Криминалистика учебник (Под общ. ред. засл. юриста РФ, д-ра юрид. наук etc

Глава 32

МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ НЕЗАКОННОГО ЭКСПОРТА ИЗ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ИЛИ ПЕРЕДАЧИ СЫРЬЯ, МАТЕРИАЛОВ, ОБОРУДОВАНИЯ, ТЕХНОЛОГИЙ, НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ИНФОРМАЦИИ, НЕЗАКОННОГО

ВЫПОЛНЕНИЯ РАБОТ (ОКАЗАНИЯ УСЛУГ), КОТОРЫЕ МОГУТ БЫТЬ ИСПОЛЬЗОВАНЫ ПРИ СОЗДАНИИ ОРУЖИЯ МАССОВОГО ПОРАЖЕНИЯ, ВООРУЖЕНИЯ И ВОЕННОЙ ТЕХНИКИ

32.1. Криминалистическая характеристика преступления

Внастоящее время реальную угрозу миру, общественной безопасности

иобщественному порядку, жизни и здоровью граждан представляет неконтролируемое распространение вооружений, военной техники, оружия массового поражения и средств его доставки.

Уголовная ответственность за незаконный экспорт или передачу лицом, наделеннымправомосуществлятьвнешнеэкономическуюдеятельность,иностранной организации или ее представителю сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение этим лицом работ для иностранной организации или ее представителя либо незаконное оказание услуг иностранной организации или ее представителю, которые заведомо для указанного лица могут быть использованы при создании оружия массового поражения (ОМП), вооружения и военной техники

ивотношении которых установлен экспортный контроль, предусмотрена ч. 1

и2 ст. 189 УКРФ, в отношении аналогичных противоправных деяний, в том случае если экспортируемые товары, технологии или услуги потенциально

391

могли бы быть использованы при создании ОМП или средств его доставки, – ч. 3 ст. 189 УК РФ.

В примечании к ст. 189 УК РФ отмечается, что под лицом, наделенным правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, понимается руководитель юридического лица, созданного в соответствии с законодательством РФ и имеющего постоянное место нахождения на территории РФ, а также физическое лицо, имеющее постоянное место жительства на территории РФ и зарегистрированное на территории РФ в качестве индивидуального предпринимателя.

Применительно к расследованию незаконного экспорта товаров и технологий двойного назначения наиболее существенными элементами криминалистической характеристики являются: характер исходной информации; предмет преступного посягательства; способы совершения и сокрытия преступления; типичные следы; обстановка совершения преступления; свойства личности преступника; мотивы содеянного.

Так как преступление, предусмотренное ст. 189 УК РФ, в первую очередь, можно отнести к так называемым «таможенным преступлениям», исходная информация о незаконном экспорте или передачетоваров и технологий двой-

ного назначения, как правило, содержится в материалах, полученных из подразделений организации таможенного контроля, подразделений административных расследований, оперативно-розыскных подразделений и отделов дознания таможенных органов, иных органов дознания, а также в сообщениях средств массовой информации и в заявлениях граждан.

Предметомпреступногопосягательстваявляются различныевиды сы-

рья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, работ (услуг), которые могут быть использованы при создании ОМП или средств его доставки, вооружения и военной техники.

Особенностью предмета преступного посягательства является то, что он должен одновременно обладать двумя признаками:

–потенциальной возможностью использования для создания ОМП или средств его доставки, вооружения, военной техники;

–относитсяксырью,материалам,оборудованию,услугам,работам,технологии или научно-технической информации, в отношении которых установлен экспортный контроль.

При этом под сырьем понимаются вещества естественного или синтетического происхождения, которые могут быть использованы при создании ОМП или средств его доставки, вооружения, военной техники.

392

Материалы, как правило, являются продуктом переработки сырья и могут быть использованы при создании вооружения, военной техники, ОМП или средств его доставки.

К оборудованию относятся специально созданные системы и приспособления (приборы, станки, стенды и т.п.), которые при использовании соответствующихтехнологиймогутбытьиспользованыдлясозданияОМПили средств его доставки, вооружения, военной техники.

Технология, научно-техническая информация – специальная информация, которая требуется для разработки, производства и использования контролируемой продукции (в первую очередь, включенной в контрольные списки), за исключением относящейся к общедоступной информации или фундаментальным научным исследованиям.

Экспорт или передача технологии и научно-технической информации может производиться в форме технических данных или оказания технической помощи.

Техническая помощь – обучение, повышение квалификации, практическая подготовка, передача практического опыта, консультативные услуги. Техническая помощь может включать передачу технических данных.

Технические данные – чертежи и их копии, схемы, диаграммы, модели, формулы, таблицы, технические характеристики и спецификации, пособия, инструкции в письменном виде или записанные на другие носители или устройства, такие как диск, магнитная лента, карты памяти (флэшкарты).

Под передачей понимаются следующие незаконные действия (независимо от способа их совершения):

–передача контролируемой продукции (в том числе оборудования и технологий в форме технических данных) иностранной организации или ее представителю в собственность (включая передачу прав) или во временное использование;

–передача контролируемых технологий и научно-технической информации иностранной организации или ее представителю в виде оказания технической помощи.

Незаконное выполнение работ (оказание услуг) – выполнение любых действий, которые могут быть использованы при создании ОМП и средств его доставки, вооружения, военной техники, как то: обучение, повышение квалификации, практическая подготовка кадров, консультирование, проверка работы, ремонт, модернизация.

393

К созданию оружия массового поражения и средств его доставки относятся разработка, производство и использование ядерного, химического, бактериологического (биологического) или токсинного оружия, ракет

ибеспилотных летательных аппаратов, способных доставлять такое оружие, а также связанных с ними технологий, материалов, оборудования

ипрограммного обеспечения.

Под созданием вооружения и военной техники понимаются разработка, производство и использование обычных типов вооружения и военной техники, предназначенных для ведения боевых действий, управления войсками, их обучения, проведения испытаний и обеспечения заданного уровня боевой готовности, а также соответствующие научные исследования.

Разработка – все стадии работ, предшествующие производству контролируемой продукции, в том числе проектирование, проектные исследования, анализ проектных вариантов, выработка концепций проектирования, сборкаииспытаниемакетногообразца,схемыопытногопроизводства,конструкторская документация, последовательность операций по реализации конструкторских разработок в конкретное изделие, комплексное проектирование и схемы размещения оборудования.

Производство – все стадии производства контролируемой продукции, такие как сооружение, технология производства, изготовление, комплектование, монтаж (сборка), контроль, испытания и обеспечение качества.

Использование включает в себя эксплуатацию, установку (в том числе установку на месте эксплуатации), техническое обслуживание (проверку), ремонт, капитальный ремонт или реконструкцию.

Товары и технологии, являющиеся объектами экспортного контроля (контролируемой продукцией), сведены в национальные контрольные списки, которые гармонизированы по своему содержанию с действующими в промышленно развитых странах ограничительными списками и основываются на требованиях международных режимов экспортного контроля, таких как Вассенаарские договоренности, Группа ядерных поставщиков, Комитет Цангера, Режим контроля за ракетной технологией, Австралийская группа.

Списки контролируемых товаров и технологий (контрольные списки) утверждаются соответствующими указами Президента РФ.

Кроме того, в национальное законодательство РФ включено правило «всеобъемлющего» контроля. Его суть состоит в том, что российским физическим и юридическим лицам запрещается заключать, совершать или

394

участвовать иным образом во внешнеэкономических сделках с любыми товарами и услугами, если им достоверно известно, что предметы экспорта будут использованы иностранным государством или иностранным лицом для создания ОМП или средств его доставки. Российским лицам также вменяется в обязанность получать разрешение на экспорт товаров и услуг, не включенных в контрольные списки, в тех случаях, когда они имеют основания полагать или были информированы компетентными государственными органами о том, что экспортируемые ими товары и услуги могут быть применены для вышеназванных целей.

Вобщем случае применительно к ст. 189 УК РФ экспорт означает вывоз

стаможенной территории Таможенного союза (в определенных законодательством случаях и через Государственную границу РФ) контролируемой продукции без обязательства об ее обратном ввозе и является незаконным, если осуществляется с нарушением законодательства РФ о военно-техни- ческом сотрудничестве и экспортном контроле.

Под экспортным контролем (ЭК) понимается комплекс мер, обеспечивающих реализацию установленных Федеральным законом от 18.07.1999 № 183-ФЗ «Об экспортном контроле» (ФЗ об ЭК), другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ порядка осуществления ВЭД в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности (прав на них), которые могут быть использованы при создании ОМП, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники либо при подготовке и (или) совершении террористических актов.

Внешнеэкономические сделки с товарами и технологиями, на которые распространяется экспортный контроль, подлежат государственной экспертизе. Государственная экспертиза организуется Федеральной службой по техническому и экспортному контролю (ФСТЭК России) с привлечением к участию в ней межведомственных экспертных советов по соответствующим направлениям науки, техники и технологий, в состав которых входят представители заинтересованных федеральных органов исполнительной власти. По итогам проведения государственной экспертизы внешнеэкономической сделки принимается решение о выдаче (невыдаче) соответствующих разрешительных документов (лицензии или специального разрешения).

Российская национальная система экспортного контроля построена на принципе тесного взаимодействия государственных контролирующих

395

и правоохранительных органов, с одной стороны, и участников ВЭД, с другой. Причем практика России и зарубежных стран показывает, что только совместными усилиями обеих вышеупомянутых сторон может быть достигнута необходимая эффективность экспортного контроля.

Следует учитывать, что российская национальная система экспортного контроля представляет собой последовательный многоступенчатый процесс, в который на различных стадиях – от технического задания на производство контролируемой продукции до реализации внешнеэкономической сделки – вовлечены различные группы участников, среди которых присутствуют как государственные структуры, так и экспортеры.

Таким образом, экспортный контроль – система, элементами которой являются:

1.Лицензирующие органы (участвующие в выдаче лицензии на соответствующий вид деятельности, например, на производство специальных технических средств, предназначенных для негласного приема информации, на производство ядовитых веществ и т.п.).

2.Экспортер (импортер) в стадии разработки контракта, ведения переговоров и подписания соглашения с контрагентом.

3.Экспортер в стадии разработки соответствующего оборудования, технологии или материалов – потенциальных объектов экспортного контроля

врамках внутрифирменной программы экспортного контроля.

4.Правоохранительныеорганы,курирующиедеятельностьпредприятия (на всех стадиях проектирования, производства и реализации продукции).

5.Лицензирующие и контролирующие органы при выдаче сертифика- тов-разрешений на отдельные виды товаров и технологий, а также разрешений на их транспортировку соответствующими маршрутами и видами транспорта (например, на транспортировку взрывчатых веществ, радиоактивных веществ и т.п.).

6.Органы и учреждения, проводящие идентификационную экспертизу (имеется в виду экспертиза, провидимая по инициативе экспортера, на стадии подготовки разрешительных документов).

7.ФСТЭК России (в ходе предварительного изучения представленных экспортером документов для принятия решения о необходимости выдачи разрешительных документов или проведения государственной экспертизы внешнеэкономической сделки).

8.ФСТЭК России и представители других министерств и ведомств (в ходе согласования и проведения государственной экспертизы, а также

396

подготовки постановления Правительства РФ в случае получения Генеральной лицензии).

9.ФСТЭК России в ходе принятия окончательного решения на выдачу лицензии (выдачи разрешения на временный ввоз-вывоз Комиссии по экспортному контролю РФ).

10.Таможенные органы в соответствии с их компетенцией в рамках валютного, документального, технического и иных видов и форм таможенного контроля, включая оперативно-розыскную составляющую.

11.МИД России, ФСБ России, СВР России, а также экспортер в ходе постэкспортного контроля проверки конечного пользователя и соблюдения выполнения условий внешнеторгового контракта.

Способы совершения незаконного экспорта или передачи товаров и тех-

нологий двойного назначения можно разделить на две группы. Первую из них составляют типичные способы незаконного экспорта (передачи) материально выраженных контролируемых товаров и технологий, а вторую – различные способы «неовеществленной» (в терминологии экспортного контроля – «неосязаемой») передачи контролируемой продукции.

Первая группа способов:

1.Заявление недостоверных сведений при получении разрешительных документов, т.е. представление участником ВЭД во ФСТЭК России, Комиссию по экспортному контролю РФ, Направление экспертизы поставок вооружения и военной техники Министерства обороны РФ (НЭП Минобороны России), независимые идентификационные центры и иные экспертные организации документов следующего характера:

– недостоверного или незаконно полученного письменного обязательства иностранного лица о том, что указанные товары и технологии не будут использоваться в целях создания оружия массового поражения и средств его доставки (обязательства импортера, Международного импортного сертификата и т.п.);

– внешнеторгового контракта с несуществующим или подставным зарубежным контрагентом или недостоверных сведений о зарубежном контрагенте и конечном пользователе (конечном использовании товара),

втом числе касающихся формы собственности организации-импортера, ее отношения к участию в военных программах, рода деятельности, владельцев и т.п.;

– недостоверных сведений (в том числе заниженных и неполных сведений о технических характеристиках товара, умышленного умолчания

397

о возможном использовании экспортируемого товара или технологии в целях создания вооружения, военной техники, оружия массового поражения и средств его доставки) для проведения идентификационной («независимой идентификационной экспертизы», проводимой организациями, получившими в установленном порядке такое право) или государственной экспертизы, проводимой ФСТЭК России;

– предоставление для проведения независимой идентификационной экспертизы (в том случае если проводится техническая экспертиза) образцов товаров, не соответствующих товарам, которые действительно будут отправлены на экспорт, и не требующих получения разрешительных документов (такие товары по своему внешнему виду могут полностью соответствовать реально экспортируемым товарам, но их технические характеристики могут быть значительно ниже технических параметров фактически экспортируемых товаров, легальный экспорт которых потребовал бы получения разрешительных документов).

2.Предоставление федеральному органу исполнительной власти, уполномоченному в области экспортного контроля, и таможенным органам поддельных документов о доставке товара (Сертификата подтверждения доставки товара).

3.Сокрытие от федерального органа власти, специально уполномоченного в области экспортного контроля, или от таможенных органов информации о конечном предназначении вывозимых товаров и технологий в том случае, когда такие экспортируемые товары не входят в списки контролируемой продукции, но российский участник ВЭД знает о том, что они могут быть использованы при создании вооружения, военной техники, оружия массового поражения или средств его доставки.

4.Самостоятельное изменение таможенных процедур без разрешения таможенных органов и федерального органа власти, специально уполномоченного в области экспортного контроля, в отношении находящихся за пределами таможенной территории РФ контролируемых товаров и технологий, вывезенных ранее по процедуре временного вывоза или переработки вне таможенной территории (например, по факту заявления их в процедуре экспорта).

5.Передача имущественных прав (продажа, аренда, залог, переуступка в результате смены собственника и т.п.) на контролируемые товары иностранным организациям или их представителям без разрешения таможенных органов и федерального органа власти, уполномоченного в области экспортного контроля.

398

6.Перемещение через таможенную границу Таможенного союза (в случаях, определенных законодательством, – Государственную границу РФ) технологий и научно-технической информации (в том числе как итогового продукта предыдущего выполнения работ или оказания услуг иностранной организации или ее представителю в виде технических данных) в материальном виде (на электронных, бумажных или иных носителях информации, в составе электронных компонентов экспортируемых товаров и т.п.) без разрешительных документов в том случае, если перемещающее такие товары лицо является участником ВЭД (представителем участника ВЭД), а перемещаемый товар – объектом внешнеторговой сделки.

7.Передача иностранным организациям и иностранным лицам контролируемых товаров и технологий в ходе производства ремонта (модернизации) и переработки товаров, помещенных под таможенные процедуры переработки на таможенной территории, переработки для внутреннего потребления, переработки вне таможенной территории.

Вторая группа способов:

1.Неосязаемая передача технологий и научно-технической информации

входе выполнения работ для иностранной организации или ее представителя (ремонт, модернизация, установка на месте, совместное проведение научных исследований и т.п.).

2.Неосязаемая передача технологий и научно-технической информации в ходе незаконного оказания услуг иностранной организации или ее представителю (постэкспортное обслуживание, консультирование, обучение и т.п.).

3.Неосязаемая передача технологий и научно-технической информации, осуществляемая иными способами (в ходе организации и проведения выставок, научных симпозиумов, научных публикаций, выступлений в печати, публикаций в сети Интернет и т.п.), если такие действия были одним из условий внешнеэкономической сделки.

Обстановка совершения преступления. При анализе обстановки совер-

шения преступления следует выявить, прежде всего, правовые факторы. Бланкетный характер ст. 189 УК РФ создает определенные трудности при

расследовании данных преступлений, так как ее нормы в настоящее время неполностью согласованы с законодательством РФ об экспортном контроле и военно-техническом сотрудничестве, некоторые дефиниции отсутствуют, а некоторые отличаются в зависимости от вида контролируемой продукции.

399

Следы преступления. Наиболее информационно значимыми при расследовании незаконного экспорта или передачи сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконного выполнения работ (оказания услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники, являются документы, отражающие конкретную внешнеэкономическую операцию (в том числе хранящиеся на электронных носителях информации), сами предметы преступного посягательства, в том числе используемые как средство совершения преступления.

Из документов такими являются: декларация на товары, внешнеэкономический контракт и приложения к нему, техническое описание товара, заключение независимой идентификационной экспертизы, товаросопроводительные документы (инвойс, коносамент, товарно-транспортные накладные и т.п.).

Одним из наиболее информативных следов рассматриваемого преступления в настоящее время является сохранение в компьютерах изобличающей преступников электронной переписки с зарубежными контрагентами, указывающей на незаконное конечное использование товара, реальных характеристик и результатов технических испытаний, на конечное предназначение перемещаемого товара или технологии и т.п.

Причем с криминалистической точки зрения одной из наиболее важных в настоящее время может быть не только информация, содержащаяся на рабочих компьютерах и сетевых станциях, но и информация, хранящаяся на личном компьютере (ноутбуке, смартфоне и т.п.) преступника или в его личной электронной переписке в электронных почтовых ящиках в сети Интернет.

Следовая картина преступления может быть пополнена за счет изучения предметов преступного посягательства. Предмет преступного посягательства важен, прежде всего, с точки зрения установления его отношения к товарам и технологиям, подлежащим экспортному контролю, и доказательства несоответствия его реальных технических параметров заявленным в таможенных документах. Кроме того, предмет преступного посягательства может нести на себе следы преступного деяния, такие как отпечатки пальцев, упаковывавших перемещаемый предмет, подписи на внутренних упаковочных листах, лингвистические особенности написания сопроводительных писем, особенности их распечатки и т.п.

400