Рамочное решение Совета ЕС 2006783ПВД от 6 октября 2006 г. о применении принципа взаимного признания решений о конфискации
.pdf(b) в одном из случаев, указанных в Статье 6(3), решение о конфискации связано с деяниями, которые не образуют состав преступления, предусматривающий конфискацию согласно законодательству исполняющего Государства; однако, применительно к налогам, сборам, таможенным пошлинам и валютным операциям, в исполнении решения о конфискации не может быть отказано на том основании, что законодательство исполняющего Государства не устанавливает такой же налог или сбор либо не содержит аналогичных норм относительно налогов, сборов, таможенных пошлин и валютных операций, как законодательство издавшего Государства;
(с) согласно законодательству исполняющего Государства существуют основания для освобождения либо привилегии, которые препятствовали бы исполнению национального решения о конфискации в отношении соответствующего имущества;
(d)права любой заинтересованной стороны, в том числе, добросовестных третьих лиц, согласно законодательству исполняющего Государства делают невозможным исполнение решения о конфискации, в том числе, если к этому приводит применение правовых способов защиты в соответствии со Статьей 9;
(e)согласно сертификату, предусмотренному Статьей 4(2), лицо не присутствовало лично на судебном заседании, в котором было вынесено решение о конфискации, кроме случаев, когда лицо в соответствии с необходимыми процессуальными требованиями, определенными национальным законодательством издавшего Государства:
(i)своевременно:
-было либо лично вызвано в суд и таким образом уведомлено о назначенных дате и месте судебного заседания, в котором было вынесено решение о конфискации, либо иным способом получило официальную информацию о назначенных дате и месте указанного судебного заседания таким образом, что было однозначно установлено, что он или она знают о назначенном судебном заседании,
и
-было уведомлено о том, что решение о конфискации может быть вынесено, даже если он или она не явится в судебное заседание; либо
(ii)будучи извещенным о назначенном судебном заседании, поручило адвокату, нанятому либо заинтересованным лицом, либо Государством, защищать его или ее в судебном заседании,
иуказанный адвокат действительно осуществлял защиту данного лица в судебном заседании; либо
(iii)после вручения ему решения о конфискации и ясного извещения о праве на повторное слушание дела либо на апелляционное рассмотрение дела, в которых лицо имеет право участвовать, и на которых дело может быть пересмотрено по существу, включая представление новых доказательств, и которые могут привести к отмене первоначального решения:
-ясно заявило о том, что он или она не собирается оспаривать решение о конфискации,
либо
11
- не подало заявление на повторное слушание либо апелляционную жалобу в течение соответствующего срока.
(f)решение о конфискации основано на уголовном судопроизводстве, касающемся преступлений, которые:
-согласно законодательству исполняющего Государства рассматриваются как совершенные полностью или частично на его территории либо в месте, приравненном к его территории,
либо
-были совершены за пределами территории издавшего Государства, и законодательство исполняющего Государства не допускает проведения процесса в отношении таких преступлений, если они совершены за пределами территории данного Государства;
(g)решение о конфискации, по мнению указанного органа, было принято согласно дополнительным основаниям для конфискации, указанным в Статье 2(d)(iv);
(h)исполнение решения о конфискации невозможно в связи с истечением сроков давности, установленных законом исполняющего Государства, при условии, что соответствующие деяния подпадают под юрисдикцию указанного Государства в соответствии с его уголовным правом.
3. Если уполномоченный орган исполняющего Государства придет к выводу, что:
-решение о конфискации было принято согласно дополнительным основаниям для конфискации, указанным в Статье 2(d)(iii),
и
-решение о конфискации находится за пределами варианта, избранного исполняющим Государством согласно Статье 3(2) Рамочного Решения 2005/212/ПВД,
он должен исполнить решение о конфискации как минимум в пределах, установленных для аналогичных внутренних ситуаций национальным законодательством.
4. Уполномоченные органы исполняющего Государства должны уделить особое внимание консультациям любыми доступными способами с уполномоченными органами издавшего Государства до принятия решения о признании и исполнении решения о конфискации согласно параграфу 2 либо об ограничении его исполнения согласно параграфу 3. Консультации являются обязательными, если решение, скорее всего, будет основано на нормах:
-параграфа 1,
-параграфа 2(a), (e), (f) или (g),
-параграфа 2(d), и если информация не предоставляется в соответствии со Статьей 9(3), либо
-параграфа 3.
5. Если решение о конфискации невозможно исполнить по причине того, что имущество, подлежащее конфискации, уже было конфисковано, исчезло, было разрушено, невозможно обнаружить по координатам, указанным в сертификате, либо местонахождение имущества было указано недостаточно точно, даже после консультаций с издавшим Государством, об этом незамедлительно должен быть извещен уполномоченный орган издавшего Государства.
12
Статья 9 Правовые способы защиты против признания и исполнения в исполняющем
Государстве
1.Каждое Государство-член ЕС должно разработать необходимые нормы для того, чтобы любая заинтересованная сторона, в том числе, добросовестные третьи лица, имела правовые способы защиты против признания и исполнения решения о конфискации согласно Статье 7 с целью защиты его или ее прав. Иск должен быть предъявлен в суд исполняющего Государства в соответствии с законодательством указанного Государства. Такой иск может приостановить исполнение в соответствии с законодательством исполняющего Государства.
2.Материальные причины принятия решения о конфискации не могут оспариваться в суде исполняющего Государства.
3.Если в суд исполняющего Государства предъявлен соответствующий иск, об этом должен быть уведомлен уполномоченный орган издавшего Государства.
Статья 10 Отсрочка исполнения
1. Уполномоченный орган исполняющего Государства вправе отсрочить исполнение решения о конфискации, переданного в соответствии со Статьями 4 и 5:
(a)если, применительно к решению о конфискации, принятому в отношении определенной денежной суммы, он придет к выводу, что существует риск превышения общей суммой, полученной в результате исполнения данного решения, суммы, указанной в решении о конфискации, в результате одновременного исполнения решения о конфискации в нескольких Государствах-членах ЕС;
(b)в случае применения правовых способов защиты, указанных в Статье 9;
(с) если исполнение решения о конфискации может помешать ведущемуся расследованию или уголовному процессу, на срок, который он посчитает разумным;
(d)если будет признано необходимым перевести решение о конфискации или отрывки из него за счет исполняющего Государства, на срок, необходимый для получения указанного перевода,
либо
(e)если имущество уже является объектом судебного разбирательства о конфискации в исполняющем Государстве.
2. Уполномоченный орган исполняющего Государства должен на время отсрочки принять все меры, которые бы он принял в аналогичном национальном случае, для сохранения имущества в целях исполнения решения о конфискации.
3. В случае принятия решения об отсрочке согласно параграфу 1(a), уполномоченный орган исполняющего Государства должен незамедлительно уведомить об этом уполномоченный орган издавшего Государства любыми способами, которые позволяют в последующем представить письменные доказательства, а уполномоченный орган издавшего Государства должен выполнить обязанности, возложенные на него Статьей 14(3).
13
4. В случаях, указанных в параграфе 1(b), (c), (d) и (e), отчет об отсрочке, включая основания для отсрочки и, по возможности, предполагаемый срок отсрочки, должен быть незамедлительно представлен уполномоченным органом исполняющего Государства уполномоченному органу издавшего Государства любыми средствами, которые позволяют в последующем представить письменные доказательства.
Как только отпадут основания для отсрочки, уполномоченный орган исполняющего Государства должен незамедлительно принять меры, необходимые для исполнения решения о конфискации, и уведомить об этом уполномоченный орган издавшего Государства любыми способами, которые позволяют в последующем представить письменные доказательства.
Статья 11 Несколько решений о конфискации
Если уполномоченные органы исполняющего Государства обрабатывают:
-два или более решения о конфискации определенной суммы денег, которые были приняты в отношении одного и того же физического либо юридического лица, и заинтересованное лицо не имеет достаточно активов в исполняющем Государстве, чтобы исполнить все решения о конфискации,
либо
-два или более решения о конфискации одного и того же имущества,
решение о том, какое или какие решения о конфискации должны быть исполнены, принимается уполномоченным органом исполняющего Государства согласно законодательству исполняющего Государства с учетом всех обстоятельств, которые могут включать в себя вовлечение в процесс замороженных активов, относительную серьезность и место совершения преступления, даты принятия соответствующих решений и даты передачи соответствующих решений.
Статья 12 Право, регулирующее исполнение
1.Без ущерба действию параграфа 3, исполнение решения о конфискации регулируется правом исполняющего Государства, и только его органы уполномочены на принятие решений о процедуре исполнения и на принятие связанных с ним мер.
2.В случае если заинтересованное лицо может представить доказательства полной или частичной конфискации в любом Государстве, уполномоченный орган исполняющего Государства должен надлежащим способом проконсультироваться с уполномоченным органом издавшего Государства. При конфискации доходов от преступной деятельности любая часть суммы, конфискованная согласно решению о конфискации в любом Государстве ином, чем исполняющее Государство, должна быть полностью вычтена из суммы, подлежащей конфискации в исполняющем Государстве.
3.Решение о конфискации, принятое в отношении юридического лица, должно быть исполнено, даже если исполняющее Государство не признает уголовную ответственность юридических лиц.
14
4. Исполняющее Государство не вправе принимать какие-либо меры в качестве альтернативы решению о конфискации, переданному согласно Статьям 4 и 5, в том числе, меры, связанные с лишением свободы или любые другие меры, ограничивающие свободу лица, за исключением случаев, когда издавшее Государство даст на это свое согласие.
Статья 13 Амнистия, помилование, пересмотр решения о конфискации
1.Амнистия и помилование могут быть произведены как издавшим Государством, так и исполняющим Государством.
2.Только издавшее Государство вправе рассматривать любое заявление на пересмотр решения о конфискации.
Статья 14 Последствия передачи решений о конфискации
1.Передача решения о конфискации одному или нескольким исполняющим Государствам
всоответствии со Статьями 4 и 5 не лишает издавшее Государство права самостоятельно исполнить решение о конфискации.
2.В случае передачи решения о конфискации определенно суммы денег одному или нескольким исполняющим Государствам, общая сумма, полученная в результате его исполнения, не может превышать максимальную сумму, указанную в решении о конфискации.
3.Уполномоченный орган издавшего Государства должен немедленно уведомить уполномоченный орган любого заинтересованного исполняющего Государства любыми средствами, которые позволяют в последующем представить письменные доказательства:
(a) если он полагает, что существует риск того, что будет конфискована сумма больше максимальной, например, на основании информации, переданной ему исполняющим Государством согласно Статье 10(3). В случае применения Статьи 10(1)(a) уполномоченный орган издавшего Государства должен как можно быстрее уведомить уполномоченный орган исполняющего Государства, если указанный риск более не будет существовать;
(b) если решение о конфискации либо его часть были исполнены в издавшем Государстве или в другом исполняющем Государстве. Необходимо указать сумму, в которой решение о конфискации еще не было исполнено;
(с) если после передачи решения о конфискации в соответствии со Статьями 4 и 5 орган издавшего Государства получит любую сумму денег, добровольно уплаченную заинтересованным лицом в счет сумму, подлежащей конфискации. В этом случае применяется Статья 12(2).
Статья 15 Прекращение исполнения
Уполномоченный орган издавшего Государства должен незамедлительно уведомить уполномоченный орган исполняющего Государства любыми средствами, которые позволяют в последующем представить письменные доказательства, о любом решении либо мерах,
15
результатом которых является то, что решение не может быть исполнено либо должно быть отозвано из исполняющего Государства по любой другой причине. Исполняющее Государство должно прекратить исполнение решения, как только оно получит от уполномоченного органа издавшего Государства информацию об указанном решении или мерах.
Статья 16 Распоряжение конфискованным имуществом
1.Исполняющее Государство должно распорядиться денежными средствами, полученными в результате исполнения решения о конфискации, следующим образом:
(a) если сумма, полученная в результате исполнения решения о конфискации, меньше 10 000 Евро, либо эквивалентна указанной суммы, указанная сумма причитается исполняющему Государству;
(b) во всех остальных случаях 50% суммы, полученной в результате исполнения решения
оконфискации, должно быть передано исполняющим Государством издавшему Государству.
2.Исполняющее Государство должно распорядиться всем остальным имуществом, кроме денег, полученным в результате исполнения решения о конфискации, одним из следующих способов по своему выбору:
(a) имущество может быть продано. В этом случае доходами от продажи следует распорядиться в соответствии с параграфом 1;
(b) имущество может быть передано издавшему Государству. Если решение о конфискации принято в отношении денежной суммы, имущество может быть передано издавшему Государству только в случае его согласия;
(с) если невозможно применить пункт (a) или (b), имуществом можно распорядиться любым иным способом в соответствии с законодательством исполняющего Государства.
3.Невзирая на положения параграфа 2, исполняющее Государство имеет право не продавать и не передавать конкретное имущество, названное в решении о конфискации, которое представляет собой культурный объект, являющийся частью национального достояния данного Государства.
4.Параграфы 1, 2 и 3 применяются, если иное не установлено договором между издавшим Государством и исполняющим Государством.
Статья 17 Информация о результатах исполнения
Уполномоченный орган исполняющего Государства должен незамедлительно уведомить уполномоченный орган издавшего Государства любыми способами, которые позволяют в последующем представить письменные доказательства:
(a)о передаче решения о конфискации уполномоченному органу согласно Статье 4(5);
(b)о любом решении относительно непризнания решения о конфискации вместе с причинами указанного решения;
(с) о полном или частичном неисполнении решения по причинам, указанным в Статье 11, Статье 12(1) и (2) либо Статье 13(1);
16
(d)как только исполнение решения будет завершено;
(e)о применении альтернативных мер согласно Статье 12(4).
Статья 18 Возмещение
1.Без ущерба действию Статьи 9(2), если исполняющее Государство в соответствии со своим законодательством ответственно за убытки, причиненные одной из заинтересованных сторон, указанных в Статье 9, в результате исполнения решения о конфискации, переданного ему согласно Статьям 4 и 5, издавшее Государство должно возместить исполняющему Государству любые денежные суммы, выплаченные в качестве компенсации за убытки в силу указанной ответственности перед указанной стороной, если либо только в той мере, в которой названные убытки либо их часть не вызваны исключительно действиями исполняющего Государства.
2.Параграф 1 применяется без ущерба действию законодательства Государств-членов ЕС
отребованиях физических либо юридических лиц относительно возмещения вреда.
Статья 19 Языки
1.Сертификат должен быть переведен на официальный язык либо на один из официальных языков исполняющего Государства.
2.Любое Государство-член ЕС вправе при принятии настоящего Рамочного Решения либо позднее указать в декларации, хранящейся в Генеральном Секретариате Совета ЕС, что оно будет принимать переводы на один или несколько других официальных языков Организаций Европейских Сообществ.
Статья 20 Затраты
1.Без ущерба действию Статьи 16, Государства-члены ЕС не вправе требовать друг от друга возмещения затрат, понесенных в результате применения настоящего Рамочного Решения.
2.Если исполняющее Государство понесло затраты, которое оно считает значительными либо чрезмерными, оно вправе предложить издавшему Государству разделить указанные затраты. Издавшее Государство должно рассмотреть указанное предложение на основе подробного описания затрат, представленного исполняющим Государством.
Статья 21 Связь с иными соглашениями и договоренностями
Настоящее Рамочное Решение не должно затрагивать применение двусторонних либо многосторонних соглашений или договоренностей между Государствами-членами ЕС постольку, поскольку указанные соглашения или договоренности способствуют дальнейшему упрощению процесса исполнения решений о конфискации либо иным образом содействуют ему.
17
Статья 22 Имплементация
1.Государства-члены ЕС должны принять меры, необходимые для приведения своего законодательства в соответствие с настоящим Рамочным Решением, до 24 ноября 2008 г.
2.Государства-члены ЕС должны представить Генеральному Секретариату Совета ЕС и Европейской Комиссии текст положений, преобразующих в национальное право обязанности, установленные настоящим Рамочным Решением. На основании отчета, составленного на основе указанной информации Европейской Комиссией, Совет ЕС должен до 24 ноября 2009 г. оценить применение Государствами-членами ЕС мер, необходимых для приведения их национального законодательства в соответствие с настоящим Рамочным Решением.
3.Генеральный Секретариат Совета ЕС должен уведомить Государства-члены ЕС и Европейскую Комиссию о декларациях, поданных согласно Статьям 7(5) и 19(2).
4.Государство-член ЕС, неоднократно столкнувшееся со сложностями либо недостатком активности со стороны другого Государства-члена ЕС применительно к взаимному признанию и исполнению решений о конфискации, которые не были решены с помощью двусторонних консультаций, вправе уведомить Совет ЕС с целью оценки имплементации настоящего Рамочного Решения на уровне Государств-членов ЕС.
5.Государства-члены ЕС, действовавшие в качестве исполняющих Государств, должны уведомлять Совет ЕС и Европейскую Комиссию в начале календарного года о количестве случаев применения Статьи 17(b) и кратко излагать причины ее применения.
На основании полученной информации до 24 ноября 2013 г. Европейская Комиссия должна составить отчет, сопровождаемый предложениями, которые она сочтет уместными.
Статья 23 Вступление в силу
Настоящее Рамочное Решение вступает в силу в день его публикации в Официальном Журнале Европейского Союза.
18
ПРИЛОЖЕНИЕ
СЕРТИФИКАТ, указанный в Статье 4 Рамочного Решения Совета ЕС 2006/783/ПВД о применении
принципа взаимного признания решений о конфискации
(a) Издавшее и исполняющее Государства:
Издавшее Государство: …………………………………………………………………………………...........
Исполняющее Государство: ……………………………………………………………………………………
(b) Суд, принявший решение о конфискации:
Официальное наименование: …………………………………………………………………………………….
Адрес: ……………………………………………………………………………………………………………...
……………………………………………………………………………………………………………………...
Номер дела: ……………………………………………………………………………………………………….
Тел. (код страны) (код территориальной зоны/города): ……………………………………………………….
Факс (код страны) (код территориальной зоны/города): ………………………………………………………
Адрес электронной почты (если есть): ……………………………………………………………………….....
Языки, на которых возможна коммуникация с Судом: ………………………………………………………..
……………………………………………………………………………………………………………………...
Контактная информация лиц(а), с которыми можно связаться, чтобы получить дополнительную информацию, необходимую для исполнения решения о конфискации, либо, в соответствующих случаях, необходимую для координации исполнения решения о конфискации, переданного двум или более исполняющим Государствам, либо необходимую для передачи издавшему Государству денежных средств или имущества, полученных в результате исполнения (имя, должность/звание, тел., факс и адрес электронной почты, если есть):
………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
(c) Орган, уполномоченный на исполнение решения о конфискации в издавшем Государстве (если этим органом не является Суд, указанный в пункте (b)):
Официальное наименование: ………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………......
Адрес: ……………………………………………………………………………………………………………......
………………………………………………………………………………………………………………………...
Тел. (код страны) (код территориальной зоны/города): …………………………………………………………..
Факс (код страны) (код территориальной зоны/города): ………………………………………………………….
Адрес электронной почты (если есть): ………………………………………………………………………..........
Языки, на которых возможна коммуникация с Судом: …………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………….........
Контактная информация лиц(а), с которыми можно связаться, чтобы получить дополнительную информацию,
19
необходимую для исполнения решения о конфискации, либо, в соответствующих случаях, необходимую для координации исполнения решения о конфискации, переданного двум или более исполняющим Государствам, либо необходимую для передачи издавшему Государству денежных средств или имущества, полученных в результате исполнения (имя, должность/звание, тел., факс и адрес электронной почты, если есть):………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
(d) Если в издавшем Государстве был назначен центральный орган, ответственный за административную работу по передаче и получению решений о конфискации:
Наименование центрального органа: ……………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………
Контактное лицо, если возможно указать (должность/звание и имя): ………………………………………..
………………………………………………………………………………………………………………………
Адрес: ……………………………………………………………………………………………………………...
………………………………………………………………………………………………………………………
Номер дела: ……………………………………………………………………………………………………….
Тел. (код страны) (код территориальной зоны/города): ……………………………………………………….
Факс (код страны) (код территориальной зоны/города): ………………………………………………………
Адрес электронной почты (если есть): ……………………………………………………………………….....
(e) Орган или органы, с которыми можно связаться (если заполнены пункты (c) и/или (d)):
С органом, указанным в пункте (b)
Можно связаться по вопросам: ………………………………………………………………………………….
С органом, указанным в пункте (c)
Можно связаться по вопросам: ………………………………………………………………………………….
С органом, указанным в пункте (d)
Можно связаться по вопросам: …………………………………………………………………………………..
(f) Если решение о конфискации следует за определением о запрете на распоряжение имуществом, переданным исполняющему Государству согласно Рамочному Решению Совета ЕС 2003/577/ПВД от 22 июля 2003 г. об исполнении в Европейском Союзе решений о замораживании имущества или доказательств13, укажите информацию, необходимую, чтобы идентифицировать указанное определение (даты принятия и передачи определения о запрете на распоряжение имуществом, орган, которому оно было направлено, его номер, если присвоен):………………………………………………………………………..
…………………………………………………………………………………………………………………..
…………………………………………………………………………………………………………………..
13 ОЖ № L 196, 2.8.2003, стр. 45.
20