Криминалистика учебник (Под общ. ред. засл. юриста РФ, д-ра юрид. наук etc

ОРД таможенных органов, либо в материалах контрольной деятельности Росохранкультуры. Однако нельзя исключать возможность получения первичной криминалистически значимой информации из заявлений: а) собственников культурных ценностей, руководителей учреждений культуры, владеющих соответствующими ценностями; б) руководителей различных надзорных

иконтрольно-ревизионных органов, в компетенцию которых входит проверкафактическогоналичияценностейвподконтрольныхилиподведомственных им учреждениях культуры или у других лиц; в) непосредственно не причастных к совершению преступления работников учреждений культуры (научных сотрудников,хранителейфондовидр.),напостоянномхранениивкоторыхнаходились культурные ценности и др.

Успешное расследование преступления, предусмотренного ст. 190 УК РФ, невозможно без знания и установления специфических свойств

предмета преступного посягательства, к которому относятся только отдельные, особые виды культурных ценностей, перечисленные в ст. 7 Закона РФ от 15.04.1993 № 4804-I «О вывозе и ввозе культурных ценностей»1. В целом культурные ценности можно определить как движимые и не-

движимые предметы религиозного или светского характера, являющиеся результатом творческой деятельности человека, имеющие историческое, художественное, научное или иное культурное значение для общества, способные в силу этого удовлетворять эстетические или иные духовные потребности личности, какой-либо социальной группы, отдельного народа или всего общества, независимо от места и времени их происхождения

иформы собственности на них.

При этом предметом рассматриваемого преступления могут быть не всякие культурные ценности, а лишь те из них, которые, во-первых, относятся к культурному достоянию РФ или зарубежных стран и, во-вторых, представляют художественную, историческую либо археологическую ценность. Согласно ст. 3 Закона РФ от 09.10.1992 № 3612-I «Основы законодательстваРоссийскойФедерацииокультуре»2 ккультурномудостояниюнародов РФ следует относить совокупность культурных ценностей, которые имеют общенациональное (общероссийское) значение и в силу этого безраздельно принадлежат РФ и ее субъектам без права их передачи иным государствам и союзам государств с участием РФ. К художественным ценностям

1Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РФ. 1993. № 20. Ст. 718.

2Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РФ. 1992. № 46. Ст. 2615; Собрание законодательства РФ. 1999. № 26. Ст. 3172; 2001. № 1 (ч. I). Ст. 2.

411

относятся произведения изобразительного искусства – картины и рисунки, скульптуры, оригинальные художественные композиции и др., произведения декоративно-прикладного искусства и изделия традиционных народных промыслов. Исторические ценности представляют собой предметы

идокументы, связанные с историческими событиями, развитием общества

иего институтов, а также жизнью и деятельностью выдающихся личностей. К археологическому достоянию относят полученные в результате археологических раскопок предметы и их фрагменты, относящиеся к культурам древних народов. Признаки художественной, исторической и археологической ценности могут сочетаться в одном предмете посягательства. При этом предметами рассматриваемого преступления могут признаваться лишьтакиепредметыхудожественного,историческогоилиархеологического достояния, которые были на законных основаниях по специальному разрешению Росохранкультуры или ее территориальных органов вывезены за границу в соответствии с условиями таможенной процедуры «временный вывоз»,новустановленныесрокинебылиобратноввезенывРФ.Чащевсего в качестве предмета посягательства выступают предметы старины, в отношении которых ст. 9 Закона РФ от 15.04.1993 № 4804-I «О вывозе и ввозе культурных ценностей» установлен запрет на вывоз из РФ.

Таким образом, к предмету преступного посягательства, предусмотренного ст. 190 УК РФ, относятся временно вывезенные на основании специального разрешения за пределы РФ культурные ценности, являющиеся достоянием народов РФ или зарубежных стран и обладающие художественной, исторической или археологической ценностью, обратное возвращение которых из-за границы к установленному сроку является обязательным в соответствии с российским законодательством.

Способ совершения преступления как элемент криминалистической характеристики невозвращения из-за границы культурных ценностей в самом общем виде характеризуется как преступное бездействие в виде невыполнения лицом юридической обязанности по своевременному и полному обратному ввозу из-за границы в РФ к установленному сроку временно вывезенных из нее предметов художественного, исторического или археологического достояния. Данная обязанность может вытекать из обязательства, принятого на себя лицом, ходатайствующим о временном вывозе культурных ценностей, в рамках договора между ним и Росохранкультурой об обязательном обратном возврате временно вывозимых культурных ценностей (п. 3 ст. 30 Закона РФ от 15.04.1993 № 4804-I «О вывозе и ввозе культурных

412

ценностей»), из профессиональных или служебных функций соответствующего лица. При этом для маскировки своего преступного бездействия виновное лицо может прибегнуть к целому ряду ухищрений – различным способам сокрытия преступления.

Особый порядок временного вывоза культурных ценностей, наличие целой системы органов власти, осуществляющих контроль за надлежащим исполнением лицами обязанности по своевременному обратному ввозу временно вывезенных культурных ценностей предопределили характерную особенность механизма совершения преступного невозвращения культурных ценностей в виде своеобразного сочетания способа деяния со способом его сокрытия. В результате сокрытие, как правило, является необходимым условием применения того или иного способа совершения преступного невозвращения временно вывезенных культурных ценностей. Способы интеллектуального и физического сокрытия данного преступного факта могут быть разнообразными, но к наиболее типичным из них можно отнести следующие предварительные меры по маскировке преступного бездействия:

–предварительная подготовка тайников или иных мест для тайного хранения культурных ценностей за рубежом;

–достижение предварительных договоренностей о сбыте культурных ценностей по их прибытии за границу;

–открытие в зарубежном банковском учреждении счетов, в том числе на имя подставных лиц, на которые будут перечисляться денежные средства от сбыта временно вывезенных за границу культурных ценностей;

–изготовление или приискание копий культурных ценностей для подменены ими оригиналов на территории иностранного государства;

–фальсификация обстоятельств, указывающих на якобы имевшую место объективную невозможность возврата ценностей (подготовка к инсценировке хищения культурных ценностей за границей, их ареста правоохранительными или судебными органами иностранного государства, подделка документов о внезапной болезни виновного лица за границей и т.п.).

По месту же постоянного хранения культурных ценностей на территории РФ для подготовки и сокрытия их преступного невозвращения преступники могут предпринимать следующие меры:

–расстановка «своих людей» в учреждении культуры на должностях,

вкомпетенцию которых входит проверка реального возврата и сохранности временно вывозимых культурных ценностей;

413

–приискание соучастников из числа контрагентов и доверенных лиц учреждения, которым будут вверены вывозимые ценности на территории страны их временного пребывания, и вовлечение их в преступный замысел, направленный на невозвращение ценностей из-за рубежа;

–обеспечение отсутствия в течение требующегося для совершения и сокрытия преступления времени неблагонадежных и способных помешать реализации преступного замысла лиц, занимающихся в учреждении культуры решением вопросов, связанных с временным вывозом и возвратом ценностей (направление их в длительную командировку, отпуск и т.п.);

–изготовление подложных документов, представляющих невозвращениекультурныхценностейкакрезультатнепринятия соответствующихмер каким-либо другим лицом (например, рядовым работником учреждения),

ане как результат бездействия самого преступника.

Таким образом, при совершении преступлений рассматриваемой категории во многих случаях отдельные элементы сокрытия будут иметь место как на российской территории, так и за рубежом. Их выявление усложняетсятем,чтосоответствующимподготовительныммероприятиямпреступниками придается видимость допустимых документально фиксируемых действий (служебных решений, договоров и т.п.). Поскольку при совершении невозвращения культурных ценностей воздержание преступника от принятия мер, необходимых для возврата культурных ценностей, само по себе не представляет для него какой-либо сложности, центр тяжести в механизме преступной деятельности переносится на различные способы сокрытия факта невозвращения и реализации предметов художественного, исторического и археологического достояния. Поэтому при расследовании преступного невозвращения культурных ценностей, сопряженного с их сбытом за границей, установление факта и исследование способов сбыта предметов посягательства приобретают важное криминалистическое значение и могут служить отправной точкой для раскрытия преступлений. Однако нельзя исключать возможность совершения незамаскированного невозвращения культурных ценностей.

Можно выделить следующие способы преступного невозвращения предметов художественного, исторического и археологического достояния:

а) незамаскированное, очевидное воздержание от принятия мер, необходимых для выполнения юридической обязанности по обратному ввозу из-за границы на территорию РФ временно вывезенных культурных ценностей;

414

б) непринятие мер по обратному ввозу в РФ временно вывезенных культурных ценностей, замаскированное физическими ухищрениями: подложными документами, копиями предметов посягательства и др.;

в) невыполнение обязанности по возвращению из-за рубежа временно вывезенных культурных ценностей, замаскированное с помощью интел- лектуально-организационных ухищрений: инсценировкой хищения или ареста ценностей либо иных обстоятельств, якобы исключающих возможность их возвращения в РФ; организационно-штатными мероприятиями по учреждению, в котором должны храниться ценности, и др.

С криминалистической точки зрения выделение указанных способов совершения и сокрытия преступного невозвращения на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния важно еще и потому, что, с одной стороны, их выбор преступником детерминирован обстановкой совершения преступления, а с другой сто-

роны, именно способы криминального посягательства в значительной мере предопределяют типичные следы, характерные для данного преступления.

Элемент обстановки совершения рассматриваемых преступлений складывается из типичных условий, в которых, с одной стороны, может протекать преступное бездействие, предусмотренное ст. 190 УК РФ, и которые, с другой стороны, способствуют его совершению. Она во многом определяется теми мерами, которые таможенные органы, Росохранкультура и ее органы предпринимают в целях проверки надлежащего исполнения обязательств об обратном ввозе временно вывезенных культурных ценностей. Соответственно, ее элементами являются недостатки в деятельностиРосохранкультуры,еетерриториальныхоргановитаможенных органов, нестабильность системы государственного контроля за сохранностью культурных ценностей вообще и их своевременным и полным возвращением из-за границы по истечении срока таможенной процедуры «временный вывоз» в частности, несовершенство действующих в данной области нормативных правовых актов, существующие в них пробелы и противоречия; отсутствие единого государственного реестра культурных ценностей; недостатки в организации учета и контроля за сохранностью предметов культурного наследия в учреждениях культуры, религиозных объединениях, частных коллекциях и т.д.; активная либерализация ВЭД, способствующая укреплению интернациональных связей организованных преступных групп; существенная разница в ценах на предметы

415

старины и искусства в РФ и за рубежом на фоне большого спроса на них за границей, сверхдоходность и привлекательность антикварного бизнеса, особенно нелегального, и др.

Типичными следами являются:

–изменения в вещественной обстановке места происшествия – фиксируемый в протоколе осмотра места происшествия факт отсутствия культурных ценностей по месту их постоянного хранения на территории РФ (например, в хранилище музея, художественной галерее и т.д.); изменения

вобстановке места временного пребывания культурных ценностей на территории иностранного государства (например, в случае инсценировки там хищения, стихийного бедствия и т.п.) и др.;

–предметы как вещественные доказательства – культурные ценности, ставшие предметом посягательства, в случае их обнаружения; копии культурных ценностей, использовавшиеся для их подмены после вывоза за рубеж; деньги, ценности и иное имущество, нажитые за счет сбыта за границей культурных ценностей; другие орудия и средства, использованные для совершения и сокрытия преступления;

–вещества, использованные для изготовления копий (подделки) культурных ценностей, их сокрытия путем, например, замазывания ими живописных полотен и др.;

–следы-отображения – следы пальцев рук преступника на копиях культурных ценностей, использованных для подмены предметов посягательства, на подложных документах и их упаковке (конвертах почтовых отправлений и т.п.), орудиях и средствах их изготовления и др.;

–документы как орудия и средства совершения преступления или сохранившие на себе следы преступления (связанные с фактом таможенного оформления и контроля в отношении временно вывозимых за рубеж культурных ценностей, включая таможенные декларации, товарнотранспортные накладные и др.; документы Росохранкультуры, связанные с оформлением и выдачей разрешения на временный вывоз культурных ценностей, включая само свидетельство на право их вывоза, и т.д.).

Особое значение для установления личности виновного в расследуемом преступлении приобретает знание свойств личности преступников.

Таковым может быть собственник культурных ценностей или уполномоченное им для их временного вывоза лицо либо должностное лицо или представитель организации, уполномоченный ею на временный вывоз из страны предметовкультурногодостояниянародовРФизарубежныхстран,обязанные

416

возвратить культурные ценности в установленный срок. Специфика предметов посягательства и способов его совершения предопределили ряд свойств, которыми обладает преступник: а) соответствующее имущественное (например, коллекционер и собственник антиквариата) или служебное (например, руководитель или сотрудник музея) положение; б) специальное образование или наличие особых знаний в области археологии, истории, изобразительного и других видов искусства и т.д.

Высокая материальная ценность предметов рассматриваемого преступления указывает и на мотивы преступной деятельности: корысть, страсть к коллекционированию, религиозные чувства.

Рассматриваемое преступление причиняет вред всему российскому обществу, поскольку может привести к невосполнимой для него утрате предметов художественного,историческогоилиархеологическогодостояния.Вовсехвыявленных случаях совершения преступления, предусмотренного ст. 190 УК РФ, культурные ценности, ставшие предметом посягательства, находились в государственной собственности и хранились в музеях или иных учреждениях культуры. Поэтому освойствах потерпевших как элементе криминалистической характеристики данного преступления можно говорить лишь применительно к невозвращению из-за границы культурных ценностей, находящихся в частной собственности. В таких случаях потерпевшими могут быть лица, доверившие свои ценности виновному для их временного вывоза за границу с обязательством последующего обратного ввоза: коллекционеры, владеющие частными собраниями предметов старины, изобразительного искусства и т.п.; обладатели семейных реликвий (старинных фотографий, автографов, писем, дневников, рукописей, архивов своих предков и т.п.) и др.

33.2.Типичные следственные ситуации и способы их разрешения по делам о преступлениях,

предусмотренных статьей 190 Уголовного кодекса Российской Федерации

На первоначальном этапе расследования рассматриваемого преступления могут быть выделены следующие типичные следственные ситуации:

1) имеются данные: о возможном событии преступления в виде невозвращения из-за границы в РФ временно вывезенных культурных ценностей, но неясно, носит ли данный факт преступный характер;

417

о конкретном лице или круге лиц, на которых возложена юридическая обязанность своевременного обратного ввоза ценностей в РФ, но не установлены вина конкретного лица и его причастность к совершению преступления;

2)достоверно установлено, что факт невозвращения ценностей изза рубежа носит преступный характер и что оно совершено кем-либо из определенного круга лиц, несущих обязанность по их своевременному возврату в РФ, но неизвестно, чьим именно умыслом охватывалось его совершение;

3)установлены как факт преступного невозвращения культурных ценностей, временно вывезенных из РФ, так и конкретное лицо, сознанием иволей которого охватывалось совершение этого деяния (возможны также дополнительные сведения о сбыте или попытках сбыта этим лицом ценностей за рубежом, инсценировки их хищения или уничтожения, их подлоге и др.).

При этом на содержание каждой из указанных следственных ситуаций первоначального этапа расследования рассматриваемых преступлений существенным образом будет влиять еще одно важное обстоятельство – установлено или нет место нахождения предметов посягательства. Ибо в первом случае орган предварительного расследования, используя инструменты международного сотрудничества по уголовным делам, должен будет предпринять меры к производству на территории иностранного государства следственных действий только по аресту, осмотру и изъятию временно вывезенных из РФ ценностей. Тогда как во втором случае необходимо будет организовать проведение за рубежом целого комплекса ОРМ и следственных действий, направленных на обнаружение ценностей, их арест и изъятие, включая объявление их международного розыска.

Первая следственная ситуация предполагает необходимость выдвижения и проверки следующих версий: а) невозвращение временно вывезенных ценностей стало результатом преднамеренной преступной деятельности; б) данное событие стало следствием объективных причин, исключающих его преступность и не зависящих от воли лиц, ответственных за своевременный возврат ценностей в РФ.

Проверка данных версий предполагает два основных направления расследования:

1)установление действительности события рассматриваемого преступления и обстоятельств его совершения;

418

2) установление причастности к данному преступлению конкретного лица или группы лиц.

Программа первоначальных действий по данной ситуации должна включать:

–допросы свидетелей – лиц, обнаруживших факт противоправного нахождения сверх установленного срока за пределами РФ временно вывезенных ценностей, для установления и уточнения обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела: о причинах данного нарушения, о допустивших его лицах, их отношении к содеянному, месте нахождения предметов посягательства, документов, других вещественных доказательств и т.д.;

–допросы свидетелей – коллег подозреваемого с целью установления: признаков предметов посягательства; сложившегося в учреждении порядка деятельности, связанной с временнымвывозом ценностей; системымер, предпринимаемых для контроля и обеспечения надлежащего исполнения работниками и контрагентами данной организации обязанностей по возвращению ценностей в РФ; характеристики личности подозреваемого, его поведения до совершения преступления и после и т.д.;

–выемку оригиналов документов: а) послуживших основанием для выдачи свидетельства на право вывоза культурных ценностей; б) представленных к таможенному оформлению и относящихся к перемещению ценностей через границу; в) относящихся к отдельным обстоятельствам пребывания ценностей на территории иностранного государства; г) удостоверяющих обязанность конкретного лица по принятию мер, необходимых для своевременного и полного возвращения временно вывезенных ценностей в РФ;

–задержание (при необходимости) и допрос подозреваемого с целью установления: отношения подозреваемого к невыполнению им обязанности по возвращению ценностей из-за рубежа в РФ; выдвигаемых им версий

всвою защиту; фактических обстоятельств совершенного им деяния; отношения к имеющемуся в отношении него подозрению и др.;

–другие следственные действия и ОРМ по обстоятельствам дела.

В условиях второй следственной ситуации главным направлением расследования должно стать выявление конкретного лица или лиц, причастных к расследуемому преступлению, из числа тех, на кого юридически возложена обязанность по обеспечению своевременного и полного возвращения в РФ временно вывезенных за рубеж ценностей. Данная цель

419

достигается путем проверки версии о причастности к преступлению ко- го-либо из указанного круга лиц.

С целью их проведения осуществляются:

–изучение характера деятельности соответствующей организации, ее служащих и лиц, инициировавших вывоз культурных ценностей за рубеж, содержания договорных отношений между собственником ценностей и его поверенным, распределения обязанностей по их возвращению в РФ;

–исследование личности каждого из числа лиц, ответственных за возвращение из-за границы культурных ценностей;

–выемка локальных нормативных актов, должностных инструкций, листов ознакомления с ними, приказов о назначении на должность, трудовых

игражданско-правовых договоров и др., удостоверяющих возложение на конкретных лиц обязанностей по возвращению вывезенных из РФ ценностей;

–выемка документов, связанных с получением свидетельства на право вывоза культурных ценностей за границу, их таможенным оформлением

иперемещением через границу;

–выемка документов, указывающих на принятие или непринятие кемлибо из ответственных лиц мер, необходимых для возвращения ценностей;

–осмотр изъятых документов, обнаруженных следов и других предметов, назначение различных криминалистических экспертиз;

–допросы собственников культурных ценностей и их поверенных, руководителей и сотрудников учреждений культуры, должностных лиц Росохранкультуры и таможенных органов, специалистов, направленные на установление конкретного лица, деятельность которого была нацелена на преступное оставление за рубежом временно вывезенных из РФ ценностей;

–направление международных запросов о правовой помощи для производства на территории иностранного государства допросов свидетелей – представителей стороны, принимавшей российские ценности, добросовестных приобретателей этих ценностей и др.;

–установление, розыск, задержание и допрос подозреваемого об обстоятельствах совершения преступления и его отношении к содеянному;

–обыск по месту жительства и работы подозреваемого с целью обнаружения и изъятия документов и вещественных доказательств, подтверждающих его причастность к преступлению, денег и иного имущества, нажитых путем сбыта за рубежом временно вывезенных культурных ценностей и т.д.

420