссертационный совет направляет в 30-дневный срок предусмотренные материалы аттестационного дела и первые экземпляры докторской диссертации для их последующего рассмотрения в экспертном совете ВАК.

При отрицательном решении диссертационного совета по результатам защиты диссертации соискателю возвращаются представленные им к защите документы. В месячный срок диссертационный совет извещает ВАК об отклонении диссертации письмом с приложением учетной карточки, автореферата и стенограммы заседания Совета.

Диссертация, по результатам защиты которой диссертационный совет или ВАК вынесли отрицательное решение, может быть представлена к повторной защите в переработанном виде не ранее чем

175

через год после вынесения отрицательного решения. Соискатель вправе снять диссертацию с рассмотрения на любом этапе ее прохождения: в диссертационном совете — до начала тайного голосования, а в ВАК — до принятия им решения о присуждении ученой степени доктора наук или о выдаче диплома кандидата наук.

При положительном решении по результатам защиты диссертационный совет в 30-дневной срок после защиты направляет в Рособрнадзор первый экземпляр аттестационного дела соискателя (с аттестационным делом по защите докторской диссертации дополнительно направляется первый экземпляр диссертации). Второй экземпляр аттестационного дела хранится в диссертационном совете в течение 10 лет. Оформление аттестационных дел соискателей производится в порядке, устанавливаемом Минобрнауки России.

Аттестационное дело представляется в Рособрнадзор на русском языке. Если основные положения диссертации, написанной не на русском языке, опубликованы на языках народов России или иностранных языках, то при необходимости по запросу ВАК диссертационный совет должен представить либо основные положения диссертации на русском языке, либо перевод диссертации на русский язык.

Порядок возврата документов соискателю при отрицательном результате защиты диссертации и перечень документов, направляемых в Рособрнадзор, определяются Положением о диссертационном совете.

После вынесения отрицательного решения Совета и ВАК переработанная диссертация может быть представлена к повторной защите не ранее чем через год. В таком случае разрешения ВАК не требуется, при этом официальные оппоненты и ведущая организация должны быть заменены.

Диссертации, по результатам защиты которых приняты положительные решения, вместе с одним экземпляром автореферата передаются в установленном порядке для постоянного хранения в РГБ. Обязательный бесплатный экземпляр диссертации в установленном порядке передается в ВНТИЦ Федерального агентства по науке и инновациям.

176

6.5. Заключение диссертационного совета по диссертации на соискание ученой степени кандидата (доктора) наук

1. Наиболее существенные научные результаты, полученные лично соискателем

Вэтом разделе заключения должно быть представлено описание

иохарактеризованы самые важные, значимые научные результаты, полученные соискателем ученой степени и выносимые им на защиту. Тем самым определяется индивидуальный вклад диссертанта в отрасль науки, по которой защищается диссертация, выраженный в конкретной предметной форме.

Каждый из указанных результатов принято представлять самостоятельным описанием в виде одного абзаца, абзацы могут быть сформулированы следующим образом (на примере кандидатской диссертации И.К. Манаенкова):

Разработана новая методика расчета изгибаемых железобетонных элементов с косвенным армированием сжатой зоны, позволяющая оценивать напряженно-деформированное состояние на различных этапах работы и выбирать наиболее эффективные варианты армирования.

Предложен новый подход к построению криволинейной и упрощенной трехлинейной диаграмм работы на сжатие бетона с косвенным армированием, которые применимы в расчетах различных железобетонных конструкций.

Доказано, что установкой сеток косвенного армирования в сжатой зоне железобетонных балок возможно до разрушения защитного слоя снизить прогиб, повысить несущую способность и получить продолжительный этап пластического деформирования после разрушения защитного слоя.

Введены новые зависимости напряжение – деформация для бетона с косвенным армированием.

Взаключении обычно отражается сущность, содержание, область использования нескольких (пяти-семи) наиболее представительных научных результатов, полученных автором диссертации, т.е. не заимствованных из работ других авторов. Подчеркивается, чем отличаются полученные результаты от ранее известных.

177

В число таких результатов входят:

–введение в научный оборот и обоснование новых научных категорий, понятий, определений;

–классификационные достижения, разработка классификаций;

–установление научных принципов, положений;

–разработка новых методов или областей приложения известных методов;

–обоснование целесообразности использования определенного вида технологических процессов;

–установление экспериментально выявленных закономерностей и другие личные результаты выполненного исследования.

2.Научная новизна и достоверность полученных результатов

Вэтом разделе заключения в тезисной форме, в объеме одногодвух развернутых абзацев, указывается, в чем состоит теорети­ ческая, методическая, прикладная новизна результатов диссер­ тационной работы в представлении диссертационного совета. ­Элементы новизны, заявленные соискателем в диссертации и автореферате, анализируются официальными оппонентами, членами диссертационного совета, и те из них, которые подтверждены в ходе защиты диссертации, вносятся в заключение Совета с учетом уровня их новизны. Отнесение результатов диссертации к числу новых правомерно, если они получены соискателем впервые и отличаются от известных.

Вчисло таких позиций входят, например, следующие словосочетания:

–«Применительно к проблематике диссертации результативно (эффективно, т.е. с получением обладающих новизной результатов) использованы методы…»;

–«Изложены факторы, влияющие на…»;

–«Раскрыто…»;

–«Изучено…»;

–«Проведена модернизация…».

Достоверность материалов диссертационной работы, полученных результатов, выводов и рекомендаций, подтверждаемых в заключении, основывается на использовании в диссертации при-

178

знанных положений отечественной и зарубежной науки. Теория диссертации построена на основе известных, апробированных методов и средств исследования, статистических материалов, законодательных и других нормативных документов, результатов измерений и расчетов, разработок научных коллективов и авторитетов, а также на подтверждении результатов на практике, в процессе их использования. Идея базируется на анализе и обобщении отечественного и зарубежного опыта. Используется сравнительный анализ авторских и известных данных, полученных ранее другими исследователями.

Устанавливается качественное и количественное соответствие полученных экспериментальных данных с результатами численных расчетов.

Используются сертифицированное испытательное оборудование и методики нормативных документов для проведения лабораторных испытаний.

3. Практическая значимость диссертационного исследования

Данный раздел заключения призван засвидетельствовать применение результатов выполненного исследования в практической деятельности научных, производственных, образовательных, хозяйственных, административно-управленческих организаций, предприятий, учреждений. Практическое приложение результатов диссертационного исследования подтверждается использованием их в учебном процессе в государственных и негосударственных учебных заведениях и отражением в учебниках и учебных пособиях, научной литературе, официально признанных методиках. При этом подтверждается наличием справок организаций о применении материалов, результатов исследования, что следует отразить в заключении.

Значение полученных соискателем результатов исследования для практики выражается в таких словосочетаниях, как:

–«Разработана и внедрена в практику…»;

–«Определены перспективы дальнейшего…»;

–«Создана система…»;

–«Представлена…».

179

Взаключении фиксируется факт публикации основных теоретических положений и практических рекомендаций в научной печати и освещения их в докладах, сообщениях на научных семинарах, конференциях.

4.Рекомендации об использовании результатов исследования

Вэтом разделе заключения указывается, в каких организациях (научно-исследовательских; проектно-конструкторских; учебных заведениях; предприятиях; законодательных, исполнительных, судебных органах управления федерального, регионального, муниципального уровней и др.) и каким именно образом (при разработке концепций, прогнозов, планов, программ; при обосновании стратегий; при проведении научных исследований; в экспериментальной практике; на производстве; при чтении курсов лекций и др.) рекомендуется использовать результаты диссертационного исследования. Могут быть указаны конкретные адресаты, которым следует направить рекомендации об использовании работы.

5.Общая оценка диссертации

Вэтой части заключения диссертационного совета содержится вывод о том, что диссертационная работа представляет самостоятельное, законченное научное исследование на актуальную тему и квалифицируется как научный труд, обеспечивающий решение поставленной проблемы, имеющий важное теоретическое и практическое значение. Приводимая в заключении общая оценка должна соответствовать признакам кандидатских и докторских диссертаций и требованиям к ним, изложенным в п. 9 Положения о присуждении ученых степеней.

Итоговый вывод излагается в виде следующей формулы: «Диссертация удовлетворяет требованиям, предъявляемым к (кандидатским, докторским) диссертациям и критериям, которым должны отвечать диссертации, представленные на соискание ученой степени, а ее автор (фамилия, имя, отчество) заслуживает присуждения ученой степени (кандидата, доктора) наук по специальности (шифр и полное наименование специальности и специализации)».

180