3956

71

157.Куршакова Н. Банковский маркетинг / Н. Куршакова. ― СПб. : Питер,

2003.

158.Лаврушин О. И Банковские риски : учеб. пособие / О. Лаврушин. ― М. : Кнорус. ― 2006.

159.Лаврушин О. И. Банковский менеджмент : учебник / О. И. Лаврушин. ―

М. : КноРус, 2009.

160.Лаврушин О. И. О направлениях модернизации денежно-кредитной политики / О. И. Лаврушин, Л. Н. Красавина, М. Н. Абрамова // Банковское дело. 2009. № 12.

161.Лаврушин О. И. Управление деятельностью коммерческого банка : банковский менеджмент / О. И. Лаврушин. ― М. : Юристъ, 2005.

162.Лизинг : экономические, правовые и организационные основы : учеб.

пособие для вузов / под ред. проф. А. М. Тавасиева, проф. Н. М. Коршунова. – 3-е

изд. перераб. и доп. – М. : ЮНИТИ, 2009. – 136 с.

163.Липсиц И. В. Ценообразование и маркетинг в коммерческом банке / И. В. Липсиц. ― М. : Экономистъ, 2004.

164.Ломакина О. Н. Стратегия развития сети коммерческого банка / О. Н. Ломакина, А. А. Валинурова // Управление в кредитной организации. 2011. № 6.

165.Ломтатидзе О. В. Базовый курс по рынку ценных бумаг : учеб. пособие. ―

М: КноРус ― М., 2010. ― 448 с.

166.Лукичёва Л. И. Менеджмент организации : теория и практика / Л. И. Лукичёва, Е. В. Егорычева - Омега-Л, 2010.

167.Макаревич Л. М. Управление предпринимательскими рисками / Л. М. Макаревич. ― М. : Дело и Сервис, 2006.

168.Максимова А. В. Депозитная деятельность банков / А. В. Максимова. ―

М. : ЮНИТИ, 2008.

169.Максютов А. А. Банковский менеджмент : учебно-практическое пособие / А. А. Максютов. ― 3-е изд., перераб. и доп. ― М : Альфа-Пресс, 2005. – 368 с.

170.Марасанов Г. И. Тренинги продажи банковских услуг : способы и приёмы проведения / Г. И. Марасанов, Н. А. Минина, М. Ю. Семилетова. ― М. : Когито-Центр, 2007

171.Марченко А. А. О влиянии денежно-кредитной политики Центрального банка России на экономическую активность в стране / А. А. Марченко // Социально-гуманитарные знания. 2012.№ 1. С.339 ― 344.

172.Масленченков Ю. С. Банковское дело : учеб. пособие / Ю. С. Масленченков. ― М. : ЮНИТИ, 2009.

173.Матросова Е. В. Денежно-кредитные манёвры Банка России / Е. В. Матросова, Н. А. Шилова // Банковское дело. 2009. № 12.

72

174.Моисеев С. Р. Конструкция процентной политики центрального банка / С. Р. Моисеев // Банковское дело. 2009. № 12.

175.Милякина Е. В. Оценка эффективности системы валютного контроля Российской Федерации по противодействию утечки денежных средств в иностранной валюте за рубеж / Е. В. Милякина // Валютное регулирование и валютный контроль. 2010. № 12. С. 4 ― 12.

предпринимательстве / Т. Я. Нерсисян. ― М. : Анкил, 2009.

177.Никонова И. А. Стратегия и стоимость коммерческого банка / И. А. Никонова, Р. Н. Шамгунов. ― М. : Альпина Бизнес Букс, 2007.

178.О развитии системы валютного регулирования и валютного контроля в РФ

на современном этапе. – М. : Деньги и кредит, 2008. ― С. 13 – 16.

179.Овсянникова О. Л. Инвестиционная политика коммерческих банков : учеб. пособие / О. Л. Овсянникова. – М. : ИНФРА-М, 2008. – 154 с.

180.Ольхова Р. Г. Банковское дело : управление в современном банке / Р. Г. Ольхова. ― М. : Кнорус, 2008.

181.Ольхова Р. Г. Банковское дело : управление в современном банке : учеб. пособие / Р. Г. Ольхова. ― М. : КНОРУС, 2011. – 304 с.

182.Операции банка на рынке драгоценных металлов : учебник / О. И. Терентьева. ― М. : МАРКЕТ ДС, 2009. – 272 с.

183.Операции коммерческих банков с драгоценными металлами : учеб. пособие / З. А. Шатохина – Хабаровск : РИЦ ХГАЭП, 2007. – 88 с.

184.Организация деятельности коммерческого банка : учеб. пособие / под ред. проф. Ю. В. Рожкова. ― Хабаровск : РИЦ ХГАЭП, 1997

185.Организация деятельности Центрального банка : учебник / Г. Г. Фетисов, О. И. Лаврушин, И. Д. Мамонова; под общ. ред. Г. Г. Фетисова. – М. :

КНОРУС, 2006. Гл. 7.

186.Организация деятельности Центрального банка : учеб. пособие / В. В. Рудько-Селиванов, Н. В. Кучина. ― М. : КНОРУС, 2011. ― Гл. 4.

187.Основные направления единой государственной денежно-кредитной политики на текущий год // cbr.ru

188.Основополагающие принципы эффективного банковского надзора // Вестник Банка России. 1998. № 45.

189.Основы банковского дела / под ред. Г. Г. Коробовой, Ю. И. Коробова. ― М. : Магистр, 2008.

190. Основы организации деятельности коммерческого банка : учебник / С. Л. Ермаков, Ю. Н. Юденков. – М. : КНОРУС, 2009.

191.Панова Г. С. Кредитная политика коммерческого банка / Г. С. Панова. ―

М. : ДИС, 2007. ― 589 с.

73

192. Покровская В. В. Организация и регулирование внешнеэкономической деятельности / В. В. Покровская. – М. : Юристь, 2006.

193.Полищук А. И. Кредитная система: опыт, новые явления, прогнозы и перспективы : монография. ― М. : Финансы и статистика, 2005. ― 216 с.

194.Полозкова А. Стратегия и положение ОФБУ на российском рынке коллективных инвестиций / А. Полозкова // РЦБ. 2008. № 11. С. 41–43.

195.Попов С. А. Актуальный стратегический менеджмент / С. А. Попов. ― М. : Юрайт, 2010.

196.Посоюзных К. Ю. Современная система банковского кредитования юридических лиц / К. Ю. Посоюзных // Проблемы и перспективы управления экономикой и маркетингом в организации. 2010. № 11.

197.Прошунин М. М. Правовые вопросы проведения кредитными организациями депозитно-расчётных банковских операций в рамках финансового мониторинга / М. М. Прошунин // Банковское право. 2010. № 4.

198.Пустовалова Т. А. Управление остатком денежных средств на корреспондентском счёте коммерческого банка в Банке России / Т. А. Пустовалова, И. В. Березинец, Е. С. Мещерякова // Корпоративные финансы. 2009. № 3 (11). С. 5 ― 19.

199.Раджабова М. Г. Мониторинг надёжности коммерческих банков в системе регулирования банковской деятельности / М. Г. Раджабова // Актуальные проблемы гуманитарных и естественных наук. 2010. №11. С.89 – 95.

200.Рожков Ю. В. Проектное финансирование как форма инвестиционной деятельности коммерческого банка : учеб. пособие / Ю. В. Рожков, В. С. Степанова. – Хабаровск : РИЦ ХАЭП, 2004. – 120 с.

201.Рудько-Селиванов В. В. Некоторые актуальные вопросы регулирования банковской деятельности / В. В. Рудько-Селиванов // Деньги и кредит. 2011.№ 7. С.33 – 38.

202.Рынок ценных бумаг : учебник / под ред. В. А. Лялина, П. В. Воробьёва. ―

М. : Проспект, 2008. ― 384 с.

203.Рыхтикова Н. А. Анализ и управление рисками организации : учеб. пособие / Н. А. Рыхтикова. ― М. : Инфра-М, 2012.

204.Сазыкин Б. Управление операционным риском в коммерческом банке / Б. Сазыкин. ― М. : Вершина, 2008.

205.Саркисянц А. Анализ ликвидности и рейтингования банков / А. Саркисянц // Бухгалтерия и банки. 2011. № 4.

206. Сергаев С. В. Особенности индивидуального доверительного управления активами / С. В. Сергаев // Банковское дело. 2008. № 9. С. 37–41.

207. Сибиряков А. И. Расчётные операции банка (практический аспект) / А. И. Сибиряков // Бизнес и банки. 2009. № 36.С. 2 ― 6.

74

208. Симановский А. Ю. Кризис и реформа регулирования: отдельные аспекты / А. Ю. Симановский // Деньги и кредит. 2010. № 12.

209.Система валютного регулирования и валютного контроля как элемент валютной политики государства : учеб. пособие / А. В. Резников, Н. В. Маховский. – Хабаровск : ХГАЭП, 2007.

210.Склярова В. В. Сравнительный анализ российской и международной системы страховых услуг как метод управления рисками промышленных предприятий / В. В. Скляров // Международный бухгалтерский учёт. 2011. № 6.

211.Смирнова Л. Р. Бухгалтерский учёт в коммерческих банках / Л. Р. Смирнова. –

М. : Финансы и статистика 2008. – 688 с.

212.Современный рынок золота / под ред. В. И. Букато, М. Х. Лапидуса. – М. :

Финансы и статистика, 2004.

213.Соколинская Н. Э. Управление валютными рисками в кредитной организации : учеб. пособие / Н. Э. Соколинская. ― М. : FinansuUniversitate, 2011.

214.Сперанский А. Стресс-тестирование риска потери ликвидности и кредитного риска / А. Сперанский // Бухгалтерия и банки. 2010. № 12.

215.Тавасиев А. М. Антикризисное управление кредитными организациями //

А. М. Тавасиев, А. В. Мурычев. ― М. : Юнити-Дана, 2010. – 543 с.

216.Тавасиев А. М. Банковское дело : управление кредитной организацией : учеб. пособие / А. М. Тавасиев. ― М. : Дашков и КО, 2007. ― 668 с.

217.Телеш Н. А. Современные методы продвижения банковских кредитных продуктов / Н. А. Телеш, А. В. Спицкий // Банковское кредитование. 2006. № 6.

С. 137 ― 140.

218.Теплякова Н. А. Банковский маркетинг : ответы на экзаменационные вопросы / Н. А. Теплякова. ― М. : Тетра-Системс, 2010.

219.Терентьева Н. С. Об эффективности антикризисного управления ликвидностью банковского сектора / Н. С.Терентьева // Деньги и кредит. 2010. № 8

220.Тютюнник А. Правильная стратегия банка / А. Тютюнник // Банковское обозрение. 2011. № 10.

221.Уродвовских В. Н. Управление рисками предприятия : учеб. пособие / В. Н. Уродвовских. ― М. : Вузовский учебник, 2011.

222.Усатова Л. В. Бухгалтерский учёт в коммерческих банках : учеб. пособие /

Л. В. Усатов, М. С. Сероштан, Е. В. Арская. ― 4-е изд., перераб. и доп. ― М. :

Дашков и КО, 2009. ― 376 с.

223.Усоскин В. М. Современный коммерческий банк : управление и операции / В. М. Усоскин. – М. : Вазар-Ферро, 2010. – 320 с.

75

224.Фетисов Г. Г. Организация деятельности Центрального банка : учебник / Г. Г. Фетисов, О. И. Лаврушин, И. Д. Мамонова. ― 4-е изд. ― М. : КНОРУС, 2011. ― 440 с.

225.Фетисов Г. Монетарная политика России : цели, инструменты и правила / Г. Фетисов // Вопросы экономики. 2008. № 11.

226.Филиальная политика коммерческих банков : учеб. пособие / Д. В. Абдулкина, Л. В. Масюкова, Н. А. Пономарёва. – Хабаровск : ХГАЭП, 2003. –

142 с.

227.Филина Ф. Н. Методы управления рисками / Ф. Н. Филина // Финансы: планирование, управление, контроль. 2011. № 2.

228.Философова Т. Г. Лизинговый бизнес : учебник / Т. Г. Философова. – М. : ЮНИТИ, 2010. – 240 с.

229.Хабаров В. И. Банковский маркетинг : учеб. пособие / В. И. Хабаров, Н. Ю. Попова. ― М. : Маркет ДС, 2006.

230.Церунян А. В. Управление юридическими рисками в современных банках России / А. В. Церунян // Юрист. 2011. № 3.

231.Четыркин Е. Финансовые риски / Е. Четыркин. ― М. : Дело. ― 2008.

232.Чижов Н. А. Управление клиентской базой банка / Н. А. Чижов. ― М. : Альфа-Пресс, 2007.

233.Шамгунова Р. Н. Стратегия коммерческого банка : учеб. пособие / Р. Н. Шамгунова, И. А. Никонова. – М. : Альпина Бизнес Брукс, 2007.

234.Шапкин А. Экономические и финансовые риски : оценка, управление, портфель инвестиций / А. Шапкин, В. Шапкин. ― М. : Дашков и КО 2

235.Шестаков А. В. Банковская система РФ : учеб. пособие / А. В. Шестаков. — 3-е изд. — М. : МГИУ, 2007. — 528 с.

236.Ширинская Е. Б. Операции коммерческого банка: российский и зарубежный опыт / Е. Б. Ширинская. – М. : Экономика, 2004. – 356 с.

237.Якушев А. В. Ценные бумаги и биржевое дело : конспект лекций / А. В.

Якушев. ― М. : Инфра-М, 2011. ― 224 с.

76

Содержание Предисловие……………………………………………………………………….....3

Раздел 1. Основы построения и функционирования банковской системы в РФ………………………………………………………………………....4

Тема 1. Понятие и структура кредитной системы РФ. Место банковской системы в кредитной системе. Роль банков на современном этапе экономического развития…………………………………………………….............4

Тема 2. Современные трактовки сущности банка. Функции банков.

Виды банков. Небанковские кредитные организации…………………………......5 Тема 3. Понятие и классификация банковских операций.

Сделки, совершаемые кредитными организациями………………………………..5 Тема 4. Органы управления кредитными организациями………………………….6 Тема 5. Формирование доходов и расходов коммерческого банка.

Прибыль банка, её распределение…………………………………………………..7 Тема 6. Правовые и экономические основы деятельности Банка России………………………………………………………………………......8

Тема 7. Принципы построения системы Банка России, функции ЦБ РФ................8 Тема 8. Операции и баланс Банка России…………………………………………...9 Тема 9. Взаимоотношения между ЦБ РФ и кредитными организациями……………………………………………………………….............10

Тема 10. Порядок регистрации и лицензирования деятельности кредитных организаций……………………………………………………………..11

Тема 11. Филиальная политика банка. Подразделения кредитной организации (внутренние и обособленные)………………………………………..12

Раздел 2. Деятельность банков по формированию ресурсов………................13

Тема 12. Банковские ресурсы. Понятие, классификация, значение. Депозитная политика. Управление пассивами……………………….13 Тема 13. Собственные средства (капитал) кредитной организации.

Функции собственного капитала. Порядок формирования и значение уставного капитала…………………………………………………………..............14

Тема 14. Формы и методы привлечения денежных средств физических и юридических лиц…………………………………………………………………….15

Раздел 3. Организация банковского кредитования…………………………....16

Тема 15. Кредитная политика банка………………………………………………..16

77

Тема 16. Классификация ссудных операций банков……………………………...16 Тема 17. Организация процесса банковского кредитования………….………….17 Тема 18. Методики оценки финансового положения заёмщика и его кредитоспособности…………………………………………………………..18

Тема 19. Содержание кредитного договора и кредитного досье…………………18 Тема 20. Кредитный портфель банка, его анализ и оценка……………………….19

Тема 21. Способы кредитования…………………………………………………....19

Тема 22. Формы обеспечения кредита……………………………………………..20 Тема 23. Порядок формирования и использования резерва на возможные потери по ссудам…………………………………………………………………….20

Раздел 4. Расчётно-кассовые операции и межбанковские корреспондентские соглашения………………………………………………….21

Тема 24. Национальная платёжная система………………………………………..21 Тема 25. Понятие банковских счетов. Порядок открытия расчётного счёта. Правила организации безналичных расчётов РФ………………………..22 Тема 26. Межбанковские корреспондентские отношения. Виды корреспондентских счетов. Порядок осуществления межбанковских

расчётов. Роль РКЦ в организации межбанковских расчётов……………………23 Тема 27. Кассовые операции коммерческих банков…............................................24

Раздел 5. Операции коммерческих банков с ценными бумагами…………..24

Тема 28. Место коммерческих банков на рынке ценных бумаг. Ценные бумаги коммерческих банков. Виды операций коммерческих

банков с ценными бумагами………………………………………………………..24 Тема 29. Банковский вексель. Операции банков с векселями…………………....25 Тема 30. Деятельность коммерческих банков, связанная с выпуском, обращением и погашением собственных облигаций…………………25 Тема 31. Порядок выпуска, обращения и погашения

депозитных и сберегательных сертификатов……………………………………..26 Тема 32. Портфель ценных бумаг. Управление портфелем ценных бумаг………………………………………………………………………...26

Тема 33. Резервы на возможные потери по ценным бумагам…………………….27

78

Раздел 6. Валютное регулирование и валютный контроль.

Валютные операции коммерческих банков……………………………………28

Тема 34. Организация и осуществление мер в области валютного регулирования и валютного контроля……………………………………………..28 Тема 35. Открытие и ведение счетов резидентов и нерезидентов в

иностранной валюте и валюте РФ счетов нерезидентов………………….............29 Тема 36. Порядок проведения операций с наличной иностранной валютой и чеками внутренними структурными подразделениями…………….29 Тема 37. Операции по продаже и покупке иностранной валюты на

внутреннем валютном рынке……………………………………………………….30 Тема 38. Организация международных расчётов по экспортно-импортным операциям…………………………………………………………………………….30

Тема 39. Понятие открытой валютной позиции. Порядок установления лимитов открытой валютной позиции.

Контроль за соблюдением лимитов открытой валютной позиции………………31 Тема 40. Виды и содержание валютного контроля со стороны уполномоченных банков…………………………………………………….............32

Раздел 7. Операции банков с драгоценными металлами……………………..32

Тема 41. Рынок драгоценных металлов. Особенности присутствия банков на рынке драгоценных металлов…………………………………………..32 Тема 42. Операции банков с драгоценными металлами: понятие, виды,

режим проведения операций………………………………………………………..33 Тема 43. Операции банков по металлическим счетам…………………….............34 Тема 44. Сделки банков по операциям с драгоценными металлами…………….35

Раздел 8. Банковский учёт, анализ и внутренний контроль.

Внешний аудит……………………………………………………………………...36

Тема 45. Основы бухгалтерского учёта в коммерческих банках.

Баланс коммерческого банка. Принципы его построения………………………36 Тема 46. Бухгалтерская и финансовая отчётность коммерческих банков……………………………………………………….......................................36

Тема 47. Учёт активных операций………………………………………………….37 Тема 48. Учёт пассивных операций………………………………………...............38 Тема 49. Учёт расчётно-кассовых операций……………………………………….39 Тема 50. Формирование и организация системы внутреннего

79

контроля в кредитной организации………………………………………………...39 Тема 51. Понятие, цели и задачи внешнего независимого и внутреннего банковского аудита. Основные направления аудиторской проверки……………………………………………………………………………...40

Раздел 9. Оценка и регулирование банковских рисков………………………41

Тема 52. Банковские риски. Понятия, виды……………………………………….41 Тема 53. Организация процесса управления рисками в коммерческих банках………………………………………………………………………………...42

Тема 54. Методы управления рисками. ……………………………………………43 Тема 55. Ликвидность банка. Управление ликвидностью банка…………………44 Тема 56. Обязательные нормативы, регулирующие деятельность банков…………………………………………………………………46

Раздел 10.Банковский маркетинг и менеджмент………………………………46

Тема 57. Банковский менеджмент: сущность, специфика,

функции, объекты……………………………………………………………………46

Тема 58. Банковский маркетинг и его инструменты………………………………47

Тема 59. Формирование стратегии развития кредитной организации...................48

Раздел 11. Понятие и сущность денежно-кредитной политики……...............49

Тема 60. Денежно-кредитная политика………………………………………….....49 Тема 61. Методы денежно-кредитного регулирования…………………...............50 Тема 62. Операции банка России на открытом рынке как метод денежно-кредитного регулирования…………………………………………….....51 Тема 63. Рефинансирование кредитных организаций как метод Денежно-кредитного регулирования…………………………………………….....51 Тема 64. Депозитные операции Банка России…………………………..................52 Тема 65. Нормы обязательного резервирования как метод денежно-кредитного регулирования…………………………………………….....52

Раздел 12. Надзор и регулирование банковской деятельности………………53

Тема 66. Принципы и содержание банковского надзора…………………………53

Тема 67. Содержание и значение инспекционных проверок уполномоченными представителями ЦБ РФ………………………………………54

Тема 68. Меры воздействия, применяемые к кредитным

80

Тема 69. Критерии оценки экономического положения банка для целей банковского надзора…………………………………………………….55

Раздел 13. Антикризисное управление кредитной организацией…………....56

Раздел 14. Инвестиционная деятельность коммерческих банков………….59

Тема 73. Формирование инвестиционного портфеля коммерческого банка……………………………………………………………….59

Тема 74. Организация лизинговых операций……………………………………..59 Тема 75. Проектное финансирование……………………………………………...60