книги / Стратегия устойчивого развития

Вобщем виде анализ риска должен дать исчерпывающую информацию для лиц, принимающих решение по идентификации опасностей, которые могут привести

квозникновению рисковых ситуаций, а также определяющих возможную частоту возникновения риска и тяжесть последствий.

Взависимости от поставленной задачи анализ риска может быть как количественным, так и качественным. При качественном анализе проводится выявление основных характеристик риска путем применения качественных (инженерных) методов анализа опасностей и экспертных оценок.

При количественной характеристике риска основные результаты получаются путем расчета показателей риска. При этом рассчитывается степень риска. Степень риска [25] – это количественная оценка вероятности наступления рискового события

сотрицательным результатом, а также возможных потерь от него. Для определения степени риска анализируемой опасности для здоровья человека, имущества или окружающей среды проводится процесс оценки риска. Оценка риска включает анализ частоты, анализ последствий и их сочетание.

При оценке риска используются статистический, аналитический методы, метод экспертныхоценок, методиспользованияаналоговикомбинированныйметоды, описанные в литературе [6, 7, 12, 17, 25].

Статистический метод. При его использовании привлекаются статистические данные о потерях и определяется частота возникновения потерь. Если статистическая выборка достаточно велика, то частоту возникновения данного уровня потерь можно приравнять к вероятности их возникновения и использовать для построения кривой риска.

Частота возникновения некоторого уровня потерь, т. е. степень риска R, рассчитывается по формуле

R = n×N,

где п – число свершившихся событий с негативными последствиями;

N – максимально возможное число событий, на которое могут распространиться негативные последствия за конкретный временной период.

Предложенная формула позволяет рассчитать величину общего и группового риска. При оценке общего риска R общ величина N обозначает максимальное количество всех событий, а при оценке группового риска – максимальное количество событий в конкретной группе, выбранной из их общего количества по определенному признаку.

Аналитическийметодиспользуетсядляколичественногоизмерениярискаинаиболее точного сопоставления исследуемых явлений. При этом рассматриваются показатели и экономико-математические модели, характеризующие различные варианты, оцениваются возможные линии поведения и связанные с ними результаты, осуществляется анализ чувствительности экономико-математической модели и анализ величины относительных рисков.

441

Анализ чувствительности модели проводится в определенной последовательности:

–выбор основного показателя, относительно которого определяется чувствительность; этот показатель в наибольшей степени влияет на оценку проекта;

–выявление факторов, оказывающих воздействие на основной показатель;

–расчет значений основного показателя на различных этапах осуществления проекта.

Выполненный анализ дает возможность учесть риск и неопределенность, а также разработать комплекс мер по оптимизации значения основного указателя и сокращению степени риска.

Анализ величины относительных рисков представляет собой развитие анализа чувствительности. В ходе него при выборе варианта сравниваемых проектов определяют возможные допустимые значения критических переменных величин и проводят последовательные проверочные расчеты.

Метод экспертных оценок включает организационные, логические и математи- ко-статистические процедуры, направленные на получение от специалистов-экспер- товинформации, ееанализиобобщениесцельюподготовкиивыборарациональных решений. Данный метод базируется на проведении экспертами интуитивно-логиче- ского анализа рисковой ситуации с последующей обработкой результатов экспертизы. Получаемоеврезультатеобработкисовокупностимненийэкспертовобобщенное мнение принимается как оценка риска в рассматриваемой ситуации.

Применение метода экспертных оценок часто является наиболее экономичным,

аиногда и единственно возможным способом оценки степени риска. Он играет особую роль при решении сложных неформализуемых ситуаций, в которых отсутствует полная и достоверная информация о рисковом событии, и применять математические методы и модели невозможно.

Для обеспечения достоверности результатов оценки необходимо проводить особыйотборэкспертов поихколичеству, компетентности изаинтересованности, чтобы исключить необъективность.

Экспертное оценивание может проводиться путем ранжирования, парных сравнений, непосредственного сравнения. Ранжирование заключается в расположении объектов (событий, факторов) в порядке возрастания или убывания степени риска.

Припарномсравнении эксперты попарносравнивают всеобъекты, выбирая наиболее предпочтительный показатель для каждой пары, затем формируют новые пары и продолжают сравнение до тех пор, пока не выявится объект с наилучшим значением показателя. Парное сравнение удобно применять при анализе большой группы объектов.

Непосредственное оценивание предполагает присвоение экспертами каждому объекту определенного балла в заданном интервале (бальная оценка), далee по определенным объектам суммируются баллы, выставленные экспертами. Объекты располагаются в порядке возрастания или убывания баллов, что и дает возможность определить наиболее рискованный вариант.

442

Еще одним способом оценки рисков с помощьюметода экспертных оценок является определение рейтингов риска. При сопоставлении различных систем риски оцениваются в виде определенных качественных групп (высокий, средний и т. д. риск), которым присваивается условный количественный показатель – рейтинг.

При обработке результатов оценивания, представленных каждым экспертом, выявляется коллективное мнение и дается его интерпретация. В частности, устанавливаются значения допустимых, критических и катастрофических потерь и определяется, к какой области риска относится выведенное экспертами значение.

Обязательным этапом реализации метода экспертных оценок является определение согласованности мнений экспертов по формулам математической статистики. При плохой согласованности мнений экспертов проводится повторное оценивание или вносятся изменения в состав экспертной группы.

Определение степени риска с помощью метода экспертных оценок может найти широкое применение для решения разного рода задач.

При использовании метода аналогов оценка степени риска может проводиться на основе учета данных о фактических значениях рисков в ранее осуществленных проектахсаналогичнымиусловиямиипараметрами. Обязательнымусловиемприменения данного метода является наличие и доступность базы данных о рисках и показателях различных проектов, научно-исследовательских работ и нововведений. Базы данных должны содержать установленные значения степени и вероятности рисков. Имея данные аналогов, можно прогнозировать потенциальный риск в будущих принятых к рассмотрению проектах.

Использование метода аналогов допустимо с определенной осторожностью, так как ранее осуществленные проекты выполнялись в специфических присущих им условиях и имели особенности, которые не обязательно будут присутствовать при реализацииновогопроекта. Изменениеусловийосуществленияпроектатребуеткоррекции величины риска проекта, взятого за аналог, для распространения его на новый проект.

Комбинированный метод не относится к отдельным методам, а представляет собой объединение нескольких методов в процессе оценки риска. В частности, могут совместноприменятьсясоставляющиестатистическогометодаиэкспертныхоценок, метода использования аналогов и экспертных оценок.

Важно отметить, что использование сложных и дорогостоящих расчетов зачастуюдаетзначениериска, точностькоторогодлясложныхтехническихсистемнедостаточна. Как показывает практика, погрешность значений вероятностных оценок риска даже в случае наличия всей необходимой информации, как правило, не менее одного порядка. В этом случае проведение полной количественной оценки риска более полезно для сравнения источников опасностей или различных мер безопасности, чем для составления заключения о степени безопасности объекта. Поэтому на практике в первую очередь следует применять качественные, инженерные методы анализа риска, опирающиеся на продуманную процедуру, специальные вспомогательные средства (бланки-анкеты, детальные методические руководства) и практический

443

опыт исполнителей. Однако количественные методы оценки риска всегда очень полезны, а в некоторых ситуациях и единственно допустимы, в частности, для сравнения опасностей различной природы или для иллюстрации результатов.

В настоящее время разработаны подходы [1, 23, 31–34], основанные на качественных методах анализа опасностей, в которых применяются методики количественнойоценкирисканаосновепринятыхкритериев. Основноетребованиекрезультатам анализа риска связано с необходимостью представления объективной информации о выявлении и исследовании наиболее опасных аварийных ситуаций (по критериям «вероятность – тяжесть последствий»), а также рекомендаций по предотвращению или уменьшению опасности для людей, материальных объектов и окружающей среды.

При выборе методов проведения анализа риска необходимо учитывать цели разработкисистемы, целианализа, критерииприемлемогориска, типанализируемойсистемы и характер опасности, наличие ресурсов для проведения анализа необходимой информации, опыт и квалификацию исполнителей и другие факторы [31].

Любой процесс оценки риска должен начинаться с этапа идентификации опасностей. Основной задачей этапа является выявление (на основе информации о безопасности данного объекта, данных экспертизы и опыта работы подобных систем) и четкое описание всех присущих системе опасностей. Это ответственный этап анализа, так как не выявленные на этом этапе опасности не подвергаются дальнейшему рассмотрению и исчезают из поля зрения.

Результатом идентификации опасностей является перечень нежелательных событий, приводящих к аварии. Идентификация опасностей завершается также выбором дальнейшего направления деятельности. Это может быть:

–решение прекратить дальнейший анализ ввиду незначительности опасностей;

–решение о проведении более детального анализа риска;

–выработка рекомендаций по уменьшению опасностей.

Основные методы, используемые при проведении анализа риска, методы идентификацииопасностейдостаточнополноописанывработах[24, 31, 35–43], аметоды численного расчета, моделирования аварийных ситуаций и оценки риска – в [1, 19, 31, 42–47].

К методам анализа риска, которые рекомендуется использовать на стадий идентификации опасностей, относятся:

–«Что будет, если…?»;

–проверочный лист;

–комбинацию методов «Что будет, если…?» / проверочный лист;

–анализ опасности и работоспособности;

–анализ вида и последствий отказов;

–анализ дерева отказов;

–анализ дерева событий;

–соответствующие эквивалентные методы.

444

При необходимости после идентификации опасностей переходят к этапу оценки риска. На этапе оценки риска выявленные опасности должны быть оценены с точки зрения их соответствия критериям приемлемого риска. При этом как критерии приемлемого риска, так и, соответственно, результаты оценки риска могут быть выражены и качественно (в виде текста, таблиц), и количественно (путем расчета показателей риска).

Оценка риска включает в себя анализ частоты, анализ последствий выявленных событий и анализ неопределенностей результатов.

Для анализа и оценки частоты обычно используются следующие подходы:

–использование статистических данных по аварийности и надежности технологической системы, соответствующих типу объекта или виду деятельности;

–использованиелогическихметодованализа«деревьевсобытий» или«деревьев отказов»;

–экспертная оценка путем учета мнения специалистов в данной области. Обеспечение необходимой информацией является важным условием оцен-

ки риска. Вследствие недостатка статистических данных на практике рекомендуется использовать экспертные оценки и методы ранжирования риска, основанные на упрощенных методах оценки риска. В этих подходах рассматриваемые события обычно разбиваются по величине вероятности, тяжести последствий и риска на несколько групп (категорий, рангов) (например, с высоким, промежуточным, низким или незначительным уровнем риска). При таком подходе высокий уровень риска считается, как правило, неприемлемым, промежуточный требует выполнения программыработпоуменьшениюуровняриска, низкийуровеньсчитаетсяприемлемым, а незначительный вообще не рассматривается.

Для прогнозирования последствий необходимо оценить физические эффекты нежелательных событий (пожары, взрывы, выбросы токсичных веществ). В связи сэтимиспользуютсямоделиаварийныхпроцессовикритериипораженияизучаемых объектов воздействия, с учетом ограничения их применения.

Существующиеметодымогутприменятьсяизолированноиливдополнениедруг к другу, причем методы качественного анализа могут включать количественные критерии риска. При этом по возможности полный количественный анализ риска должен использовать результаты качественного анализа опасностей.

Следующий шаг после оценки риска – это управление риском. Оценка экологического риска является основой для принятия решений по предотвращениюнеблагоприятноговлиянияэкологическихфакторовнаокружающуюприродную среду.

Управление риском решает две основные задачи:

–на основе анализа величины экологического риска принимаются решения, направленные на ее снижение до пределов, соответствующих приемлемому уровню риска;

–анализ цены экологического риска и реализация методов ее снижения.

445

Управление рисками сводится к реализации определенного алгоритма выполнения операций по выбору направлений действий в зависимости от соблюдения критериев приемлемости величины и цены последствий.

Разнообразие рисков, различная вероятность их возникновения, многофакторность причин их возникновения и широкий спектр их последствий и тяжести этих последствий определяет необходимость применения адекватных методов управления рисками, учитывающих их характер, специфику и значимость.

На практике применяется множество методов управления рисками, которые можно подразделить на четыре основные группы: уклонение (упразднение); предотвращениерисковиконтроль; страхование(передачатретьимлицам); сохранение(поглощение) экологических рисков на существующем уровне.

Уклонение (упразднение) риска является наиболее радикальным методом, но его широкое применение практически исключается, так как предполагает отказ от деятельности, могущей сопровождаться появлением риска неприемлемого уровня. Метод предотвращения рисков и контроля возможности их появления позволяет на основе проведения превентивных мероприятий и организации надежного контроля исключить или снизить вероятность возникновения рисковых ситуаций. Применение этого метода обычно базируется на основе использования комплексных критериев, позволяющих решать оптимизационную задачу «стоимость–безопасность–выгода» врамкахустановленныхдопустимыхпределов. Методстрахования(передачитретьим лицам) позволяет распределить возможные потери среди определенной группы физических и юридических лиц.

К этому методу относится как экологическое страхование (страхование ответственности, имущества, личное) путем передачи (переуступки) экологических рисков за плату страховой компании, так и передача рисков под финансовые гарантии, поручительства с переносом ответственности на гарантов и поручителей. Возможна полная передача рисков путем аутсорсинга, когда происходит продажа (переуступка) опасныхвэкологическомотношенииэлементовбизнеса, например, очисткисточных вод, пылегазовых выбросов, управления образованием и движением отходов производства и потребления.

Этот метод часто применяется при оформлении договоров на поставку сырья, продукции, когда в этих документах оговаривается уменьшение собственной ответственности предприятия при проявлении неблагоприятных экологических ситуаций или передача рисков договаривающейся стороне после наступления экологических рисков.

При наступлении страхового случая появляется возможность компенсировать полностью или частично потери в зависимости от условий страхования, причин, приведших к возникновению риска, и его последствий.

Метод сохранения (поглощения) применяется в тех случаях, когда отсутствуют другие возможности управления рисками. Этот метод заключается в признании риска в случаях, когда исключается распределение его посредством страхования среди внешних физических и юридических лиц и передачи на аутсорсинг в управлении

446

рисками на основе других механизмов. В качестве примера можно привести сохранение экологических рисков на существующем уровне при отказе от действий, позволяющих компенсировать возникающие при этом ущербы за счет внешних заимствований. Для этого на предприятиях создаются специальные резервные фонды (самострахования, фонды рисков), которые позволяют компенсировать убытки, возникающие при реализации экологических рисков.

При больших масштабах убытков возможна форма получения кредитов, займов, государственных дотаций для их компенсации, а в крайних случаях – и для восстановления производства.

Впоследние годы в области управления рисками сначала в развитых странах,

ав настоящее время и в нашей стране широко развивается новая область современного управления – риск-менеджмент.

Риск-менеджмент – это направление в менеджменте, связанное с определением, учетом, анализом рисков и разработкой мер по их предупреждению и снижению негативных последствий наступившего рискового события [25].

К основным функциям риск-менеджмента относятся прогнозирование, организация, координация, мотивация и контроль.

Прогнозирование в риск-менеджменте – это процесс формирования прогнозов возникновения и развития рисковых ситуаций на основе анализа тенденций деятельности объекта в целом и его составных частей. Так как прогноз содержит в себе большую долю неопределенности и предполагает обычно ряд сценариев развития, его нельзя рассматривать как основу для принятия управленческих решений.

Впроцессе управления необходимо спрогнозировать степень риска, вероятность наступления рискового события, выбрать варианты (сценарии) развития и функционирования объекта с учетом оптимизации результатов.

Мероприятияпоуправлениюрискамивбольшинствеслучаевнаправленынапредотвращение рисковых ситуаций или на уменьшение потерь, обусловленных реализациейриска. Приразработкемероприятийпоуправлениюрискаминеобходимооценитьвероятностьвозникновениярисковойситуации, определитьстепеньожидаемого риска и выявить области критического и катастрофического риска. Главной задачей является разработка мер и способов снижения риска. При этом необходим комплексный подход к управлению рисками, учитывающий технические, экономические, экологические и организационные аспекты управления риском и их взаимосвязи.

Вобщем случае управление риском связано с принятием политических, социальных, экономических и технических решений, направленных на сокращение риска в условиях существующих ограничений на используемые для этих целей ресур-

сы [6].

Управление рисками должно быть основано на знании стадий развития рисковых ситуаций и осуществляться в следующих стратегических направлениях:

– предотвращение причин возникновения рисковых ситуаций (уменьшение их вероятности);

447

–предотвращения самих рисковых ситуаций (уменьшение вероятности их развития);

–смягчение их последствий.

Разрабатываемые меры по снижению риска могут иметь технический или организационный характер. В выборе типа меры решающее значение имеет общая оценка действенности мер, оказывающих влияние на риск. На стадии эксплуатации опасного объекта организационные меры могут компенсировать ограниченные возможности для принятия крупных технических мер по уменъшению опасности.

При разработке мер по уменьшению риска учитывается то, что вследствие возможной ограниченности ресурсов в первую очередь должны разрабатываться простейшие и связанные с наименьшими затратами рекомендации, а также профилактические меры.

Во всех случаях, где это возможно, меры уменьшения вероятности развития рисковых ситуаций имеют приоритет над мерами уменьшения их последствий и при равной возможности реализации рекомендаций первоочередными мерами обеспечения безопасности являются меры предупреждения рисковых ситуаций.

При управлении экологическим риском обычно выполняют процедуры, позволяющие на основе оценки уровня допустимости риска и его цены в случаях необходимости осуществить определенный набор мероприятий (управляющих воздействий), позволяющих достичь заданных уровней приемлемости риска и его цены.

Втех случаях, когда в результате оценки величины экологического риска (уровень и цена) установлено, что он меньше пренебрежимого уровня и цена его ниже заданных требований, нет необходимости в дальнейшем управлении риском.

Если экологический риск находится на уровнях от пренебрежимо малого до предельно допустимого и цена его ниже заданных требований, дальнейшие управляющие действия обычно не проводятся, за исключением случаев, когда предприятие

всилу каких-либо причин заинтересовано в снижении риска и его цены ниже заданных требований в силу выполнения корпоративных обязательств, политических мотивов или других причин.

Втех случаях, когда уровень риска находится в диапазоне до предельно допустимого, но цена его последствий выше заданных требований, необходима разработка (подбор) мероприятий и их внедрение с целью снижения цены риска до заданного уровня.

32.2. ИНСТРУМЕНТЫ ДЛЯ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЭКОЛОГИЧЕСКИМИ РИСКАМИ

Анализ существующих методов управления экологическими рисками, в том числе и наиболее широко используемых, позволяет сделать вывод о том, что общим для них, несмотря на их большое разнообразие, является обеспечение снижения вероятности наступления рисков и тяжести их последствий путем применения комплекса мер обеспечения экологической безопасности, которые

448

от экологически неблагоприятных технологий и управления рисками на основе технологий «конца трубы» путем перехода к экологически чистому производству, основанномунасоблюдениипринциповресурсоиэнергосбережения, превентивных подходов, позволяющих минимизировать экологические риски [6, 7, 9, 10, 11, 28, 39, 48, 53, 54].

При управлении экологическими рисками возникает важная и сложная в методологическом плане проблема выбора из множества существующих и широко применяемыхспособоввоздействиянаэкологическиерискитех, которыеявляютсяадекватными для данной конкретной ситуации (соответствуют специфике рисков–объектов управления), обладаютнеобходимой эффективностью (достаточной дляобеспечения заданного уровня снижения вероятности реализации риска и тяжести возможных последствий), соответствуют экономическим возможностям (экономическая приемлемость), и в случае, если имеется техническая возможность их реализации [53].

Принятие управленческих решений на основе экономико-экологической и социальной оценки рисков о целесообразности выполнения определенного вида деятельности, особенно при оценке крупных проектов, является весьма сложной задачей. Для ее решения обычно используется большой арсенал современных инструментов, позволяющих на основе анализа достаточно больших объемов информации принять правильное решение.

К таким инструментам, в зависимости от масштабов поставленных задач, относится комплекс методов, применяемый при прогнозировании основных тенденций и направлений развития локальной, региональной, национальной и глобальной экономики (в рамках отраслевого прогнозирования). Обычно используется набор методов для анализа, оценки и прогнозирования состояния в заданной временной перспективе методов разведки, добычи и переработки ресурсных материалов, технологий и оборудования, кадрового потенциала, налогообложения, законодательства, политических ситуаций, природныхитехногенныханомалий, катастроф, устойчивого развития регионов, куда входят территории, затрагиваемые проектом, и т. д. [55].

Для оценки вероятности экологических рисков используются методы, принятые

всоциологии, социально-экономических исследованиях при решении подобного рода задач.

Применение для решения этих задач методов экспертных оценок, мозгового штурма, анализа предшествовавшей деятельности и интуитивных оценок мало эффективныизачастуюпозволяютполучитьтолькокачественныеоценки. Вместестем

впрактике для принятия ответственных решений нужны точные количественные характеристики.

Внастоящее время для решения подобного класса задач по выбору способа управления рисками и отбору мероприятий (сценариев) широко применяются такие хорошозарекомендовавшие себяинструменты, какзатратно-прибыльныйанализ(за- траты–выгоды), анализ эффективности затрат (затраты–эффективность) [55].

449

При анализе сложных систем, функционирование которых является потенциально опасным и может привести к возникновению рисковых ситуаций, получение исходной информации для выбора мероприятий по управлению рисками применяется АВС-анализ, метод исследования деревьев отказов (FTA), методы выявления уязвимости систем (HAZOP) и другие, которые имеют системный характер и позволяют достаточно полно оценить исследуемый объект как источник риска, определить достаточно точно для решения инженерных задач адресность

ивероятность возможного возникновения риска, степень тяжести его последст-

вий [59,54].

Как свидетельствует сложившаяся практика управления рисками, особенно часто используются АВС-, FMA- и затратно-прибыльный анализы, позволяющие при относительно небольших затратах (временных и материальных) оценить целесообразность реализации проекта.

Наименее просто применение затратно-прибыльного анализа, который на основе сравнения предполагаемых затрат с ожидаемой прибылью позволяет получать количественный ответ в виде отношения «прибыль–затраты». При положительном значении этого отношения, когда прибыль превышает затраты, проект считается экономически эффективным. При использовании этого метода необходимо четко определить, что является прибылью и что – затратами.

Часто прибыль включает не только разницу между себестоимостью произведенной продукции и услуг и их рыночной стоимостью, но и улучшение здоровья

исанитарных условий жизни населения, находящихся в зоне влияния реализуемого проекта; восстановление рекреационной ценности территории; повышение продуктивности биологических и иных ресурсов; восстановление плодородия почв; снижение процессов эрозии, дефляции и дегумификации почв; уменьшение процессов опустынивания; увеличение лесопокрытой территории, залужения и т. д.

Вто же время в затраты, кроме чисто производственных показателей (закупка сырья, технологий, эксплуатационные и капитальные затраты, очистка пылегазовых выбросов, сточных вод, утилизация и размещение неутилизируемых отходов, транспортные расходы, энергоносители и т. д.), необходимо включать компенсацию в случаях замещения ранее производившейся опасной или вредной продукции (потеря рабочих мест, замена техники и оборудования, освоение новых рынков и т. д.)

идополнительные затраты на реабилитацию территории, создание системы производственного контроля и мониторинга и т. д. Особенно важно учитывать, что не все территории предполагаемых мест размещения проектов обладают одинаковой ассимилирующей способностью к загрязнениям, различна плотность населения, реакция населения на вновь возникающие экологические риски и многое другое, что может впринципеисключитьрентабельностьпроекта, которыйнеучитываетвеськомплекс этих социально-политических и экономических факторов, связанных с потреблением природных ресурсов.

При использовании затратно-прибыльного анализа очень важно учесть затраты на внедрение наилучших технологий (ВАТ – best available technology), обратить вни-

450