книги2 / burdina_el_prav

6.1. Использование цифровых технологий в судах государств с англосаксонской системой права

Результаты, получаемые сотрудниками полиции в процессе расследования во всех странах англосаксонской модели, фиксируются в формализованных документах в электронном виде. Фиксация доказательственной информации в досудебном уголовном производстве в электронном виде, а также судебный способ формирования доказательств облегчает задачу органам расследования представлять в суд собранные доказательства в электронной форме.

При исследовании цифровых технологий в уголовном судопроизводстве необходимо проанализировать законодательные дефиниции доказательств в этих странах, так как от закрепленных в их определении признаков зависит простота их использования в доказывании по уголовным делам.

Система электронного документооборота в уголовном судопроизводстве США. В уголовном процессе США нет понятия доказательств, но в ст. 402 Федеральных правил о доказательствах раскрываются их сущностные признаки: все относимые доказательства являются допустимыми, если иное не предусмотрено Конституцией США, федеральными правилами доказывания или другими правилами, установленными Верховным судом в соответствии с его законом полномочиями. Доказательства, которые не являются относимыми, не допустимы1.

Положения о том, что все относимые доказательства являются допустимыми, за некоторыми исключениями, а доказательства, которые не являются относимыми, не являются допустимыми, являются «важнейшей предпосылкой для рациональной концепции системы доказательств»2. Такой подход составляет фундамент, на котором основывается процедура получения и исключения доказательств. Другими словами, доказательствами по делу являются все то, что позволяет судье или присяжным установить факты по делу.

Цифровые технологии начинают применяться уже в самом начале производства по делу. Применение цифровых технологий полицейскими начинается с ношения на форменной одежде при выполнении своих профессиональных обязанностей нательных камер (body-worn cameras)3. Как отмечается во всех руководствах, эти камеры важны

1 См.: Federal Rules of Evidence. URL: https://www.rulesofevidence.org/ (дата обращения: 04.04.2021).

2 Тэйер Дж.Б. Предварительный трактат о доказательствах в общем праве. 1898.

3 См.: Implementing a Body-Worn Camera Program Recommendations and Lessons Learned. URL: https://www.justice.gov/iso/opa/resources. pdf (дата обращения: 04.04.2021).

251

Глава 6. Информационно-технологическое обеспечение судебных процессов в зарубежных странах

для документирования доказательств, предотвращения и разрешения жалоб, поданных представителями общественности, повышения прозрачности, эффективности и подотчетности полиции.

Задержанные по подозрению в совершении преступления лица доставляются в полицейский участок, где происходит процедура их регистрации, оформления, идентификации (booking)1. Для этих процедур используются различные информационные технологии: электронное дактилоскопирование, фотографирование, проверка по действующим базам данных уголовной регистрации. Собранные данные отправляются в базу данных системы цифровой обработки изображений, компьютеризированной регистрации уголовных преступлений, а полицейский получает полную информацию в электронной форме о предыдущих судимостях задержанного лица. Результаты таких идентификационных процедур полицейские получают в электронном виде и приобщают

куголовному делу в качестве доказательств2.

Всвязи с тем, что полицейские США повсеместно используют систему учетов уголовной регистрации, автоматизированные системы идентификации отпечатков пальцев (AFIS), автоматизированные биометрические системы идентификации (AВIS), приложения для криминалистического анализа при расследовании преступлений, то сейчас широко используется понятие «электронной полиции» (ePolice)3. Данное понятие основывается на использовании полицией в своей деятельности самых современных информационных технологий, искусственного интеллекта, научной криминалистической аналитики. В этой связи в руководствах деятельности полиции США установлены процедуры использования мобильных портативных компьютеров (также известных как мобильный терминал данных), используемых в патрульных транспортных средствах полиции, которые обеспечивают доступ к базам данных полиции4.

Враспоряжении Министерства юстиции Соединенных Штатов имеется несколько информационных систем, призванных накапли-

1 См.: From arrest to appeal: A guide to criminal cases in the New York State Courts. New York. 2005. Р. 11.

2 См.:Forensic Identification Services, AFIS. URL: http://www.torontopolice.on.ca/ forensics/afis. php (датаобращения: 04.04.2021).

3 См.: The changing nature of crime and criminal investigations. URL: https://www.policeforum.org/assets/ChangingNatureofCrime. pdf (дата обращения:

04.04.2021).

4 См.: Standard Operating Procedure. URL: http://www.atlantapd.org/Home/ ShowDocument?id=1842 (датаобращения: 04.04.2021).

252

6.1. Использование цифровых технологий в судах государств с англосаксонской системой права

вать и использовать информацию о преступности и преступниках: Национальный информационный центр по преступности (National Crime Information Center, NCIC); Правоохранительный корпоративный портал (Law Enforcement Enterprise Portal, LEEP); Национальный центр обмена данными (National Data Exchange, N-DEx); Идентификация следующего поколения (Next Generation Identification, NGI); Национальная система мгновенной криминальной проверки (National Instant Criminal Background Check System, NICS); Международная сеть юстиции и общественной безопасности (International Justice аnd Public Safety Network, Nlets)1.

Например, система идентификации следующего поколения ФБР (Next Generation Identification) содержит биометрические персональные данные и позволяет использовать: отпечатки пальцев, отпечатки ладоней, распознавание радужной оболочки и распознавание лиц, сопоставлять данные о подозреваемых с данными уголовной регистрации. Современные технологии в Next Generation Identification, NGI, постоянно обновляются и добавляются новые, чтобы сделать эту информационную систему наиболее эффективным средством получения актуальной информации в ходе расследования преступлений.

Внастоящее время для полномасштабной проверки подозреваемых лиц при процедуре регистрации (booking) на базе Федерального бюро расследований создана и используется интегрированная комплексная информационная система обеспечения уголовного правосудия (Criminal Justice Information Services, CJIS)2. В данную информационную систему включен максимальный объем данных, необходимых правоохранительным органам: персональные данные, включая биометрические персональные данные, биографические данные, данные

особственности и перечень всех правонарушений и преступлений. Объединение нескольких информационных систем, связанных с уголовным судопроизводством, позволяет органам расследования анализировать большие данные (Big Data) и извлекать криминалистически значимую информацию на самых ранних этапах предварительного расследования из всех возможных информационных источников.

Входе производства по делу широко используются информационные технологии, а сведения фиксируются в электронной форме.

1 The Growing Role of Technology in the Criminal Justice Field. URL: https://www. purdueglobal.edu/blog/criminal-justice/growing-role-technology-criminal-justice/ (дата обращения: 04.04.2021).

2 Criminal Justice Information Services URL: https://www.fbi.gov/services/cjis (датаобращения: 04.04.2021).

253

Глава 6. Информационно-технологическое обеспечение судебных процессов в зарубежных странах

При проведении первоначальных допросов задержанных, потерпевших или свидетелей важно устанавливать их уровень квалификации, связанный с компьютерными технологиями, способный повлиять на процесс расследования, собирания доказательственной электронной информации, использования электронного документооборота1.

Аналогичные требования электронной фиксации разработаны в Руководстве Министерства юстиции США (The Office of the Attorney General), в которых органам предварительного расследования предписывается фиксировать в электронном виде показания подозреваемых, находящихся под стражей2. Фиксация в электронном виде всех показаний устанавливается в качестве презумпции, т. е. в обязательном порядке. Для электронной фиксации необходимо использовать любое надежное электронное записывающее устройство3.

Применение информационных технологий в уголовном процессе США можно наглядно продемонстрировать при коммуникациях между различными участниками и ведомствами. Так, например, если при производстве по делу суду требуется получить официальное заявление под присягой или торжественное подтверждение (присягу), то суд может принять их в форме электронного документа. Лицо заявляет в электронном документе, что все вопросы, содержащиеся в информации в официальном заявлении (аффидевите), соответствуют его знаниям и убеждениям. Сама присяга, принятая электронным способом, фиксируется в электронном документе. Так, в соответствии с п. 2 ст. 9 Федеральных правил уголовного процесса США, мировой судья может выдать ордер на арест или повестку на основании информации, переданной по телефону или с помощью других надежных электронных средств4.

Для получения электронных доказательств, ограничивающих частную жизнь, в США существуют два вида судебных разрешений. Повестки и судебные постановления необходимы для получения данных, не относящихся к контенту (или метаданных, например, данных або-

1 Law enforcement records management systems (RMSs) (Integrated Automated Identification Systems. 2010. URL: https://ucr.fbi.gov/law-enforcement-records- management-system (дата обращения: 04.04.2021).

2 Electronic Recording of Statements. URL: https://www.justice.gov/jm/jm-9–

13000-obtaining-evidence#9–13.001 (датаобращения: 04.04.2021).

3 Interviews and interrogations. 2019. URL: http://documents.cabq.gov/police/ standard-operating-procedures/2–68-interviews-and-interrogations. pdf (дата обращения: 04.04.2021).

4 Federal Rules of Criminal Procedure. 2018. URL: https://www.federalrules/ (дата обращения: 03.04.2021).

254

6.1. Использование цифровых технологий в судах государств с англосаксонской системой права

нента и IP-адресов), а ордера на обыск — для получения данных, относящихся к контенту (например, текстов электронных писем или других сообщений)1.

Центральное место в применении цифровых технологий в уголовном судопроизводстве США занимает электронное наблюдение, которое представляет собой перехват сообщений по проводной связи (wire communication), электронных сообщений (electronic communication) по всем технологическим системам связи и устных переговоров (oral communication). Комплексное регулирование электронного наблюдения, например в США, регламентируется главой 119 раздела 18 Кодекса2, дополнительными законами, которые интегрированы в Кодекс. Закон о содействии правоохранительным органам в области коммуникаций (CALEA) 1994 г. (параграфы 1001–1010) обязывает провайдеров телефонной связи и производителей оборудования принимать меры для того, чтобы их сервисы и продукты обеспечивали органам власти, имеющим законное разрешение (например, надлежащий судебный ордер), возможность для получения доступа к линиям связи3.

На основании представленных офицерами полиции документов в рамках процедуры аффидевита суд выдает ордер (order), в котором отмечает правовое основание и дает распоряжение о предоставлении технической помощи поставщику услуг связи для осуществления электронного перехвата. В Законе о содействии правоохранительным органам при перехвате коммуникаций устанавливается ответственность за невыполнение или несвоевременное требований суда. Суд, вынесший постановление в отношении оператора связи, производителя телекоммуникационного оборудования для передачи или коммутации или поставщика услуг поддержки электросвязи, может налагать на них штраф в размере до 10 тыс. долл. в день за каждый день нарушений.

Однако даже при наличии официальных и неофициальных механизмов международного сотрудничества возникают проблемы при иден-

1 US Stored Communications Act of 1986; Title II of the Electronic Communications Privacy Act of 1986. URL: https://www.federalrules/ (датаобращения: 03.04.2021).

2 18 U.S. Code Chapter 119 — Wire and electronic communications interception and interception of oral communications. URL: https://www.law.cornell.edu/uscode/text/18/ part-I/chapter-119 (дата обращения: 04.04.2021).

3 18 U.S. Code § 2522. Enforcement of the Communications Assistance for Law Enforcement Act. URL: https://www.law.cornell.edu/uscode/text/18/2522 (дата обращения: 04.04.2021).

255

Глава 6. Информационно-технологическое обеспечение судебных процессов в зарубежных странах

тификации и сборе цифровых доказательств, хранящихся в облачных хранилищах и у других поставщиков услуг. Проблема облачных технологий заключается в том, что сложно узнать, где хранятся данные. Без такой информации невозможно определить соответствующую юрисдикцию, в которую должен направляться запрос о сотрудничестве для получения цифровых доказательств.

Облачные данные могут быть разбиты на фрагменты и храниться в разных местах и в нескольких странах. Такую проблему фрагментации данных можно проиллюстрировать на примере дела 2018 г. «США против Майкрософт»1. В рамках расследования этого дела правительство США выдало ордер на обыск в соответствии с Законом США о сохраненных сообщениях 1986 г. (US Stored Communications Act (SCA) of 1986), чтобы получить доказательства по делу о незаконном обороте наркотиков. Компания Microsoft удовлетворила этот запрос, передав соответствующие данные, не относящиеся к контенту, которые хранились на серверах в США (адресную книгу подозреваемого), но не предоставила правительству США соответствующие данные, относящиеся к контенту (например, содержимое электронных писем этого лица), поскольку эти данные хранились в дата-центре Microsoft в Дублине (Ирландия).

Суть спора заключалась в том, позволяют ли положения Закона

осохраненных сообщениях получать доступ к данным, находящимся на серверах в другой стране, и считается ли такой доступ юридически необоснованным экстерриториальным применением закона. Сейчас этот вопрос потерял свою актуальность в связи с принятием в США Закона «Cloud», разъясняющего порядок законного использования данных за рубежом 2018 г.2 С его принятием в параграф 2713 Закона

осохраненных сообщениях (гл. 18 Свода законов США) были внесены следующие поправки: «Поставщик услуг электронной связи или услуг дистанционной обработки данных должен соблюдать обязательства настоящей главы по сохранению, резервному копированию или раскрытию содержимого телеграфных или электронных сообщений и любой записи или иной информации, относящихся к клиенту или подписчику, которые находятся в ведении, распоряжении или под контролем

1 United States v. Microsoft Corp., 584 U. S. 2018. URL: https://supreme.justia.com/ cases/federal/us/584/17–2/ (дата обращения: 02.04.2021).

2 US Clarifying Lawful Overseas Use of Data Act (Cloud Act) of 2018. The Cloud Act amended 18 U.S. C. § 2713. URL: https://www.clearygottlieb.com/-/media/files/alert- memos-2018/cloud-act-establishes-framework-to-access-overseas-stored-electronic- communications. pdf (датаобращения: 02.04.2021).

256

6.1. Использование цифровых технологий в судах государств с англосаксонской системой права

такого поставщика услуг, независимо от того, находится ли такое сообщение, запись или иная информация на территории или за пределами территории Соединенных Штатов». Таким образом, в настоящее время Закон «Cloud» обеспечивает прямой доступ к экстерриториальным данным.

Представление материалов уголовного дела в электронном виде в суд

вСША прочно вошло в практику. В федеральных судах и судах штатов США разработаны руководства по использованию электронного документооборота1, правила и регламенты по использованию электронных автоматизированных банков данных2. Прокуроры и другие участники уголовного процесса могут подать в суд в электронном виде с использованием системы электронного документооборота подготовки уголовных дел для рассмотрения федеральными судами (Case Management and Electronic Case Files (CM/ECF) system)3.

Чтобы получить доступ в систему электронного документооборота и представления процессуальных документов, сотрудники полиции и прокуроры должны создать свою учетную запись, получить логин и пароль согласно руководству по эксплуатации4. Регистрация осуществляется в режиме онлайн-регистрации на сайте публичного доступа к электронным документам дел, находящимся в производстве судов (Public Accessto Court Electronic Records (PACER))5 или на сайтах в конкретных судах, рассматривающих дело.

Система электронного документооборота (CaseManagement / ElectronicCaseFiles) это комплексная система, которая позволяет судам осуществлять электронную регистрацию и вести производство дел

вэлектронном виде. Система также предоставляет возможность немедленного обновления загрузки и обновления документов и их печать с сайта судебной системы.

Если вначале система электронного документооборота применялась по делам о банкротстве, нарушениях законодательства о ценных

1 Electronic case filing administrative policies and procedures manual. In the United States district court for the district of Arizona. 2018. URL: http://www.azd.uscourts.gov/ sites/default/files/documents/adm%20manual. pdf (дата обращения: 04.04.2021).

2 Lippman M.R. Criminal procedure. Chicago, 2014. P. 18.

3 Electronic case filing administrative policies and procedures. URL: http://www.kyed. uscourts.gov/kyed_GOs/JGO_16-3_Adm_Policy_Proc_2016. pdf (дата обращения: 04.04.2021).

4 Electronic case filing (ECF) Manuals and Training. 2016. URL: http://www.kywd. uscourts.gov/ecf-manuals-and-training (дата обращения: 04.04.2021).

5 Public Access to Court Electronic Records (PACER) URL: https://www.pacer.gov/ psco/cgi-bin/links. pl (дата обращения: 04.04.2021).

257

Глава 6. Информационно-технологическое обеспечение судебных процессов в зарубежных странах

бумагах1, то в настоящее время эта практика распространилась на все уголовные дела. В начале 2000-х гг. в руководствах содержались только рекомендации о предоставлении файлов и записей по уголовным делам, созданным в электронных форматах (should maintain files and records produced in electronic formats)2. Начиная с 1 ноября 2006 г. в соответствии с Судебным регламентом N 5503, Окружной суд США по Южному округу штата Калифорния требует от сторон и других лиц подавать документы в суд в электронном виде через Интернет не только по гражданским, но и уголовным делам4. Суд обязывал стороны прямо подавать все документы в электронной форме (must be electronically filed).

Система электронного документооборота нового поколения заключается в том, что регистрация в электронной системе управления электронным делопроизводством является обязательной для адвокатов и всех должностных лиц, осуществляющих судопроизводство. Каждый участник уголовного процесса несет ответственность за поддержание электронного почтового адреса, своей учетной записи, необходимой для получения электронного уведомления о движении дела и принимаемых решениях. Если адвокат не подает документы в электронном виде, то он должен получить на это разрешение суда и объяснить причины несоблюдения обязательной электронной подачи материалов. Если суд разрешил подачу материалов в неэлектронной форме, то суд может отозвать это разрешение в любое время и обяжет адвоката подать документы с использованием системы электронного документооборота.

С технической точки зрения это происходит следующим образом. Если участник уголовного процесса представляет доказательственную информацию в электронном виде, то он просто размещает их в электронное дело на сайте суда. Если документы представляются в формате Word, то через программное обеспечение они должны быть пере-

1 SEC Center for Complaints and Enforcement Tips. URL: https://www.sec.gov/ reportspubs/investor-publications/complaintshtml. html (дата обращения: 04.04.2021).

2 Enforcement Manual. November 28, 2017. URL: https://www.sec.gov/divisions/ enforce/enforcementmanual. pdf (дата обращения: 04.04.2021).

3 General filing procedures U.S. District Court Southern District of California. 2018. URL: https://www.casd.uscourts.gov/Attorneys/FilingProcedures/Lists/General%20 Filing%20Procedures/Attachments/7/General%20Filing%20Procedures%2009-24-2018. pdf?Mobile (дата обращения: 04.04.2021).

4 Electronic Case Filing Administrative Policies and Procedures Manual United States. District Court for the Southern District of California. 2018. P. 3. URL: https:// www.casd.uscourts.gov/CMECF/Lists/Policies%20and%20Procedures/Attachments/8/ CASDPolicies_09-24-2018. pdf (дата обращения: 04.04.2021).

258

6.1. Использование цифровых технологий в судах государств с англосаксонской системой права

ведены в формат Portable Document Format с расширением (.pdf). Если документы представляются в бумажном варианте, то они должны быть отсканированы и тоже переведены в формат.pdf с возможностью копирования и поиска слов в тексте. Все бумажные документы должны быть отсканированы с четким изображением, с максимальной контрастностью. Суд может не принять сканы плохого качества. Для перевода фотографий из формата jpg files в формат PDF в судах действует инструкция.

В ходе подготовки дел к судебному разбирательству стороны могут предоставлять информацию в виде компакт-дисков, DVD-дисков, видеокассет, аудиокассет и других электронных средств.

После получения электронных средств любого типа персонал суда должен следовать приведенным следующим рекомендациям.

1.С помощью квалифицированного специалиста сделать дубликат.

2.Проверить тип информации, содержащейся на электронном носителе, чтобы определить лучший способ работы с файлами.

3.Загрузить содержимое носителя на сервер суда.

4.Оригинал и дубликат возвратить предоставившему его участнику.

5.Персонал суда должен иметь идентификационную информацию об источнике записи (ФИО, местоположение говорящего, дату и время начала оригинальной записи).

6.Создавать и вести журнал для каждого исходного файла.

7.В случае если исходный файл должен быть удален из его безопасного централизованного расположения, сотрудник, удаляющий файл, должен подписать журнал и указать дату и время удаления файла, а также дату и время, когда файл был возвращен на сервер.

8. Сотрудники суда должны использовать дубликаты файлов или стенограммы, а не оригинальные файлы или стенограммы, на этапе расследования и судебного разбирательства.

Документы, поданные электронными средствами, считаются поданными в дату и время, указанные в уведомлении об электронном подаче, которое передается с гиперссылкой на документ с электронной регистрацией подающей стороне.

Особенности использования цифровых технологий в уголовном судопроизводстве Великобритании. Применение информационных технологий при осуществлении правоохранительной деятельности и расследовании уголовных дел в Великобритании имеет схожие черты с уголовным производством в США. Законодательное регулирование проведения уголовных расследований в Великобритании на досудебном этапе регламентируется Законом о полиции и уголовных доказательствах 1984 г. (Police

259

Глава 6. Информационно-технологическое обеспечение судебных процессов в зарубежных странах

and Criminal Evidence Act, 1984)1. Статья 19 этого Закона закрепила за полицией право истребовать любую информацию, которая хранится в любой электронной форме, имеет отношение к совершению, предотвращению преступлений, а также если это необходимо для предотвращения сокрытия, потери, подделки или уничтожения доказательств.

При получении заявлений от потерпевших, сделанных вне полицейского участка, оно заносится в полицейский блокнот (Pocket Notebook — PNB)2. Согласно Закону о защите данных (Data Protection Act, 1998), Закону о свободе информации (Freedom of Information Act, 2000), Закону об уголовных процедурах и расследовании (CPIA), Закону о полиции и доказательствах по уголовным делам (Police and Criminal Evidence Act, 1984) полицейский блокнот является официальным документом, содержащим информацию, которая может быть использована в доказывании. Каждый блокнот изготовлен из специального водоотталкивающего материала, имеет уникальный серийный номер, напечатанный на обложке, и последовательно пронумерованные страницы, которые не должны быть удалены, изменены или испорчены. Блокнот выдается конкретному полицейскому (в ранге сержанта и выше) и используется им до окончания свободных страниц. При переводе сотрудника на другую должность или в другой орган полиции используется ранее выданный блокнот.

Впрактических руководствах, детализирующих Закон о полиции

идоказательствах (Police and Criminal Evidence Act, PACE), сотрудникам полиции предлагается делать запись в электронном записывающем устройстве об отчетах в ходе своей правоприменительной деятельности, составлять любые официальные отчеты на этом устройстве, подтверждать любую информацию электронными записями в этом устройстве, осуществлять идентификационные процедуры, заполнять имеющие, там формы документов3.

Важнейшей составной частью уголовного расследования Велико-

британии является оперативно-разыскная деятельность (intelligence

1 Police and Criminal Evidence Act 1984. 14 September 2019. URL: http://www. legislation.gov.uk/ukpga/1984/60/ (дата обращения: 04.04.2021).

2 Use of pocket notebooks (PNB»s) and other notebooks. April 2019. URL: https://www. wiltshire.police.uk/media/1603/Pocket-Notebooks-rocedure/pdf/Pocket_Notebooks_ Procedure. pdf (дата обращения: 04.04.2021).

3 Например, п. 1.21 PACE Code H: Code of Practice for the Detention, Treatment and Questioning of Persons under Section 41 of, and Schedule 8 to, the Terrorism Act 2000. URL: https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/ attachment_data/file/826816/PACE-Code-H-2019. pdf (дата обращения: 04.04.2021).

260