Рамочное решение Совета ЕС 2005214ПВД от 24 февраля 2005 г. о применении принципа взаимного признания к финансовым санкциям

УДК 341

ББК 67.9

Рамочное решение Совета ЕС 2005/214/ПВД от 24 февраля 2005 г. о применении принципа взаимного признания к финансовым санкциям / пер. с англ.

Е.Ю. Проничева. — Саратов: Ай Пи Эр Медиа, 2014. — 23 с.

© Проничева Е.Ю., перевод на русский язык, 2013 © Ай Пи Эр Медиа, 2014

2

Настоящий документ предназначен исключительно для удобства работы с текстом. Учреждения и органы ЕС не несут ответственности за его содержание.

РАМОЧНОЕ РЕШЕНИЕ СОВЕТА ЕС

2005/214/ПВД от 24 февраля 2005 г.

о применении принципа взаимного признания к финансовым санкциям1

Текст в редакции:

Рамочного Решения Совета ЕС 2009/299/ПВД от 26 февраля 2009 г.2

СОВЕТ ЕВРОПЕЙСКОГО СОЮЗА,

Руководствуясь Договором об учреждении Европейского Союза и, в частности, Статьями 31(а) и 34(2)(b) Договора,

На основании предложения Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии, Республики Франция и Королевства Швеция3,

Руководствуясь Заключением Европейского парламента4,

Принимая во внимание следующие обстоятельства:

(1)Совет ЕС на заседании в Тампере 15 и 16 октября 1999 г. подчеркнул, что принцип взаимного признания должен стать краеугольным камнем правового сотрудничества в сфере как гражданских, так и уголовных дел на территории Союза.

(2)Принцип взаимного признания должен применяться к финансовым санкциям, наложенным судебными или административными органами, в целях содействия приведению в исполнение таких санкций в Государстве-члене ЕС, ином, чем Государство,

вкотором эти санкции были наложены.

(3)29 ноября 2000 г. Совет ЕС в соответствии с итогами заседания в Тампере

разработал программу мер по имплементации принципа взаимного признания решений по уголовным делам5, уделив особое внимание созданию инструмента, позволяющего применять принцип взаимного признания к финансовым санкциям (мера 18).

(4)Настоящее Рамочное Решение также должно применяться к финансовым санкциям, наложенным за совершение правонарушений в сфере дорожного движения.

(5)Настоящее Рамочное Решение разработано в соответствии с основными правами

и принципами, признаваемыми Статьей 6 Договора об учреждении Европейского Союза и отраженными в Хартии Европейского Союза по правам человека6, в частности, в Главе VI Хартии. Никакие положения настоящего Рамочного Решения не должны толковаться как

1Council Framework Decision 2005/214/JHA of 24 February 2005 on the application of the principle of mutual recognition to financial penalties. Опубликовано в Официальном журнале (далее — ОЖ) № L 76,

22.3.2005, стр. 16.

2ОЖ № L 81, 27.3.2009, стр. 24.

3ОЖ № C 278, 2.10.2001, стр. 4.

4ОЖ № C 271 E, 7.11.2002, стр. 423.

5ОЖ № C 12, 15.1.2001, стр. 10.

6ОЖ № C 364, 18.12.2000, стр. 1.

3

запрещающие отказ в приведении в исполнение решения, если существуют объективные основания полагать, что единственной целью соответствующих финансовых санкций является наказание лица по причине его или ее пола, расы, религии, этнического происхождения, национальности, языка, политических взглядов или сексуальной ориентации, либо что лицо подвергается дискриминации по любому из указанных признаков.

(6) Настоящее Рамочное Решение не препятствует применению любым Государством-членом ЕС его конституционных норм относительно процессуальных гарантий, свободы объединений, свободы печати и свободы самовыражения в других средствах массовой информации,

ПРИНЯЛ НАСТОЯЩЕЕ РАМОЧНОЕ РЕШЕНИЕ:

Статья 1 Определения

Для целей настоящего Рамочного Решения:

(а) ‘решение’ означает окончательное решение, налагающее финансовые санкции на физическое или юридическое лицо, если решение было принято:

(i) судом Государства происхождения по уголовному делу в соответствии с законодательством Государства происхождения;

(ii) государственным органом Государства происхождения, не являющимся судебным органом, по уголовному делу в соответствии с законодательством Государства происхождения при условии, что соответствующему лицу было предоставлено право на рассмотрение его дела судом, имеющим юрисдикцию, в частности, в области уголовного судопроизводства;

(iii) государственным органом Государства происхождения, не являющимся судебным органом, в отношении действий, наказуемых согласно национальному законодательству Государства происхождения в качестве правонарушений, при условии, что соответствующему лицу было предоставлено право на рассмотрение его дела судом, имеющим юрисдикцию, в частности, в области уголовного судопроизводства;

(iv) судом, имеющим юрисдикцию, в частности, в области уголовного судопроизводства, если решение было принято относительно решения, указанного в пункте (iii);

(b) ‘финансовые санкции’ означают обязанность выплатить:

(i) денежную сумму в связи с осуждением в совершении преступления, указанную в решении;

(ii) компенсацию жертвам, присужденную тем же решением, если жертва не имеет права на предъявление гражданского иска и суд действует в рамках уголовного судопроизводства;

(iii) денежную сумму в качестве судебных или административных расходов, связанных с вынесением решения;

4

(iv) денежную сумму в государственный фонд или организацию поддержки жертв, указанную в том же решении.

Финансовые санкции не включают в себя:

—решения о конфискации средств совершения преступления или доходов от преступной деятельности,

—решения, имеющие гражданско-правовой характер или вытекающие из требований о возмещении убытков или о реституции, которые могут быть приведены в исполнение в соответствии с Регламентом (ЕС) Совета ЕС 44/2001

от 22 декабря 2000 г. о юрисдикции, признании и приведении в исполнение решений по гражданским и коммерческим спорам7;

(с) ‘Государство происхождения’ означает Государство-член ЕС, в котором было вынесено решение в значении настоящего Рамочного Решения;

(d) ‘Государство исполнения’ означает Государство-член ЕС, в которое решение было передано в целях приведения в исполнение.

Статья 2 Назначение уполномоченных органов

1.Каждое Государство-член ЕС должно уведомить Генеральный Секретариат Совета ЕС об органе или органах, уполномоченных в соответствии с законодательством данного Государства на исполнение обязанностей согласно настоящему Рамочному Решению, если указанное Государство-член ЕС выступает в качестве Государства происхождения или Государства исполнения.

2.Невзирая на положения Статьи 4, каждое Государство-член ЕС вправе назначить, если это необходимо в связи с его внутренней административной структурой, один или несколько центральных органов, ответственных за административную работу по передаче

иполучению решений, а также за содействие уполномоченным органам.

3.Генеральный Секретариат Совета ЕС должен сделать полученную информацию доступной всем Государствам-членам ЕС и Европейской Комиссии.

Статья 3 Основные права

Настоящее Рамочное Решение не должно рассматриваться как влияющее на обязательства по соблюдению основных прав и правовых принципов, закрепленных в Статье 6 Договора.

Статья 4 Передача решений и обращений центральным органам

1. Решение, вместе с сертификатом, предусмотренным настоящей Статьей, может быть передано в уполномоченные органы того Государства-члена ЕС, в котором

7 ОЖ № L 12, 16.1.2001, стр. 1. Регламент в последней редакции Регламента (ЕС) Европейской Комиссии 2245/2004 (ОЖ № L 381, 28.12.2004, стр. 10).

5

физическое либо юридическое лицо, против которого вынесено решение, имеет имущество или доходы, обычно проживает или, в случае с юридическим лицом, имеет юридический адрес.

2.Сертификат, стандартная форма которого предусмотрена Приложением, должен быть подписан, а его содержание заверено как достоверное уполномоченным органом Государства происхождения.

3.Решение либо его заверенная копия вместе с сертификатом должны быть переданы уполномоченным органом Государства происхождения непосредственно уполномоченному органу Государства исполнения любыми средствами, позволяющими затем представить письменное доказательство при соблюдении условий, позволяющих Государству исполнения установить подлинность указанных документов. Оригинал решения либо его заверенная копия и оригинал сертификата должны быть переданы Государству исполнения по соответствующему запросу. Все официальные коммуникации должны происходить непосредственно между указанными уполномоченными органами.

5.Если уполномоченный орган в Государстве исполнения не известен уполномоченному органу Государства происхождения, последний должен сделать все

необходимые запросы, в том числе, с помощью контактных пунктов Европейской судебной сети8, чтобы получить указанную информацию от Государства исполнения.

6.Если государственный орган Государства исполнения, получивший решение, не имеет юрисдикции на его признание и принятие необходимых мер для его исполнения, он должен, ex officio, передать решение органу, уполномоченному на его исполнение, и уведомить об этом уполномоченный орган Государства происхождения.

7.Великобритания и Ирландия, соответственно, вправе указать в своей декларации, что решение вместе с сертификатом должно быть направлено через центральный орган или органы, указанные в соответствующей декларации. Указанные Государства-члены ЕС вправе в любой момент ограничить сферу действия такой декларации в целях придания

большего значения параграфу 3. Они должны сделать это, когда положения о взаимном содействии в рамках Конвенции о применении Шенгенского соглашения9 вступят для них

всилу. Любая декларация должна быть передана на хранение в Генеральный Секретариат Совета ЕС и доведена до сведения Европейской Комиссии.

Статья 5 Сфера действия

1. Следующие правонарушения, если они являются наказуемыми в Государстве происхождения, и согласно определению, данному им законодательством Государства происхождения, должны в соответствии с положениями настоящего Рамочного Решения и

8Совместный акт Совета ЕС 98/428/ПВД от 29 июня 1998 г. о создании Европейской судебной сети (ОЖ № L 191, 7.7.1998, стр. 4).

9Конвенция о применении Шенгенского соглашения от 14 июня 1985 г. о постепенной отмене проверок на общих границах — прим. перев.

6

без подтверждения двойной криминализации указанных деяний10 быть основанием для признания и приведения решений в исполнение:

—участие в организованной преступной группе,

—терроризм,

—торговля людьми,

—сексуальная эксплуатация детей и детская порнография,

—незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ,

—незаконный оборот оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ и взрывных устройств,

—коррупция,

—мошенничество, в том числе, затрагивающее финансовые интересы Европейских Сообществ в значении, указанном в Конвенции от 26 июля 1995 г. о защите финансовых интересов Европейских Сообществ,

—легализация доходов, добытых преступным путем,

—изготовление поддельных денег, в том числе, Евро,

—преступления в сфере компьютерной информации,

—экологические преступления, в том числе, незаконный оборот исчезающих видов животных, а также видов и сортов растений,

—содействие незаконному въезду и пребыванию,

—убийство, причинение тяжкого вреда здоровью,

—незаконный оборот органов и тканей человека,

—похищение человека, незаконное лишение свободы и захват заложника,

—расизм и ксенофобия,

—грабеж и разбой, в том числе, организованной преступной группой,

—незаконный оборот культурных объектов, в том числе, антиквариата и предметов искусства,

—мошенничество с ценными бумагами,

—рэкет и вымогательство,

—изготовление поддельной и контрафактной продукции,

—подделка административных документов и торговля ими,

—подделка платежных средств,

—незаконный оборот гормональных веществ и других стимуляторов роста,

—незаконный оборот ядерных и радиоактивных материалов,

—торговля похищенными транспортными средствами,

—изнасилование,

—поджог,

—преступления, подпадающие под юрисдикцию Международного Криминального

Суда,

—незаконных захват воздушных и водных судов,

—диверсия,

10 Принцип международного права, применяемый при экстрадиции, согласно которому деяние, вменяемое в вину лицу, должно признаваться преступлением как по праву государства, выдающего лицо, так и по праву государства, его принимающего — прим. перев.

7

—нарушение правил дорожного движения, в том числе, правил относительно продолжительности управления транспортным средством и времени отдыха и правил, касающихся опасных грузов,

—контрабанда,

—нарушения прав интеллектуальной собственности,

—угрозы и насильственные действия в отношении человека, в том числе, насилие во время спортивных мероприятий,

—преступное причинение ущерба,

—кража,

—деяния, криминализованные Государством происхождения в целях выполнения его обязательств, предусмотренных нормативными актами, принятыми во исполнение Договора об учреждении Европейского Сообщества либо во исполнение Раздела VI Договора об учреждении Европейского Союза.

2. Совет ЕС, действуя единогласно, вправе в любой момент принять решение о включении в перечень, содержащийся в параграфе 1, других категорий преступлений после проведения консультаций с Европейским парламентом в соответствии с условиями, указанными в Статье 39(1) Договора об учреждении Европейского Союза.

Совет ЕС в свете отчета, представленного согласно Статье 20(5), должен рассмотреть вопрос о расширении или изменении указанного перечня. В дальнейшем Совет ЕС должен повторно рассмотреть этот вопрос на основании отчета о практической реализации Рамочного Решения, подготовленного Европейской Комиссией через 5 лет с даты, указанной в Статье 20(1).

3. Применительно к преступлениям, иным чем те, что указаны в параграфе 1, Государство исполнения вправе поставить признание и исполнение решения в зависимость от выполнения условия о том, чтобы деяние, приведшее к вынесению указанного решения, являлось преступлением в соответствии с законодательством Государства исполнения, независимо от его состава или описания.

Статья 6 Признание и исполнение решений

Уполномоченные органы Государства исполнения должны без дополнительных формальностей признать решение, переданное в соответствии со Статьей 4, и незамедлительно принять все необходимые меры для его исполнения за исключением случаев, когда уполномоченные органы примут решение о применении одного из оснований для непризнания либо неисполнения, указанных в Статье 7.

Статья 7 Основания для непризнания либо неисполнения

1. Уполномоченный орган Государства исполнения вправе отказать в признании и исполнении решения, если сертификат, предусмотренный Статьей 4, отсутствует, является неполным либо откровенно не соответствует решению.

8

2. Уполномоченный орган Государства исполнения также вправе отказать в признании и исполнении решения, если будет установлено, что:

(a) в отношении осужденного в Государстве исполнения было вынесено решение, касающееся тех же деяний, либо такое решение было вынесено в ином Государстве, помимо Государства происхождения и Государства исполнения, и в последнем случае это решение было исполнено;

(b) в случае, предусмотренном Статьей 5(3), решение связано с деянием, которое не является преступлением согласно законодательству Государства исполнения;

(с) исполнение решения запрещено законодательством Государства исполнения и решение связано с деяниями, которые согласно законодательству Государства исполнения подпадают под юрисдикцию указанного Государства;

(d) решение связано с деяниями, которые:

(i) согласно законодательству Государства исполнения рассматриваются как совершенные полностью или частично на его территории либо в месте, приравненном к его территории, либо

(ii) были совершены за пределами территории Государства происхождения, и законодательство Государства исполнения не допускает проведения процесса в отношении таких преступлений, если они совершены за пределами территории данного Государства;

(e)согласно законодательству Государства исполнения существуют основания для освобождения от уголовной ответственности или от наказания, которые делают невозможным исполнение решения;

(f)решение вынесено в отношении физического лица, которое согласно законодательству Государства исполнения в силу своего возраста не подлежит уголовной ответственности за деяния, в отношении которых вынесено решение;

(g)согласно сертификату, предусмотренному Статьей 4, заинтересованное лицо в случае письменного процесса не было уведомлено согласно законодательству Государства исполнения лично либо через представителя, уполномоченного в соответствии с национальным правом, о своем праве на защиту по соответствующему обвинению и о сроках реализации такого права;

(h)финансовые санкции составляют менее 70 Евро либо менее соответствующего эквивалента;

(i)согласно сертификату, предусмотренному Статьей 4, лицо не присутствовало лично на судебном заседании, в котором было вынесено решение, кроме случаев, когда в сертификате указано, что лицо в соответствии с необходимыми процессуальными требованиями, определенными национальным законодательством Государства происхождения:

(i) своевременно:

—было либо лично вызвано в суд и таким образом уведомлено о назначенных дате и месте судебного заседания, в котором было вынесено решение, либо иным способом получило официальную информацию о назначенных дате и месте указанного судебного заседания таким образом, что было однозначно установлено, что он или она знают о назначенном судебном заседании,

9

и

—было уведомлено о том, что решение может быть вынесено, даже если он или она не явится в судебное заседание; либо

(ii) будучи извещенным о назначенном судебном заседании, поручило адвокату, нанятому либо заинтересованным лицом, либо Государством защищать его или ее в судебном заседании, и указанный адвокат действительно осуществлял защиту данного лица в судебном заседании; либо

(iii) после вручения ему решения и ясного извещения о праве на повторное слушание дела либо на апелляционное рассмотрение дела, в которых лицо имеет право участвовать, и на которых дело может быть пересмотрено по существу, включая представление новых доказательств и их исследование, и которые могут привести к отмене первоначального решения:

—ясно заявило о том, что он или она не собирается оспаривать решение, либо

—не подало заявление на повторное слушание либо апелляционную жалобу в течение соответствующего срока;

(j) согласно сертификату, предусмотренному Статьей 4, лицо не явилось лично в судебное заседание, за исключением случаев, когда в сертификате указано, что лицо, будучи извещенным о процессе и возможности личного участия в судебном заседании, прямо отказалось от участия в слушаниях дела и ясно выразило свое намерение не оспаривать обвинение.

3. В случаях, указанных в параграфах 1 и 2(с), (g), (i) и (j), до принятия решения о непризнании и неисполнении соответствующего решения, как полностью, так и частично, уполномоченный орган Государства исполнения должен любыми доступными средствами проконсультироваться с уполномоченным органом Государства происхождения и в соответствующих случаях должен запросить у него незамедлительно предоставить необходимую информацию.

Статья 8 Определение суммы, подлежащей выплате

1.Если будет установлено, что решение связано с деяниями, которые были совершены за пределами территории Государства происхождения, Государство исполнения вправе принять решение об уменьшении размера санкций, подлежащих исполнению, до максимального размера, предусмотренного за аналогичные деяния национальным законодательством Государства исполнения, если указанные деяния подпадают под юрисдикцию последнего.

2.Уполномоченный орган Государства исполнения должен при необходимости конвертировать размер санкций в валюту Государства исполнения согласно обменному курсу на момент принятия решения о наложении санкций.

10