Долговые обязательства. Процессуальные позиции истца и ответчика. Учебное пособие

необходимо знать организационно-правовую форму и наименование работодателя, например ООО «Турист» или ОАО «Гавань». Помните, что в исковом заявлении необходимо указать именно юридический адрес ответчика, а не тот адрес, по которому Вы работали или были на приеме. Эти адреса могут не совпадать. Если Вы работаете в магазине «Калинка», расположенном по адресу: г. N-ск, ул. Михаила Светлова, д. 12, принадлежащем обществу с ограниченной ответственностью «Гименей», зарегистрированному по адресу: г. N-ск, ул. Владимира Маяковского, д. 4, то в исковом заявлении необходимо указать именно адрес ООО, а не магазина. По действующему законодательству магазин – это просто строение, в котором идет торговля, он не является субъектом правоотношения, не принимает Вас на работу, не платит заработную плату и не является ответчиком в суде;

4)в чем заключается нарушение либо угроза нарушения прав, свобод или законных интересов истца и его требования;

5)обстоятельства, на которых истец основывает свои требования, и доказательства, подтверждающие эти обстоятельства (в качестве доказательств необходимо указывать конкретные источники сведений: официальные и подписанные документы, свидетельские показания, аудиозаписи. При этом Вы должны быть готовыми пояснить суду, где и при каких обстоятельствах Вы получили эти доказательства. Иногда стороны в суде на вопрос суда стеснительно отвечают «Мне этот документ дал один человек, но я не могу назвать его имени». Так дело не пойдет – Ваше доказательство будет признано судом недопустимым. Так же и каждый из Ваших свидетелей должен быть готов назвать конкретный и заслуживающий доверия источник своей осведомленности. Нельзя подавать иск, не обеспеченный доказательствами. Слов «Мамой клянусь, дарагой !!!» и рваной тельняшки на груди для принятия судом решения явно не достаточно. Современный суд – суд документов. Поэтому тот, кто собрал документы (в том числе и аудиозаписи) тот и выиграл суд. Естественно при наличии оснований, закрепленных в законе);

6)по всем делам о взыскании задолженности должна указываться цена иска, а также расчет взыскиваемых или оспариваемых денежных сумм (цена иска всегда указывается в рублях, а не в долларах и условных единицах. Даже если часть обязательств работодатель принял на себя в иностранной валюте, иск к нему Вы предъявляете в рублях

сприложением справки о стоимости соответствующей валюты на момент подачи искового заявления);

7)перечень прилагаемых к заявлению документов (в этом перечне Вы указываете не только наименование документа, но и его номер (если имеется), дату составления (для писем – дату отправления), количество экземпляров и общее количество листов).

11

В заявлении могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты истца, его представителя, ответчика, иные сведения, имеющие значение для рассмотрения и разрешения дела, а также изложены ходатайства истца.

Исковое заявление нужно обязательно подписать. К исковому заявлению прилагаются:

-его копии в соответствии с количеством ответчиков и третьих лиц;

-документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования, копии этих документов для ответчиков и третьих лиц, если копии у них отсутствуют;

-расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы, подписанный истцом, его представителем, с копиями в соответствии с количеством ответчиков и третьих лиц.

§§3. Особенности взыскания задолженности по заработной плате

Срок исковой давности по делам о взыскании задолженности с работодателя составляет три месяца. Нередко работодатель, приглашенный в суд в качестве ответчика, заявляет о пропуске срока исковой давности, поясняя суду, что истец (работник) имеет право на взыскание в судебном порядке только тех сумм задолженности, которые образовались за три месяца, предшествующих дате подачи искового заявления. Например, работник, которому работодатель необоснованно в течении всего периода действия трудового договора (трех лет) не выплачивал надбавку к окладу за особые условия труда, не увольняясь подал в суд иск с требованием о взыскании образовавшейся задолженности за весь трехлетний период. В трудовом договоре оклад равен 10 000 руб., размер надбавки за особые условия труда установлен в 14 %. Цена иска работником определена следующим образом: 10 000 руб. х 14 % х 36 месяцев = 50 400 руб. Ответчик (работодатель) в судебном заседании заявил о том, что работнику с момента подписания трудового договора было известно о том, что его трудовые права нарушаются, однако он в суд не обращался, поэтому пропустил срок исковой давности. Работодатель на этом основании требует в части исковых требований отказать, полагая, что работник вправе подать иск только в пределах трехмесячного срока, то есть 10 000 руб. х 14 % х 36 месяца = 4200 руб. Подобная тактика работодателя – ответчика в российских судах довольно широко распространена, более того, такие возражения нередко принимаются судом к вниманию и становятся основной для отказа в удовлетворении исковых требований работников, заявленных за пределами трехмесячного срока исковой давности. Поэтому работнику необходимо знать, что подобные заявления работодателей не основаны на законе и должны быть обоснованно опровергнуты истцом перед лицом суда.

12

При обращении в суд работника, трудовые отношения с которым не прекращены, о взыскании начисленной, но не выплаченной заработной платы надлежит учитывать, что заявление работодателя о пропуске работником срока на обращение в суд само по себе не может служить основанием для отказа в удовлетворении требования, поскольку в указанном случае срок на обращение в суд не пропущен, так как нарушение носит длящийся характер и обязанность работодателя по своевременной и в полном объеме выплате работнику заработной платы, а тем более задержанных сумм, сохраняется в течение всего периода действия трудового договора.

Всилу статьи 142 ТК РФ работник имеет право на приостановление работы (за исключением случаев, перечисленных в части второй статьи 142 ТК РФ) при условии, что задержка выплаты заработной платы составила более 15 дней и работник в письменной форме известил работодателя о приостановлении работы. При этом необходимо учитывать, что исходя из названной нормы приостановление работы допускается не только в случае, когда задержка выплаты заработной платы на срок более 15 дней произошла по вине работодателя, но и при отсутствии таковой.

Всоответствии со статьей 1109 ГК РФ не подлежат возврату в качестве неосновательного обогащения излишне выплаченные суммы заработной платы, кроме случаев недобросовестности со стороны гражданина и счетной ошибки, при отмене в суде апелляционной, кассационной или надзорной инстанции решения суда по делу о взыскании заработной платы поворот исполнения решения суда при отсутствии названных обстоятельств не допускается. Поэтому если Вы в суде первой инстанции выиграли судебный процесс о взыскании заработной платы в повышенном размере и получили ее, а работодатель подал жалобу в суд второй инстанции, которая в дальнейшем удовлетворена, то и в этом случае Вы не обязаны возвращать излишне полученную заработную плату.

§§4. Судебный приказ

Если заработная плата работодателем начислена, но не выплачивается, то сумму задолженности можно взыскать посредством получения судебного приказа. Судебный приказ – это упрощенная форма судебной защиты.

Для того, чтобы обратиться в суд за получением судебного приказа, необходимо получить у работодателя справку о задолженности по заработной плате.

Заявление о вынесении судебного приказа подается мировому судье судебного участка, на котором расположен адрес работодателя в письменной форме.

В заявлении о вынесении судебного приказа должны быть указаны: 1) наименование суда, в который подается заявление;

13

2)наименование взыскателя, его место жительства или место нахождения;

3)наименование должника, его место жительства или место нахождения;

4)требование взыскателя и обстоятельства, на которых оно основано;

5)документы, подтверждающие обоснованность требования взыскателя;

6)перечень прилагаемых документов.

7)стоимость взыскиваемого имущества.

Заявление о вынесении судебного приказа подписывается взыскателем или имеющим соответствующие полномочия представителем. К заявлению, поданному представителем, должен быть приложен документ, удостоверяющий его полномочия.

Удобство приказной формы взыскания задолженности по заработной плате заключается в следующем:

-заявитель в суд не вызывается, поэтому уходить с работы, обостряя конфликт, не придется;

-должник (работодатель) в суд так же не вызывается, поэтому неприятной встречи процессуальных противников не будет;

-сокращенные сроки принятия решения – судебный приказ выносится мировым судьей в течении пяти дней после получения заявления;

-судебный приказ является исполнительным документом, поэтому получать отдельно исполнительный лист, как по принятому судебному решению, не нужно.

При этом работник должен знать, что исполнение судебного приказа становится обязанностью работодателя только в том случае, если в течении десяти суток с момента получения уведомления о судебном приказе не были поданы возражения относительно его исполнения. Если же работодатель такие возражения подал на имя вынесшего судебный приказ мирового судьи, работнику придется взыскивать задолженность в общем порядке – путем подачи искового заявления.

§§5. «Нулевой» иск

Как правило, при обращении в суд, работник уже знает, что именно он желает получить по решению этого государственного органа. Получить работник желает денежные средства – задолженность (по заработной плате, компенсациям и т. п.).

Однако не всегда следует сразу подавать исковое заявление именно с этими, основными требованиями. Иногда удобнее подать несколько несвязанных исковых заявлений с различными требованиями. Работнику следует каждый раз анализировать ситуацию на предмет возможности подачи нескольких последовательных исков, результатом которых станет защита прав и соблюдение его законных интересов.

14

Судебные иски по трудовым делам о взыскании задолженности характерны тем, что работник является менее защищенной стороной по отношению к работодателю. Это выражается в том, что вся документация хранится у работодателя. По своей инициативе работник не имеет доступа к табелям учета рабочего времени, приказам и распоряжениям, даже к своей трудовой книжке. Поэтому он не имеет возможности с большой степенью вероятности ориентироваться в складывающихся правоотношения, а именно в их документальном оформлении работодателем. В том случае, если на руках у работника, имеющего намерение подать исковое заявление в отношении работодателя о взыскании задолженности, отсутствует необходимый перечень документов, сначала необходимо оформить запрос работодателю с истребованием этих документов. В случае отказа работнику целесообразно составить исковое заявление с требованиями, сутью которых является истребование у ответчика-работодателя необходимых работнику документов (автор называет такие иски «нулевыми», так как они не направлены на защиту материального права как такового, а только на обеспечение качественной подготовки к основному иску, к получению достаточного количества доказательств). Только при удовлетворении этих исковых требований работник анализирует развитие правовой ситуации и составляет исковое требование о нарушении норм материального права – о взыскании задолженности с работодателя.

Если же работник сразу подаст исковое заявление с указанием нарушенных трудовых прав и приложит ходатайство об истребовании доказательств, он рискует проиграть дело, так как в случае, если ответчик будет игнорировать требования суда о предоставлении необходимых документов, процессуальными средствами на него воздействовать возможности нет.

§§ 6. Особенности взыскания заработной платы при ликвидации предприятия

Любое предприятие – работодатель может быть ликвидировано либо в принудительном порядке (путем признания банкротом) либо в добровольном (путем принятия соответствующего решения учредителями).

Если предприятие признается банкротом и вводится процедура конкурсного производства, задолженность по заработной плате и выходное пособие при увольнении подлежит погашению во вторую очередь.

В соответствии с п. 1 ст. 136 Закона о банкротстве от 26.10.2002 N 127-ФЗ (в ред. ФЗ № 296-ФЗ от 30.12.08 г.) при определении размера требований о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, о

15

выплате вознаграждений по авторским договорам принимается во внимание непогашенная задолженность, образовавшаяся на дату принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, а так же проценты за нарушение установленного срока выплаты заработной платы, оплаты отпуска, выплат при увольнении и других причитающихся работнику выплат в размере и в порядке, которые устанавливаются в соответствии с трудовым законодательством.

Согласно п. 2 указанной статьи в составе текущих требований удовлетворяется задолженность по заработной плате, возникшая после принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом и не выплаченная до принятия решения о признании должника банкротом.

На основании ст. 134 Закона о банкротстве расчеты по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, производятся во вторую очередь.

Исковое заявление при банкротстве предприятия – работодателя подается не в суд общей юрисдикции, а в арбитражный суд.

Не всегда конкурсной массы ликвидируемого предприятия достаточно для того, чтобы погасить задолженность по заработной плате. Некоторые организационно-правовые формы юридических лиц допускают обращение взыскания по задолженности не только на имущество юридического лица, но и на имущество учредителя. Так, согласно ч. 4 п. 2 ст. 120 ГК РФ частное или бюджетное учреждение2 отвечает по своим обязательствам находящимися в его распоряжении денежными средствами. При недостаточности указанных денежных средств субсидиарную ответственность по обязательствам такого учреждения несет собственник его имущества.

Поэтому если задолженность числится за предприятием – частным или бюджетным учреждением – иск можно предъявить к учредителю.

В соответствии с положениями ст. 399 ГК РФ до предъявления требований к лицу, которое в соответствии с законом, иными правовыми актами или условиями обязательства несет ответственность дополнительно к ответственности другого лица, являющегося основным должником (субсидиарную ответственность), кредитор должен предъявить требование к основному должнику. Если основной должник отказался удовлетворить требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответ на предъявленное требование, это требование может быть предъявлено лицу, несущему

2 бюджетное учреждение - государственное (муниципальное) учреждение, финансовое обеспечение выполнения функций которого, в том числе по оказанию государственных (муниципальных) услуг физическим и юридическим лицам в соответствии с государственным (муниципальным) заданием, осуществляется за счет средств соответствующего бюджета на основе бюджетной сметы

16

субсидиарную ответственность. Поэтому с требованием о взыскании задолженности по заработной плате с ликвидируемого юридического лица необходимо в первую очередь обращаться непосредственно к назначенному в установленном порядке ликвидатору и лишь в случае недостаточности имущества ликвидируемого юридического лица – к учредителю.

§ 2. Как взыскать через суд долг по гражданско-правовой сделке

Для того, чтобы взыскать в судебном порядке сумму долга достаточно иметь на руках следующие документы:

-договор (например, договор займа);

-документ, подтверждающий, что вы исполнили свое обязательство по договору (например, расписка в получении денег по договору займа, платежное поручение и т. п.).

Условиями удовлетворения искового заявления являются:

-уклонение должника от погашения долга;

-наступление срока погашения долга (если срок погашения долга не установлен в договоре, то свои требования кредитор вправе предъявить в любое время);

-соблюдение сроков исковой давности (три года с момента наступления срока погашения долга, а если такой срок не установлен, то с момента предъявления кредитором требования о погашении долга).

§3. Взыскание долга после смерти должника

Если должник умер, то, в соответствии с п. 3 ст. 1175 ГК РФ его кредиторы вправе предъявить свои требования к:

-принявшим наследство наследникам (образец искового заявления см. в Приложении 8);

-исполнителю завещания (если наследство еще никем не принято и имеется завещание, в котором указан его исполнитель);

-к наследственному имуществу (если наследство еще никем не принято, неизвестно, имеется ли завещание либо отсутствуют данные о личности исполнителя завещания) (образец искового заявления см. в Приложении 9).

Если иск о взыскании задолженности подается к наследственному имуществу, то суд приостанавливает рассмотрение дела до принятия наследства наследниками или перехода выморочного имущества в соответствии со статьей 1151 ГК РФ к Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию.

Предъявление иска к наследственному имуществу предполагает использование юридической фикции, которой имущество умершего лица наделяется личностью, подобно

17

физическому или юридическому лица. Здесь на практике возникают некоторые трудности, связанные с тем, что имущество не имеет адреса (даже если есть адрес объекта недвижимости или регистрации юридического лица как имущественного комплекса, территориальная идентификация имущества часто затруднена тем, что объектов недвижимости может быть несколько и отсутствуют критерии, позволяющие определить, какой из адресов следует считать основным) и отсутствует лицо, подлежащее уведомлению о возбуждении гражданского дела и вызову в судебное заседание. Согласно п. 1 ст. 1171 ГК РФ для защиты прав наследников, отказополучателей и других заинтересованных лиц исполнителем завещания или нотариусом по месту открытия наследства принимаются необходимые меры по охране наследства и управлению им. Следовательно, если отсутствует завещание, единственным лицом, обязанным осуществлять управление имуществом наследодателя, является нотариус. Поэтому при подаче иска к наследственному имуществу в качестве представителя ответчика должен быть указан нотариус, ведущий наследственное дело.

Вышеизложенное относится только к тем ситуациям, когда долг образовался при жизни должника (наследодателя), а иск о взыскании долга предъявляется после его смерти. Если же иск был предъявлен при жизни должника, который умер до вынесения судом решения по существу, новый иск предъявлять не нужно, так как в этом случае имеет место процессуальное правопреемство на стороне ответчика (иначе говоря: умерший ответчик заменяется его наследниками).

Хотя ГК РФ прямо не предусмотрено обязательное уведомление нотариуса, уполномоченного вести наследственное дела умершего должника, об имеющихся претензиях относительно долгов наследодателя, автор рекомендует такое уведомление в адрес нотариуса направлять. Согласно ст. 63 Основ законодательства РФ о нотариате нотариус по месту открытия наследства в соответствии с законодательством Российской Федерации принимает претензии от кредиторов наследодателя. Претензии должны быть предъявлены в письменной форме. Претензия будет приобщена к наследственному делу и доведена до сведения наследников. После вступления в наследство наследники, уведомленные о долге, будут лишены возможности ссылаться в судебном процессе на отсутствие информации о долгах наследодателя при построении своей позиции по делу. Сформулированная рекомендация кредитору не является излишней в таких ситуациях, когда наследники после вступления в наследство срочно от него избавляются (дабы не отвечать по долгам наследодателя), либо инициируют его раздел между всеми наследниками, либо заявляют перед судом, что если бы они знали о долгах наследодателя, то отказались бы от наследства и т. п. (образец претензии см. в Приложении 10).

18

Часть 2. Защита от необоснованного взыскания задолженности

§ 1. Защита от необоснованного взыскания задолженности по заработной плате

§§1. Способы защиты от иска

Всоответствии с принципом процессуального равноправия сторон в гражданском

судопроизводстве обеспечиваются равные возможности для защиты интересов как истца, так и ответчика.

Основными средствами осуществления своих процессуальных прав для ответчика являются:

-возражения против иска;

-встречный иск.

Это общепризнанные доктриной гражданского процессуального права и прямо закрепленные в ГПК РФ средства защиты от иска. Они носят, в основном материальный характер. Как возражения против иска, так и заявление встречного иска имеют своей целью показать суду, являющемуся независимым арбитром в споре сторон, на отсутствие у истца материальных или фактических оснований для удовлетворения заявленных им исковых требований. Однако на практике юристами, работающими в гражданских федеральных и мировых судах, для обеспечения исхода дела, благоприятного для ответчика, используются и иные способы и приемы процессуальной деятельности, не относимые напрямую к средствам защиты от иска. К числу таких приемов можно отнести:

-выявление нарушений процессуального закона истцом либо судом, влияющих на ход судебного разбирательства и выносимое по делу решение;

-заявление о пропуске срока исковой давности при подаче искового заявления;

-выявление факта злоупотребления истцом предоставленным ему законом правом. Вышеперечисленные приемы могут быть либо частью отзыва на иск или встречных

исковых требований, либо оформляться самостоятельно: в виде отдельных ходатайств, заявлений, жалоб.

Рассмотрим особенности и порядок использования вышеуказанных средств, способов и приемов защиты от иска.

Наиболее распространенным средством защиты от иска являются возражения против него. Это процессуальный документ, в котором ответчик выражает свое полное либо частичное несогласие с заявленными исковыми требованиями и приводит соответствующие доводы и доказательства в их обоснование.

Возражения против иска иногда оформляются в виде отзыва на иск. Процессуальная позиция представителя ответчика при защите против неправомерно заявленных исковых

19

требований должна быть построена с учетом следующих моментов. Во-первых, возражения против иска должны быть конкретными. Неправильно указывать в отзыве на иск только сам факт несогласия с заявленными исковыми требованиями. Необходимо указывать, почему именно определенное исковое требование не подлежит удовлетворению. Если в одном исковом заявлении работником заявлено несколько взаимосвязанных исковых требований, то необходимо в отзыве отразить отношение к каждому из них. Если одни требования ответчик признает, а другие нет, то это так же должно найти отражение в отзыве на иск. В таком случае имеет место частичное признание иска. Во-вторых, возражения против иска должны быть основаны на статьях действующего законодательства. В-третьих, заявляемые возражения против иска должны быть подкреплены определенными доказательствами, которые указываются в приложении к отзыву. Выбор конкретных доказательств зависит от сложившейся правовой ситуации. При этом работнику кадровой службы необходимо максимально широко подходить к установлению доказательственной базы по трудовому спору, не ограничиваясь только стандартным набором документов. Необходимо использовать как прямые, так и косвенные доказательства, отдавая предпочтение первым. Так, например, при невозможности предоставления в суд приказа об увольнении работника в случае его утраты фактическая дата увольнения может быть подтверждена другими документами, которые косвенно свидетельствуют о факте и дате увольнения. Среди таких документов могут быть названы, например: бухгалтерские документы об окончательном расчете по заработной плате при увольнении (расходный ордер, ведомость на получение заработной платы); акт приема-передачи материальных ценностей, находившихся в подотчете уволенного работника (см.: Определение Верховного Суда РФ от 13.01.2006 № 46-В05-44 // СПС «Консультант Плюс»).

При рассмотрении института встречного иска необходимо обратить внимание на две его основных разновидности. Встречный иск может содержать требования, исключающие заявленные ранее первоначальные исковые требования, либо направленные на зачет взаимных обязательств.

В целях экономии рабочего времени специалиста кадровой службы и процессуальных расходов ответчика-работодателя считаем целесообразным при наличии претензий к работнику, даже не связанных с предметом спора, указанном в первоначальному исковом заявлении, оформлять встречный иск. Это позволит, во-первых, сэкономить время представителя работодателя, так как заявленные встречные исковые требования будут рассмотрены в тех же судебных заседаниях, что и заявленный работником первоначальный иск. Во-вторых, заявление встречного иска позволит

20