Рамочное решение Совета ЕС 2005214ПВД от 24 февраля 2005 г. о применении принципа взаимного признания к финансовым санкциям
.pdfСтатья 9 Право, регулирующее исполнение
1.Без ущерба действию параграфа 3 настоящей Статьи и Статьи 10, исполнение решения регулируется правом Государства исполнения в том же порядке, что и исполнение решения о наложении финансовых санкций, вынесенное в Государстве исполнения. Только органы Государства исполнения уполномочены на принятие решений
опроцедуре исполнения и на принятие связанных с ним мер, в том числе на принятие решений относительно оснований для отказа в исполнении.
2.В случае если осужденное лицо может представить доказательства полной или частичной оплаты в любом Государстве, уполномоченный орган Государства исполнения должен проконсультироваться с уполномоченным органом Государства происхождения в соответствии с порядком, предусмотренным в Статье 7(3). Любая часть санкций, оплаченная в любом виде в любом Государстве, должна быть полностью вычтена из суммы, подлежащей взысканию в Государстве исполнения.
3.Решение о наложении финансовых санкций, принятое в отношении юридического лица, должно быть исполнено, даже если Государство исполнения не признает уголовную ответственность юридических лиц.
Статья 10 Тюремное заключение либо иные альтернативные санкции, применяемые в
порядке замены неисполненных финансовых санкций
Если исполнение решения не представляется возможным, как полностью, так и частично, Государством исполнения могут быть применены альтернативные санкции, включая санкции, связанные с лишением свободы, если это предусмотрено законодательством Государства исполнения и Государство происхождения указало на возможность применения таких альтернативных санкций в сертификате, предусмотренном Статьей 4. Строгость альтернативных санкций должна определяться в соответствии с законодательством Государства исполнения, но не должна превышать максимальный предел, установленный в сертификате, переданном Государством происхождения.
Статья 11 Амнистия, помилование, пересмотр приговора
1.Амнистия и помилование могут быть произведены как Государством происхождения, так и Государством исполнения.
2.Без ущерба действию Статьи 10 только Государство происхождения вправе рассматривать любое заявление о пересмотре приговора.
11
Статья 12 Прекращение исполнения
1.Уполномоченный орган Государства происхождения должен незамедлительно уведомить уполномоченный орган Государства исполнения о любом решении либо мерах, результатом которых является то, что решение не может быть исполнено либо должно быть отозвано из Государства исполнения по любой другой причине.
2.Государство исполнения должно прекратить исполнение решения, как только оно получит от уполномоченного органа Государства происхождения информацию об указанном решении или мерах.
Статья 13 Получение денежных средств в результате исполнения решений
Денежные средства, полученные в результате исполнения решений, идут в пользу Государства исполнения, если иное не согласовано между Государством исполнения и Государством происхождения, в частности, в случаях, указанных в Статье 1(b)(ii).
Статья 14 Информация от Государства исполнения
Уполномоченный орган Государства исполнения должен незамедлительно уведомить уполномоченный орган Государства происхождения любыми способами, которые позволяют в последующем представить письменные доказательства:
(a) о передаче решения уполномоченному органу согласно Статье 4(6);
(b) о любом решении относительно непризнания или неисполнения решения согласно Статье 7 либо 20(3) с указанием причин принятия такого решения;
(с) о полном или частичном неисполнении решения по причинам, указанным в Статье 8, Статье 9(1) и (2) либо Статье 11(1);
(d) об исполнении решения, как только исполнение решения будет завершено; (e) о применении альтернативных мер согласно Статье 10.
Статья 15 Последствия передачи решения
1.За исключением случаев, изложенных в параграфе 2, Государство происхождения не вправе продолжать исполнение решения, переданного согласно Статье 4.
2.Право на исполнение решения возвращается к Государству происхождения:
(а) после уведомления его Государством исполнения о полном или частичном неисполнении или непризнании решения в соответствии со Статьей 7, за исключением случаев, предусмотренных Статьей 7(2)(а), в соответствии со Статьей 11(1) и Статьей
20(3); либо
(b) после того, как Государство происхождения уведомило Государство исполнения об отзыве решения из Государства исполнения согласно Статье 12.
12
3. Если после передачи решения в соответствии со Статьей 4, какой-либо орган Государства происхождения получит какую-либо денежную сумму, добровольно уплаченную осужденным в соответствии с решением, указанный орган должен незамедлительно уведомить об этом уполномоченный орган Государства исполнения. В этом случае применяется Статья 9(2).
Статья 16 Языки
1.Сертификат, стандартная форма которого приведена в Приложении, должен быть переведен на официальный язык либо на один из официальных языков Государства исполнения. Любое Государство-член ЕС вправе при принятии настоящего Рамочного Решения либо позднее указать в декларации, передаваемой на хранение в Генеральный Секретариат Совета ЕС, что оно будет принимать переводы на один или несколько других официальных языков Учреждений Европейского Союза.
2.Исполнение решения может быть приостановлено на срок, необходимый для осуществления перевода за счет Государства исполнения.
Статья 17 Затраты
Государства-члены ЕС не вправе требовать друг от друга возмещения затрат, понесенных в результате применения настоящего Рамочного Решения.
Статья 18 Соотношение с иными соглашениями и договоренностями
Настоящее Рамочное Решение не должно препятствовать применению двусторонних либо многосторонних соглашений или договоренностей между Государствами-членами ЕС постольку, поскольку указанные соглашения или договоренности содержат более благоприятные положения по сравнению с настоящим Рамочным Решением либо еще больше упрощают процедуру приведения в исполнение финансовых санкций или иным образом способствуют этому процессу.
Статья 19 Сфера действия по территории
Настоящее Рамочное Решение действует в отношении Гибралтара.
Статья 20 Имплементация
1. Государства-члены ЕС должны принять меры, необходимые для приведения своего законодательства в соответствие с настоящим Рамочным Решением, до 22 марта
2007 г.
13
2.Каждое Государство-член ЕС вправе в течение пяти лет со дня вступления в силу настоящего Рамочного Решения ограничить его применение следующим:
(а) решениями, указанными в Статье 1(а) с (i) по (iv); и/или
(b) применительно к юридическим лицам, решениями, связанными с деяниями, в отношении которых Европейский нормативный акт предусматривает применение принципа ответственности юридических лиц.
Любое Государство-член ЕС, которое хочет воспользоваться льготами, указанными
внастоящем параграфе, должно при принятии настоящего Рамочного Решения передать декларацию об этом Генеральному Секретарю Совета ЕС. Декларация должна быть опубликована в Официальном Журнале Европейского Союза.
3.Если сертификат, предусмотренный Статьей 4, позволяет предполагать, что были нарушены основные права либо основополагающие принципы, изложенные в Статье 6 Договора, каждое Государство-член ЕС вправе препятствовать признанию и исполнению соответствующих решений. В этом случае применяется процедура, предусмотренная Статьей 7(3).
4.Любое Государство-член ЕС вправе применить принцип взаимности по отношению к любому Государству-члену ЕС, воспользовавшемуся льготами, предусмотренными параграфом 2.
5.Государства-члены ЕС должны представить Генеральному Секретариату Совета ЕС и Европейской Комиссии текст положений, преобразующих в национальное право обязанности, установленные настоящим Рамочным Решением. На основании отчета, составленного на основе указанной информации Европейской Комиссией, Совет ЕС должен до 22 марта 2008 г. оценить степень соблюдения Государствами-членами ЕС настоящего Рамочного Решения.
6.Генеральный Секретариат Совета ЕС должен уведомить Государства-члены ЕС и Европейскую Комиссию о декларациях, поданных согласно Статьям 4(7) и 16.
7.Без ущерба действию Статьи 35(7) Договора, Государство-член ЕС, неоднократно столкнувшееся со сложностями либо недостатком активности со стороны другого Государства-члена ЕС применительно к взаимному признанию и исполнению решений, которые не были разрешены с помощью двусторонних консультаций, вправе уведомить Совет ЕС с целью оценки имплементации настоящего Рамочного Решения на уровне Государств-членов ЕС.
8.Любое Государство-член ЕС, которое в определенном календарном году применяло параграф 3, должно в начале следующего календарного года уведомить Совет ЕС и Европейскую Комиссию о случаях, когда основания, предусмотренные указанным параграфом, привели к непризнанию или неисполнению решения.
9.По истечении семи лет со дня вступления в силу настоящего Рамочного Решения, Европейская Комиссия должна составить отчет на основании полученной информации с указанием любых предложений, которые она сочтет уместными. Совет ЕС должен на основании указанного отчета пересмотреть настоящую Статью с тем, чтобы решить, оставить ли параграф 3 в силе либо заменить его более конкретным положением.
14
Статья 21 Вступление в силу
Настоящее Рамочное Решение вступает в силу в день его публикации в
Официальном Журнале Европейского Союза.
15
ПРИЛОЖЕНИЕ
СЕРТИФИКАТ, указанный в Статье 4 Рамочного Решения Совета ЕС 2005/214/ПВД о применении
принципа взаимного признания к финансовым санкциям
(a)
*Государство происхождения: ……………………………………………………………………………………
*Государство исполнения: ...………………………………………………………………………………………
(b) Орган, принявший решение о наложении финансовых санкций:
Официальное наименование: …………………………………………………………………………………….
Адрес: ……………………………………………………………………………………………………………...
……………………………………………………………………………………………………………………...
Номер дела (…): ………………………………………………………………………………………………….
Тел. (код страны) (код территориальной зоны/города): ……………………………………………………….
Факс (код страны) (код территориальной зоны/города): ………………………………………………………
Адрес электронной почты (если есть): ……………………………………………………………………….....
Языки, на которых возможна коммуникация с органом, вынесшим решение: ……………………………...
……………………………………………………………………………………………………………………...
Контактная информация лиц(а), с которым(и) можно связаться, чтобы получить дополнительную информацию, необходимую для исполнения решения, либо, в соответствующих случаях, необходимую для передачи Государству происхождения денежных средств, полученных в результате исполнения (имя, должность/звание, тел., факс и адрес электронной почты, если есть):
………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
16
(c) Орган, уполномоченный на исполнение решения о наложении финансовых санкций в Государстве происхождения (если этим органом не является орган, указанный в пункте (b)):
Официальное наименование: …………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………...
Адрес: ……………………………………………………………………………………………………………...
………………………………………………………………………………………………………………………
Тел. (код страны) (код территориальной зоны/города): ……………………………………………………….
Факс (код страны) (код территориальной зоны/города): ………………………………………………………
Адрес электронной почты (если есть): ……………………………………………………………………….....
Языки, на которых возможна коммуникация с органом, уполномоченным на исполнение решения:
……………………………………………………………………………………………………………………..
……………………………………………………………………………………………………………………...
Контактная информация лиц(а), с которым(и) можно связаться, чтобы получить дополнительную информацию, необходимую для исполнения решения, либо, в соответствующих случаях, необходимую для передачи Государству происхождения денежных средств, полученных в результате исполнения (имя, должность/звание, тел., факс и адрес электронной почты, если есть):
………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
(d) Если в Государстве происхождения был назначен центральный орган, ответственный за административную работу по передаче решений о наложении финансовых санкций:
Наименование центрального органа: ……………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
Контактное лицо, если возможно указать (должность/звание и имя): ………………………………………..
………………………………………………………………………………………………………………………
Адрес: ……………………………………………………………………………………………………………...
………………………………………………………………………………………………………………………
Номер дела: ……………………………………………………………………………………………………….
Тел. (код страны) (код территориальной зоны/города): ……………………………………………………….
Факс (код страны) (код территориальной зоны/города): ………………………………………………………
Адрес электронной почты (если есть): ……………………………………………………………………….....
17
(e) Орган или органы, с которым(и) можно связаться (если заполнены пункты (c) и/или (d)):
С органом, указанным в пункте (b)
Можно связаться по вопросам: ……………………………………………………………………….
С органом, указанным в пункте (c)
Можно связаться по вопросам: ……………………………………………………………………….
С органом, указанным в пункте (d)
Можно связаться по вопросам: ……………………………………………………………………….
(f) Информация о физическом либо юридическом лице, в отношении которого было принято решение о наложении финансовых санкций:
1. Для физического лица:
Фамилия: …………………………………………………………………………………………………………
Имя (имена): ............................................................................................................... ..........................................
Девичья фамилия (в соответствующих случаях): .............................................................................................
Известен(-на) также под именами (в соответствующих случаях): ...................................................................
Пол: .................................................................................................................................................................. .......
Национальность: ........................................................................................................... .........................................
Идентификационный номер либо номер в системе социального страхования (если существует):
……………………………………………………………………………………………………………………..
Дата рождения: …………………………………………………………………………………………………..
Место рождения: ..................................................................................................................................... ..............
Последний известный адрес: ......................................................................................... ......................................
…………………………………………………………………………………………………………………….
Язык(и), который(-ые) понимает лицо (если известны): ...................................................................................
…………………………………………………………………………………………………………………….
(a) Если решение было передано в Государство исполнения, т.к. лицо, в отношении которого было вынесено решение, обычно проживает в соответствующем Государстве, укажите следующую информацию: Преимущественное место проживания в Государстве исполнения: ………………………………………..
…………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………….
(b) Если решение было передано в Государство исполнения, т.к. лицо, в отношении которого было вынесено решение, имеет имущество в Государстве исполнения, укажите следующую информацию:
Описание имущества лица: …………………………………………………………………………………….
Местонахождение имущества лица: …………………………………………………………………………..
(с) Если решение было передано в Государство исполнения, т.к. лицо, в отношении которого было вынесено решение, имеет доход в Государстве исполнения, укажите следующую информацию:
Описание источника(-ов) дохода лица: ………………………………………………………………………..
Местонахождение источника(-ов) дохода лица: ……………………………………………………………...
18
2. Для юридического лица:
Наименование: ............................................................................................................... .......................................
Организационно-правовая форма юридического лица: ...................................................................................
Регистрационный номер (если известен)11: ........................................................................................................
Юридический адрес (если известен)11: ................................................................................................................
Адрес юридического лица: .................................................................................................... ...............................
(a) Если решение было передано в Государство исполнения, т.к. юридическое лицо, в отношении которого было вынесено решение, имеет имущество в Государстве исполнения, укажите следующую информацию: Описание имущества юридического лица: …………………………………………………………………....
Местонахождение имущества юридического лица: ………………………………………………………….
(b) Если решение было передано в Государство исполнения, т.к. юридическое лицо, в отношении которого было вынесено решение, имеет доход в Государстве исполнения, укажите следующую информацию: Описание источника(-ов) дохода юридического лица: ………………………………………………………
Местонахождение источника(-ов) дохода юридического лица: ……………………………………………
(g) Решение о наложении финансовых санкций:
1.Характер решения о наложении финансовых санкций (отметьте соответствующий пункт):
i)Решение суда Государства происхождения по уголовному делу в соответствии с законодательством Государства происхождения.
ii)Решение, принятое государственным органом Государства происхождения, не являющимся судебным органом, по уголовному делу в соответствии с законодательством Государства происхождения. Подтверждается, что соответствующему лицу было предоставлено право на рассмотрение его дела судом, имеющим юрисдикцию, в
частности, в области уголовного судопроизводства.
(iii) Решение, принятое государственным органом Государства происхождения, не являющимся судебным органом, в отношении деяний, наказуемых согласно национальному законодательству Государства происхождения в качестве правонарушений. Подтверждается, что соответствующему лицу было предоставлено право на рассмотрение его дела судом, имеющим юрисдикцию, в частности, в области уголовного судопроизводства.
iv) Решение, принятое судом, имеющим юрисдикцию, в частности, в области уголовного судопроизводства, если оно было принято относительно решения, указанного в пункте
(iii).
Решение было вынесено (дата) …………………………………………………………………
Решение стало окончательным (дата) ………………………………………………………….
Номер решения (если имеется): …………………………………………………………….......
Финансовые санкции представляют собой обязанность выплатить (отметьте соответствующий пункт(ы) и укажите сумму(ы) с обозначением соответствующей валюты):
i) денежную сумму в связи с осуждением в совершении преступления, указанную в решении.
Размер: …………………………………………………………………………………….
11 Если решение передается Государству исполнения по причине того, что юридическое лицо, в отношении которого вынесено решение, имеет юридический адрес в указанном Государстве, Регистрационный номер и Юридический адрес должны быть указаны.
19
ii) компенсацию жертвам, присужденную тем же решением, если жертва не имеет права на предъявление гражданского иска и суд действует в рамках уголовного судопроизводства.
Размер: …………………………………………………………………………………….
iii) денежную сумму в качестве судебных или административных расходов, связанных с вынесением решения.
Размер: …………………………………………………………………………………….
iv) денежную сумму в государственный фонд или организацию поддержки жертв, указанную в том же решении.
Размер: …………………………………………………………………………………….
Общий размер финансовых санкций с указанием соответствующей валюты: ……………..
……………………………………………………………………………………………………..
2.Краткое описание фактов и обстоятельств совершения преступления(ий), включая время и место совершения преступления: ………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………
Характер и правовая оценка преступления(ий), и соответствующие положения закона/кодекса, на основании которых было принято решение: ……………………………………………………….
………………………………………………………………………………………………………….
………………………………………………………………………………………………………….
………………………………………………………………………………………………………….
3.Если возможно, укажите одно или несколько преступлений, которое(ые) представляет(ют) собой преступление(я), описанное(ые) в пункте 2, отметив нужный(ые) пункт(ы):
участие в организованной преступной группе; терроризм; торговля людьми;
сексуальная эксплуатация детей и детская порнография; незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ;
незаконный оборот оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ и взрывных устройств; коррупция; мошенничество, в том числе, затрагивающее финансовые интересы Европейских
Сообществ в значении, указанном в Конвенции от 26 июля 1995 г. о защите финансовых интересов Европейских Сообществ; легализация доходов, добытых преступным путем;
изготовление поддельных денег, в том числе, Евро;
преступления в сфере компьютерной информации;
экологические преступления, в том числе, незаконный оборот исчезающих видов
животных, а также видов и сортов растений;
содействие незаконному въезду и пребыванию;
20