Рамочное решение Совета ЕС 2006783ПВД от 6 октября 2006 г. о применении принципа взаимного признания решений о конфискации

УДК 341

ББК 67.91

РАМОЧНОЕ РЕШЕНИЕ СОВЕТА ЕС 2006/783/ПВД от 6 октября 2006 г. о применении принципа взаимного признания решений о конфискации1

Переводчик – Проничева Е.Ю.

© ООО «Ай Пи Эр Медиа», 2012

Текст Рамочного Решения в редакции Рамочного Решения Совета ЕС 2009/299/ПВД от 26 февраля 2009 г.2

СОВЕТ ЕВРОПЕЙСКОГО СОЮЗА,

Руководствуясь Договором об учреждении Европейского Союза, и, в частности, Статьями

31(1)(а) и 34(2)(b) Договора,

На основании предложения Королевства Дания3, Руководствуясь Заключением Европейского парламента4,

Принимая во внимание, что:

(1)Совет ЕС на заседании в Тампере 15 и 16 октября 1999 г. подчеркнул, что принцип взаимного признания должен стать краеугольным камнем правового сотрудничества в сфере как гражданских, так и уголовных дел на территории Союза.

(2)В соответствии с параграфом 51 итогов заседания Совета ЕС в Тампере легализация доходов, полученных преступным путем, является основой организованной преступности и должна повсеместно искореняться; Совет ЕС намерен обеспечить принятие конкретных мер для выявления, замораживания, изъятия и конфискации доходов, полученных преступным путем. В связи с этим в параграфе 55 итогов Совет ЕС призывает к сближению уголовного законодательства и уголовного процесса в сфере легализации преступных доходов (например, в отношении выявления, замораживания и конфискации денежных средств).

(3)Все Государства-члены ЕС ратифицировали Конвенцию Совета Европы от 8 ноября 1990 г. об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности

1Council Framework Decision 2006/783/JHA of 6 October 2006 on the application of the principle of mutual recognition to confiscation orders. Опубликовано в Официальном журнале (далее – ОЖ) № L 328, 24.11.2006, стр. 59.

2ОЖ № L 81, 27.3.2009, стр. 24.

3ОЖ № C 184, 2.8.2002, стр. 8.

4Заключение представлено 20 ноября 2002 г. (ОЖ № C 25 E, 29.1.2004, стр. 205).

1

(Конвенция 1990 г.). Конвенция обязывает страны-участницы признавать и исполнять решения о конфискации, принятые другой стороной, либо направлять запрос в уполномоченные органы другой стороны с целью принятия решения о конфискации и, если такое решения принято, исполнять его. Стороны вправе отказать в конфискации, inter alia, если преступление, с которым связан запрос, не является преступлением согласно законодательству запрашиваемой Стороны, либо если согласно законодательству запрашиваемой Стороны конфискация не предусмотрена применительно к преступлению, с которым связан запрос.

(4)30 ноября 2000 г. Совет ЕС принял программу мер по имплементации принципа взаимного признания решений по уголовным делам, уделив особое внимание (меры 6 и 7) созданию инструмента, позволяющего применять принцип взаимного признания к замораживанию доказательств и имущества. Кроме того, согласно параграфу 3.3 программы, ее целью является совершенствование в соответствии с принципом взаимного признания исполнения в одном Государстве-члене ЕС решений о конфискации, принятых в другом Государстве-члене ЕС, inter alia, с целью выплаты компенсации потерпевшему от преступления

сучетом существования Конвенции 1990 г. Для достижения указанной цели настоящее Рамочное Решение в рамках своей сферы действия сужает основания для отказа в исполнении, а также запрещает среди Государств-членов ЕС любые системы преобразования решений о конфискации во внутренние решения.

(5)Рамочное Решение Совета ЕС 2001/500/ПВД5 устанавливает положения о легализации преступных доходов, об идентификации, выявлении, замораживании, изъятии и конфискации средств совершения преступлений и доходов от них. В соответствии с указанным Рамочным Решением Государства-члены ЕС также обязаны отказаться от оговорок и их признания применительно к Статье 2 Конвенции 1990 г. постольку, поскольку данное преступление влечет наказание в виде лишения свободы или ареста, и максимальный срок наказания составляет более чем один год.

(6)В довершение ко всему, 22 июля 2003 г. Совет ЕС принял Рамочное Решение 2003/577/ПВД об исполнении в Европейском Союзе решений о замораживании имущества или доказательств6.

(7)Главный мотив организованной преступности – это финансовая выгода. Следовательно, чтобы быть эффективной, любая попытка предотвратить и побороть такую преступность должна сосредотачивать внимание на выявлении, замораживании, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности. Недостаточно просто обеспечить взаимное признание на территории Европейского Союза временных правовых мер, таких как замораживание и изъятие; эффективный контроль над экономической преступностью требует также взаимного признания решений о конфискации доходов, добытых преступным путем.

(8)Целью настоящего Рамочного Решения является способствование сотрудничеству между Государствами-членами ЕС в отношении взаимного признания и исполнения решений о

5ОЖ № L 182, 5.7.2001, стр. 1.

6ОЖ № L 196, 2.8.2003, стр. 45.

2

конфискации имущества таким образом, чтобы обязать Государство-член ЕС признавать и исполнять на своей территории решения о конфискации, принятые судом, имеющим уголовную юрисдикцию в другом Государстве-члене ЕС. Настоящее Рамочное Решение связано с Рамочным Решением Совета ЕС 2005/212/ПВД от 24 февраля 2005 г. о конфискации доходов от преступной деятельности, средств совершения преступлений и имущества, полученного преступным путем7. Целью указанного Рамочного Решения является обеспечение существования во всех Государствах-членах ЕС эффективных норм, регулирующих конфискацию доходов от преступной деятельности, inter alia, связанных с распределением бремени доказывания в отношении происхождения активов, принадлежащих лицу, обвиняемому в совершении преступления, связанного с организованной преступностью.

(9)Сотрудничество между Государствами-членами ЕС, основанное на принципе взаимного признания и немедленного исполнения судебных решений, предполагает наличие уверенности в том, что решения, подлежащие признанию и исполнению, всегда будут приниматься в соответствии с принципами законности, субсидиарности и пропорциональности. Оно также предполагает, что будут охраняться права, предоставленные сторонам или добросовестным заинтересованным третьим лицам. В связи с этим, должное внимание должно уделяться предотвращению удовлетворения недобросовестных исков юридических либо физических лиц.

(10)Надлежащее осуществления настоящего Рамочного Решения на практике предполагает тесное взаимодействие между заинтересованными уполномоченными национальными органами, в частности, в случаях одновременного исполнения решения о конфискации более чем в одном Государстве-члене ЕС.

(11)Термины ‘доходы’ и ‘средства’, используемые в настоящем Рамочном Решении, определены достаточно широко для того, чтобы при необходимости включать в себя объекты преступлений.

(12)При возникновении сомнений относительно местонахождения имущества, подлежащего конфискации, Государствам-членам ЕС надлежит использовать все доступные средства для установления действительного местонахождения указанного имущества, в том числе использовать все доступные информационные системы.

(13)Настоящее Рамочное Решение разработано в соответствии с основными правами и принципами, признаваемыми Статьей 6 Договора об учреждении Европейского Союза и отраженными в Хартии Европейского Союза по правам человека, в частности, в Главе VI Хартии. Никакие положения настоящего Рамочного Решения не должны толковаться как запрещающие отказ в конфискации имущества на основании решения о конфискации, если

существуют объективные основания полагать, что решение о конфискации было принято с целью уголовного преследования или наказания лица в связи с его полом, расой, религией, этническим происхождением, национальностью, языком, политическими взглядами или

7 ОЖ № L 68, 15.3.2005, стр. 49.

3

сексуальной ориентацией, либо если положение лица ухудшается по любой из указанных причин.

(14)Настоящее Рамочное Решение не препятствует применению любым Государствомчленом ЕС его конституционных норм относительно отправления правосудия, свободы объединений, свободы печати и свободы самовыражения в других средствах массовой информации.

(15)Настоящее Рамочное Решение не затрагивает правила о возврате имущества законному владельцу.

(16)Настоящее Рамочное Решение не ограничивает цели, на которые Государства-члены ЕС вправе тратить средства, полученные в результате его применения.

(17)Настоящее Рамочное Решение не влияет на выполнение обязанностей, возложенных на Государства-члены ЕС применительно к поддержанию правопорядка и обеспечению внутренней безопасности в соответствии со Статьей 33 Договора об учреждении Европейского Союза,

4

ПРИНЯЛ НАСТОЯЩЕЕ РАМОЧНОЕ РЕШЕНИЕ:

Статья 1 Цели

1.Цель настоящего Рамочного Решения состоит в том, чтобы установить правила, в соответствии с которыми Государство-член ЕС должно признавать и исполнять на своей территории решение о конфискации, принятое судом, имеющим уголовную юрисдикцию на территории другого Государства-члена ЕС.

2.Настоящее Рамочное Решение не должно влиять на обязанность соблюдения основных прав и основополагающих правовых принципов, закрепленных в Статье 6 Договора об учреждении Европейского Союза, а также на любые обязанности, возложенные в этой связи на судебные органы.

Статья 2 Определения

Для целей настоящего Рамочного Решения,

(a)‘издавшее Государство’ означает Государство-член ЕС, суд которого принял решение о конфискации в рамках уголовного процесса;

(b)‘исполняющее Государство’ означает Государство-член ЕС, которому решение о конфискации было передано для исполнения;

(с) ‘решение о конфискации’ означает окончательное наказание или меру уголовного преследования, назначенные судом в результате судебного разбирательства, связанного с уголовным преступлением или преступлениями, выражающееся в окончательном лишении права собственности на имущество;

(d)‘собственность’ означает имущество любого вида, как материальное, так и нематериальное, движимое или недвижимое, а также юридические документы и ценные бумаги, подтверждающие право собственности или право долевой собственности на такое имущество, которое суд издавшего Государства признал:

(i)доходами от преступной деятельности либо имуществом, эквивалентным, полностью или частично, стоимости таких доходов,

или

(ii)средствами совершения преступления, или

(iii)подлежащим конфискации в связи с применением издавшим Государством дополнительных оснований для конфискации, указанных в Статье 3(1) и (2) Рамочного Решения

2005/212/ПВД,

или

(iv)подлежащим конфискации согласно любым другим положениям о дополнительных основаниях для конфискации в соответствии с законодательством издавшего Государства;

(e) ‘доходы’ означают любую экономическую выгоду, извлеченную из преступной деятельности. Они могут находиться в любой форме собственности;

5

(f)‘средства совершения преступления’ означают любое имущество, используемое либо предназначенное для использования, частично или полностью, при совершении преступления или преступлений;

(g)‘культурные объекты, являющиеся частью национального культурного достояния’ понимаются в значении, указанном в Статье 1(1) Директивы Совета ЕС 93/7/ЕЭС от 15 марта 1993 г. о возврате культурных объектов, незаконно вывезенных с территории Государства-члена ЕС8;

(h)если в рамках уголовного процесса, ведущего к принятию решения о конфискации, помимо легализации преступных доходов рассматривается также и основное преступление9, под ‘преступлением’, упоминаемым в Статье 8(2)(f), следует понимать основное преступление.

Статья 3 Назначение уполномоченных органов

1.Каждое Государство-член ЕС должно уведомить Генеральный Секретариат Совета ЕС об органе или органах, уполномоченных в соответствии с законодательством данного Государства на исполнение обязанностей согласно настоящему Рамочному Решению, если указанное Государство-член ЕС выступает в качестве:

- издавшего Государства, либо - исполняющего Государства.

2.Невзирая на положения Статьи 4(1) и (2), каждое Государство-член ЕС вправе назначить, если это необходимо ввиду внутренней организации его органов, один или несколько центральных органов, ответственных за административную работу по передаче и получению решений о конфискации, а также за содействие уполномоченным органам.

3.Генеральный Секретариат Совета ЕС должен сделать полученную информацию доступной всем Государствам-членам ЕС и Европейской Комиссии.

Статья 4 Передача решений о конфискации

1. Решение о конфискации вместе с сертификатом, предусмотренным параграфом 2, стандартная форма которого приведена в Приложении, может быть в случае решения о конфискации определенной суммы денег передано в уполномоченный орган того Государствачлена ЕС, в отношении которого уполномоченный орган издавшего Государства имеет достаточные основания полагать, что физическое либо юридическое лицо, против которого вынесено решение о конфискации, имеет в данном Государстве имущество или доходы.

В случае принятия решения о конфискации конкретного имущества, решение о конфискации и сертификат могут быть переданы уполномоченному органу того Государства-

8ОЖ № L 74, 27.3.1993, стр. 74. Директива в редакции Директивы Европейского парламента и Совета ЕС

2001/38/ЕС (ОЖ № L 187, 10.7.2001, стр. 43).

9Общественно опасное преступное деяние, предшествующее легализации преступных доходов – прим. перев.

6

члена ЕС, в отношении которого уполномоченный орган издавшего Государства имеет достаточные основания полагать, что собственность, указанная в решении о конфискации, находится в данном Государстве.

Если нет достаточных оснований, позволяющих издавшему Государству определить Государство-члена ЕС, которому может быть передано решение о конфискации, оно может быть передано уполномоченному органу Государства-члена ЕС, в котором физическое либо юридическое лицо, в отношении которого вынесено решение о конфискации, обычно проживает либо имеет юридический адрес соответственно.

2.Решение о конфискации либо его заверенная копия вместе с сертификатом должны быть переданы уполномоченным органом издавшего Государства-члена ЕС непосредственно органу исполняющего Государства-члена ЕС, уполномоченному на его исполнение, любыми средствами, позволяющими затем представить письменное доказательство, при соблюдении условий, позволяющих исполняющему Государству-члену ЕС установить подлинность указанных документов. Оригинал решения о конфискации либо его заверенная копия и оригинал сертификата должны быть переданы исполняющему Государству при наличии соответствующего запроса. Все официальные коммуникации должны происходить непосредственно между указанными уполномоченными органами.

3.Сертификат должен быть подписан, а его содержание заверено как достоверное уполномоченным органом издавшего Государства.

4.Если орган, уполномоченный на исполнение решения о конфискации, не известен уполномоченному органу издавшего Государства, последний должен сделать все необходимые запросы, в том числе, с помощью контактных пунктов Европейской судебной сети10, чтобы получить указанную информацию от исполняющего Государства.

5.Если орган исполняющего Государства, получивший решение о конфискации, не имеет юрисдикции на его признание и принятие необходимых мер для его исполнения, он должен, ex officio, передать решение органу, уполномоченному на его исполнение, и уведомить об этом уполномоченный орган издавшего Государства.

Статья 5 Передача решения о конфискации одному или нескольким исполняющим

Государствам

1.За исключением случаев, предусмотренных параграфами 2 и 3, решение о конфискации может быть передано в соответствии со Статьей 4 единовременно только одному исполняющему Государству.

2.Решение о конфискации конкретного имущества может быть единовременно передано нескольким исполняющим Государствам, если:

10 European judicial network – прим. перев.

7

-уполномоченный орган издавшего Государства имеет достаточные основания полагать, что различное имущество, указанное в решении о конфискации, находится в различных исполняющих Государствах,

-конфискация конкретного имущества, указанного в решении о конфискации, требует совершения определенных действий в нескольких исполняющих Государствах,

либо

-уполномоченный орган издавшего Государства имеет достаточные основания полагать, что конкретное имущество, указанное в решении о конфискации, находится в одном из двух или более исполняющих Государств.

3. Решение о конфискации определенной суммы денежных средств может быть единовременно передано нескольким исполняющим Государствам, если уполномоченный орган издавшего Государства посчитает, что в этом есть особая необходимость, например, если:

-соответствующее имущество не было заморожено в соответствии с Рамочным Решением Совета ЕС 2003/577/ПВД,

либо

-стоимости имущества, которое может быть конфисковано в издавшем Государстве и в любом из исполняющих Государств, скорее всего, будет недостаточно для покрытия полной суммы, указанной в решении о конфискации.

Статья 6 Преступления

1. Если деяния, послужившие основанием для принятия решения о конфискации, в соответствии с законодательством издавшего Государства образуют состав одного или нескольких из ниже перечисленных преступлений и наказываются в издавшем Государстве наказанием, связанным с лишением свободы, на срок минимум до трех лет, решение о конфискации должно исполняться без подтверждения двойной криминализации указанных действий11:

-участие в организованной преступной группе,

-терроризм,

-торговля людьми,

-сексуальная эксплуатация детей и детская порнография,

-незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ,

-незаконный оборот оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ и взрывных устройств,

-коррупция,

-мошенничество, в том числе, затрагивающее финансовые интересы Европейских Сообществ в значении, указанном в Конвенции от 26 июля 1995 г. о защите финансовых интересов Европейских Сообществ,

11 Принцип международного права, применяемый при экстрадиции, согласно которому деяние, вменяемое в вину лицу, должно признаваться преступлением как по праву государства, выдающего лицо, так и по праву государства, его принимающего – прим. перев.

8

-легализация доходов, добытых преступным путем,

-изготовление поддельных денег, в том числе, Евро,

-преступления в сфере компьютерной информации,

-экологические преступления, в том числе, незаконный оборот исчезающих видов животных, а также видов и сортов растений,

-содействие незаконному въезду и пребыванию,

-убийство, причинение тяжкого вреда здоровью,

-незаконный оборот органов и тканей человека,

-похищение человека, незаконное лишение свободы и захват заложника,

-расизм и ксенофобия,

-грабеж и разбой, в том числе, организованной преступной группой,

-незаконный оборот культурных объектов, в том числе, антиквариата и предметов искусства,

-мошенничество с ценными бумагами,

-рэкет и вымогательство,

-изготовление поддельной и контрафактной продукции,

-подделка административных документов и торговля ими,

-подделка платежных средств,

-незаконный оборот гормональных веществ и других стимуляторов роста,

-незаконный оборот ядерных и радиоактивных материалов,

-торговля похищенными транспортными средствами,

-изнасилование,

-поджог,

-преступления, подпадающие под юрисдикцию Международного Криминального Суда,

-незаконных захват воздушных и водных судов,

-диверсия.

2.Совет ЕС вправе принять решение о включении в перечень, содержащийся в параграфе 1, других категорий преступлений в любой момент, действуя единогласно, после проведения консультаций с Европейским парламентом в соответствии с условиями, указанными в Статье 39(1) Договора об учреждении Европейского Союза (далее - ДЕС). Совет ЕС в свете отчета, представленного Европейской Комиссией согласно Статье 22, должен рассмотреть вопрос о расширении или изменении указанного перечня.

3.Применительно к преступлениям, иным чем те, что указаны в параграфе 1, исполняющее Государство вправе установить для признания и исполнения решения о конфискации условие о том, чтобы деяние, приведшее к вынесению указанного решения о конфискации, являлось преступлением, предусматривающим конфискацию в соответствии с законодательством исполняющего Государства, независимо от его состава или описания согласно законодательству издавшего Государства.

9

Статья 7 Признание и исполнение

1.Уполномоченные органы исполняющего Государства должны без дополнительных формальностей признать решение о конфискации, переданное в соответствии со Статьями 4 и 5,

инезамедлительно принять все необходимые меры для его исполнения за исключением случая, если уполномоченные органы примут решение о применении одного из оснований для непризнания либо неисполнения, указанных в Статье 8, или одного из оснований для отсрочки исполнения, указанных в Статье 10.

2.Если запрос на конфискацию касается конкретного имущества, уполномоченные органы издавшего и исполняющего Государств, вправе, если это предусмотрено законодательством указанных Государств, прийти к соглашению о том, что конфискация в исполняющем Государстве будет произведена в форме возложения обязанности выплатить сумму денег, соответствующую стоимости имущества.

3.Если решение о конфискации вынесено в отношении определенной денежной суммы, уполномоченные органы исполняющего Государства должны, если денежные средства не получены, исполнить решение о конфискации в соответствии с параграфом 1 за счет любого имущества, подходящего для этой цели.

4.Если решение о конфискации вынесено в отношении определенной денежной суммы, уполномоченные органы исполняющего Государства должны при необходимости конвертировать сумму, подлежащую конфискации, в валюту исполняющего Государства по обменному курсу на день принятия решения о конфискации.

5.Каждое Государство-член ЕС вправе указать в декларации, хранящейся в Генеральном Секретариате Совета ЕС, что его уполномоченные органы не будут признавать и исполнять решения о конфискации, если решение о конфискации имущества было принято согласно дополнительным основаниям для конфискации, указанным в Статье 2(d)(iv). Указанное заявление в любой момент может быть отозвано.

Статья 8 Основания для непризнания либо неисполнения

1.Уполномоченный орган исполняющего Государства вправе отказаться от признания и исполнения решения о конфискации, если сертификат, предусмотренный Статьей 4, отсутствует либо откровенно не соответствует решению.

2.Уполномоченный судебный орган исполняющего Государства, определенный законодательством данного Государства, также вправе отказаться от признания и исполнения решения о конфискации, если будет установлено, что:

(a) исполнение данного решения о конфискации противоречило бы принципу ne bis in

idem12;

12 Правовой принцип, согласно которому никто не может быть дважды судим за одно и то же преступление – прим.

перев.

10