Криминалистика учебник (Под общ. ред. засл. юриста РФ, д-ра юрид. наук etc

Способы сокрытия преступления. В настоящее время используются следующие способы сокрытия преступлений, связанных с незаконным экспортом или передачей товаров и технологий двойного назначения:

1)уничтожение переписки с иностранным контрагентом (электронные письма, факсы, телеграммы);

2)уничтожение документации, относящейся к внешнеэкономической деятельности предприятия (учреждения), в том числе внешнеэкономических контрактов, деклараций на товары, счетов-фактур (инвойсов) и т.п., причем как в бумажном виде, так и находящихся на электронных носителях, в сети Интернет, а также создание «двойной» внешнеэкономической документации, включая контракты, инвойсы и т.п.;

3)изменение внешней маркировки и идентификационных надписей на экспортируемой (передаваемой) продукции с целью ввести в заблуждение таможенные и лицензирующие органы или скрыть (занизить) технические параметры вывозимого товара;

4)уничтожение или искажение проектной, испытательной и иной технической документации, раскрывающей подлинные технические данные экспортируемого или передаваемого товара, уничтожение или искажение технологических карт и описания технологических процессов производства, а также ремонта и переработки контролируемой продукции (в случаях выполнения работ или оказания услуг);

5)применение«двойных»схемрасчетовзаэкспортилиоказаниеуслуг– официально, банковским переводом и на личный счет организатора незаконной сделки, посредством перевода на обезличенную (корпоративную) банковскую карту или путем оплаты наличными.

Данные о свойствах личности преступника. Преступления, связанные

снезаконным экспортом или передачей сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконным выполнением работ (оказанием услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники, как правило, совершаются лицом, являющимся руководителем государственного или частного предприятия (учреждения), имеющим высокий общественный статус, а нередко и международную известность.

При этом такие лица в большинстве случаев являются высокообразованными и квалифицированными специалистами, уровень специального образования которых зачастую намного превышает уровень образования и знаний лиц, проводящих расследование.

401

Кроме того, круг лиц, имеющих потенциальные возможности экспорта или передачи товаров и технологий двойного назначения, весьма узок для каждой конкретной сферы деятельности (авиационная промышленность, атомная промышленность, химическая промышленность, радиоэлектроника и т.п.).

В большинстве случаев преступление совершается организованными преступными формированиями. Это объясняется тем, что контролируемая продукция представляет собой высокотехнологичный продукт, который ссамогоначаларазработкитехническогозаданиянапроектирование,атакже в ходе проектирования и производства представляет собой результат коллективного труда. К тому же любая технология производства предусматривает наличие определенной схемы контроля, в том числе расходования материалов, качества и количества произведенной продукции. Подготовка внешнеэкономического контракта, переписка и проведение переговоров с иностранным контрагентом, проведение независимой идентификационной экспертизы, получение разрешительных документов в контролирующих и лицензирующих органах: НЭП Минобороны России, ФСТЭК России, Комиссии Российской Федерации по экспортному контролю РФ, Федеральной службе по военно-техническому сотрудничеству с иностранными государствами (ФСВТС России), а также подготовка документов для таможенного оформления ввиду длительности и трудоемкости всех перечисленных выше процессов затрудняет, а иногда делает невозможным их выполнение одним человеком.

Мотивы совершения преступления. Изучение практики показывает, что основными из них являются: личная корысть, умышленная и целенаправленная передача контролируемых технологий иностранным организациям или их представителям (без признаков шпионажа) по различным идеологическим, национальным, религиозным и иным соображениям и т.д.

32.2.Типичные следственные ситуации и порядок действий по их разрешению. Особенности выдвижения версий и планирования расследования

Типичными следственными ситуациями, возникающими при расследовании рассматриваемого преступления, являются следующие:

1)имеется информация о незаконном экспорте (передаче) товаров

итехнологий двойного назначения, а также лицах, совершивших деяние.

402

При этом возможны два варианта: а) местонахождение лиц, совершивших деяние, известно; б) местонахождение их неизвестно или они находятся за границей;

2) имеется информация о незаконном экспорте (передаче) товаров и технологий двойного назначения, но отсутствуют данные о лицах, совершивших деяние.

Для разрешения первой следственной ситуации, наиболее часто встре-

чающейся в практике, необходимо провести следующие действия: осмотр места происшествия; осмотр перемещаемых товаров; выемку таможенных и товаросопроводительных документов в таможне задержания, а также выемку документов, касающихся внешнеэкономической сделки по месту работы и месту жительства подозреваемых; идентификационную и иные виды экспертиз; допрос подозреваемого; допрос свидетелей. Если местонахождение лиц, совершивших деяние, неизвестно, то принимаются меры по их розыску.

Для разрешения второй следственной ситуации необходимо произвести следующие следственные действия: осмотр места происшествия; осмотр перемещаемых товаров; выемку таможенных и товаросопроводительных документов в таможне задержания, а также выемку документов, касающихся внешнеэкономической сделки, в фирме-экспортере контролируемой продукции; идентификационную и иные виды экспертиз; допрос свидетелей. Проводятся также организационные и оперативно-розыскные мероприятия.

32.3.Особенности тактики проведения наиболее типичных следственных действий

В большинстве случаев перемещаемый через таможенную границу Таможенного союза товар представляет собой упакованный предмет (или закрытый контейнер), на внешнюю упаковку которого нанесена соответствующая маркировка, прикрепле-

ны (в особом пакете, привязаны скотчем и т.п.) документы на товар (сертификат, упаковочный лист, другие документы), нанесена предостерегающая маркировка (химически опасен, взрывоопасен, легко возгораемое вещество, биологически активное вещество, радиоактивное вещество), а также прикреплена клейкой лентой товарно-транспортная накладная.

403

Осмотр перемещаемого товара проводится в такой последовательности: проверяются сохранность и целостность упаковки, наличие и целостность заводского, таможенного и иного обеспечения (пломбы, печати и т.п.); затем маркировка и надписи на упаковке, идентифицирующие товар. Полученные данные соотносятся с данными, находящимися в таможенных и товаросопроводительныхдокументах,сцельювыявленияполнойиличастичной подделки документов. После этого выявляются посторонние предметы на упаковке (нередко документы оказываются прилепленными скотчем под официально заявленными документами). Осуществляются взвешивание, экспресс-анализ внутреннего содержимого и рентгеноскопия товара с привлечением соответствующих специалистов.

Необходимо произвести выемку следующих документов (а также носителей информации, содержащих имеющие отношение к расследуемому преступлению документы

вэлектронном виде):

–отражающих внешнеэкономическую деятельность предприятия (учреждения): деклараций на товары, внешнеэкономических контрактов, лицензий и иных разрешительных документов, технических описаний и сертификатов, инвойсов, данных идентификационных исследований, иных товаросопроводительных документов;

–банковских документов, касающихся расчетов по внешнеэкономическим операциям;

–документов, касающихся проектирования и производства экспортируемой продукции и отражающих ее технические характеристики (технологические карты, технические задания и т.п.);

–технических и плановых заданий на ремонтные работы и модернизацию и т.п.;

–научных и научно-технических отчетов, научно-методических пособий и т.п.;

–документов, касающихся переписки с ФСТЭК России, ФТС России, центрами проведения независимых идентификационных экспертиз (если такие были);

–документов, отражающих переписку с зарубежным контрагентом (электронные письма, факсы, телеграммы, SMS-сообщения, переговоры в чатах,

включая Skype, ICQ, Hotmail Messenger, Mail-agent, социальные сети);

–документов, содержащих информацию о внешнеэкономической деятельности предприятия (учреждения) и хранящихся в электронном виде на

404

персональных компьютерах, сетевых станциях, жестких накопителях информации, CD и DVD, флэш-картах.

В процессе допроса подозреваемого необходимо установить:

– обстоятельства проведения внешнеторговых переговоров и заключения внешнеэкономической сделки; круг лиц, задействованных в переговорах; рассматривались ли при проведении переговоров особые свойства предмета сделки как объекта экспортного контроля; поднимались ли вопросы необходимости проведения идентификационной экспертизы и получения разрешительных документов; обсуждались ли вопросы конечного использования экспортируемого товара (работы, услуги) и возможность предоставления Международного импортного сертификата и гарантий использования конечным потребителем и т.п.;

–предпринимались ли какие-либо действия, направленные на получение разрешительных документов и проведение идентификационной экспертизы; представлялись ли при этом какие-либо документы и где в настоящее время они хранятся; каков результат проведения идентификационной экспертизы; какое решение по итогам ее проведения принято руководством организации-экспортера;

–какую роль при подготовке и проведении незаконной внешнеэкономической сделки играли отдельные лица из числа руководителей организации; осознавали ли они тяжесть совершаемого ими преступного деяния, пытались ли они скрыть его следы, если да, то какие предпринимали для этого действия;

–каким способом осуществлялся незаконный экспорт (передача) товаров и технологий двойного назначения; совершались ли ранее подобного рода незаконные действия;

–кто является конечным получателем экспортируемой продукции (оказания услуг, выполнения работ) и каково ее фактическое конечное предназначение, где в настоящее время она находится;

–каким образом осуществлялось получение вознаграждения за незаконный экспорт (передачу) товаров и технологий двойного назначения; где

ив каком количестве находятся вырученные денежные средства или на что они были потрачены;

–считает ли допрашиваемый (подозреваемый), что в результате совершенных действий нанесен какой-либо ущерб и в чем он заключается.

405

ветственных на предприятии за экспортный контроль) необходимо установить:

–каким образом происходила экспертная оценка на предмет отнесения перемещаемого товара к контролируемой продукции, кто в ней участвовал, соответствовала ли она внутренним инструкциям предприятия;

–давались ли руководством предприятия какие-либо указания насчет экспертизы товара или данной внешнеэкономической сделки, противоречащие действующим внутренним правилам или действующему законодательству;

–было ли известно, что предназначенная на экспорт (передачу) продукция или технология может быть использована при создании вооружения, военной техники, оружия массового поражения или средств его доставки;

–предпринимались ли какие-либо действия для сокрытия незаконного экспорта или передачи контролируемой продукции;

–кто непосредственно из руководителей предприятия производил или руководил незаконными действиями, направленными на совершение незаконного экспорта или передачи и т.п.

При допросе свидетелей из числа сотрудников отделов ВЭД, декларантов и экспедиторов необходимо установить:

–было ли им известно, что экспортируемый (передаваемый) товар или технология относятся к контролируемой продукции;

–какие они предпринимали действия (в рамках их служебных обязанностей) по установлению товарного кода и принадлежности к контролируемой продукции отправляемого на экспорт (передаваемого) товара или технологии;

–отдавались ли руководителями организации какие-либо особые указания при оформлении таможенных и транспортных документов на перемещаемый товар (технологию) на физическом носителе;

–кто подписывал внешнеторговый контракт и товаросопроводительные документы;

–кем осуществлялись упаковка и маркировка товара (технологии) на физическом носителе;

–было ли известно о фактическом конечном предназначении товара (технологии) и конечном месте поставки;

406

–все ли документы на перемещаемый товар (технологию) были представлены таможенным органам, имелась ли какая-то другая документация, отличная от представленной, если да, то где она находится.

При допросе свидетелейиз числасотрудников таможенных органов, выявивших незаконный экспорт товаров и технологий двойного назначения, необходимо установить следующее:

–при каких обстоятельствах было выявлено преступление;

–имеются ли какие-либо объективные данные о совершенном преступлении;

–в чем заключается нарушение законодательства об экспортном контроле.

К наиболее типичным судебным экспертизам можно отнести идентификационную, почерковедческую, технико-криминалистическую, товароведческую, экспертизу элек-

тронных носителей информации. Применительно красследованию преступления, предусмотренного ст. 189 УК РФ, таковыми в большинстве случаев являются идентификационная и товароведческая экспертизы.

При расследовании данного преступления под идентификационной экспертизой следует понимать не общепринятое в криминалистике понятие идентификации как отождествление предмета самому себе, а применяемое в законодательстве об экспортном контроле понятие идентификации как процесса, позволяющего установить соответствие заявленных тактикотехнических данных на товар (услугу, технологию) фактическим данным и определить принадлежность данного товара (услуги, технологии) к контролируемой продукции, в том числе не только по критерию нахождения в контрольных списках, но и в рамках соблюдения требований «всеобъемлющего контроля».

Таким образом, идентификационная экспертиза (понимаемая в терминологии законодательства об экспортном контроле) проводится с целью решения следующих вопросов:

–являются ли формально заявленные экспортируемые товары или технологии элементами контрольных списков;

–подпадает ли представленная для идентификационного исследования продукция (в случае ее отсутствия в контрольных списках) под действие «всеобъемлющего контроля»;

–какие разрешительные документы необходимы для экспорта или передачи товара (технологии, информации) иностранному лицу либо его

407

представителю в соответствии законодательством РФ об экспортном контроле и все ли связанные с этим процедуры были выполнены;

–какие нормы законодательства РФ в сфере экспортного контроля были нарушены при осуществлении исследуемой внешнеэкономической сделки (данный вопрос, поставленный на экспертизу, носит не столько юридический, сколько экспертно-технический характер в связи с особенностями законодательства об экспортном контроле);

–соответствует ли действительности код представленного для идентификации товара Единой товарной номенклатуре внешнеэкономической деятельности Таможенного союза;

–соответствуют ли название объекта исследования и его характеристики товару или технологии, представленным в одном из контрольных списков, утвержденных указами Президента РФ;

–соответствует ли объект идентификационной экспертизы заявляемым тактико-техническим характеристикам и техническому описанию на него;

–соответствует ли основное предназначение товара (технологии, информации) заявленным конечным целям его использования и возможно ли использование исследуемой продукции при создании вооружения, военной техники, оружия массового поражения и средств его доставки, а также при подготовке террористических актов.

Товароведческая экспертиза назначается в тех случаях, когда необходимо выявить, установить, подтвердить или опровергнуть тактико-техниче- ские, технологические, ценовые или иные подобного рода параметры исследуемого объекта.

При этом предметами товароведческой экспертизы, как правило, являются сложные технические, в том числе электронные устройства, особо чистые химические вещества, металлы и т.п., при наличии подозрений, что их характеристики не соответствуют заявленным при таможенном оформлении.

Технико-криминалистическая экспертиза документов проводится с це-

лью установления полной и частичной подделки документов; почерковедческая экспертиза – с целью установления действительности подписей должностных лиц.

Экспертиза электронных носителей информации. Таможенное оформ-

ление товаров осуществляется, как правило, в режиме электронного декларирования.

408

Источниками информации, хранящейся в электронном виде, являются:

–электроннаяпереписка(электроннаяпочта)руководителяпредприятия (учреждения), подозреваемого в преступлении, находящаяся на рабочем персональномкомпьютере,рабочейстанции(сервере)предприятия(учреждения), домашнем компьютере, телефоне, смартфоне и коммуникаторе подозреваемого, а также серверах соответствующих интернет-провайдеров;

–черновики и проекты внешнеэкономических контрактов, актов и заключений внутренних комиссий о технических характеристиках и идентификации товара (технологии), изобличающие в ведении двойной документации;

–«черные» финансовые расчеты и схемы оплаты экспортируемого товара или технологии (наиболее вероятное место нахождения информации – переносной или домашний компьютер подозреваемого).

Вопросы для самопроверки

1.Каково содержание элементов криминалистической характеристики незаконного экспорта из России или передачи сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконного выполнения работ (оказания услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники?

2.Каковы типичные следственные ситуации и особенности их разрешения?

409

Глава 33

МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ НЕВОЗВРАЩЕНИЯ НА ТЕРРИТОРИЮ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПРЕДМЕТОВ

ХУДОЖЕСТВЕННОГО, ИСТОРИЧЕСКОГО И АРХЕОЛОГИЧЕСКОГО ДОСТОЯНИЯ НАРОДОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАН

33.1.Криминалистическая характеристика невозвращения на территорию Российской Федерации предметов

художественного, исторического и археологического достояния народов

Российской Федерации и зарубежных стран

Анализ расследованных уголовных дел данной категории показывает, что наиболее значимыми элементами криминалистической характеристики рассматриваемых преступлений являются источники исходной информации, предмет преступного посягательства, механизм его совершения, способ совершения и сокрытия, обстановка преступления, типичные следы, свойства личности преступников, мотив деяния и свойства потерпевших.

Изучение источников типичной исходной информации о преступлениях,

предусмотренных ст. 190 УК РФ, специфика механизма совершения этих преступленийуказывают,чтонаиболееточная,достовернаяиполнаяисходнаяинформация о подготовке или совершении преступного невозвращения культурных ценностей из-за рубежа может содержаться либо в материалах таможенного контроля, делах об административных правонарушениях или материалах

410