Enikeev_M_I_Yuridicheskaya_psikhologia_S_osnovami_obschey_i_sotsialnoy_psikhologii
.pdf342 |
Глава 12. Психология предварительного расследования |
Наличие властных полномочий может создать иллюзию об винительной направленности деятельности следователя, а в не которых случаях — вызвать его соответствующую профессио нальную деформацию. Между тем функции следователя — не обвинение и не защита, а поиск истины в процессе расследова ния посредством полного, объективного и всестороннего иссле дования обстоятельств дела.
Обеспечивая объективность расследования, закон специаль но предусматривает меры предотвращения психического наси лия, прямого и скрытого давления со стороны следователя на лиц, привлеченных к уголовному делу. Закон запрещает следо вателю домогаться показаний обвиняемого путем насилия, уг роз и иных незаконных мер.
Повышенная психическая напряженность работы следовате ля, необходимость постоянной оперативной реактивности предъявляют особые требования к его нейрофизиологической организации и качествам его психики.
Процессуальная независимость и служебная самостоятель ность следователя требуют от него высокой инициативности, организованности и социальной ответственности.
Длительная профессиональная деятельность при недостаточ ной самокритичности может вызвать профессиональную дефор мацию следователя. Властные полномочия следователя могут закрепить такие негативные личностные качества, как высоко мерие, чванливость, грубость, душевная черствость.
Постоянное подчинение деятельности следователя процес суальной регламентации способствует усилению ригидности (негибкости), приверженности к шаблонным решениям, фор мализму; постоянное соприкосновение с асоциальными прояв лениями может сформировать устойчивую подозрительность, предвзятость, склонность к обвинительному уклону в своей де ятельности.
Часто возникающий дефицит времени может привести к то ропливости, поверхностности, пренебрежительности к отдель ным процессуальным требованиям. Эти возможные проявления личностнопрофессиональной деформации должны быть сняты развитым и устойчивым самоконтролем следователя.
Постоянно находясь в эмоциогенных условиях, следователь должен проявлять эмоциональную устойчивость, хладнокровие, рационализм, устойчивость к внешним воздействиям, избегать принятия конформных решений в условиях группового давле ния.
I
2. Познавательноудостоверительная деятельность следователя 343
Итак, к основным профессиональнопсихологическим качествам едователя необходимо отнести:
•профессионально направленную наблюдательность;
•способность к концептуальному сопоставлению фактов, реконструкции явлений по их косвенным признакам;
•умение охватывать существенные стороны практической итуации, принимать высоковероятностные решения;
•способность намечать оптимальный план действий, а по ере обнаружения новых фактов оперативно изменять его;
•самокритичность, принципиальность, высокую граждан твенность и справедливость.
§2. Познавательно-удостоверительная
иорганизационная деятельность следователя
Деятельность следователя по раскрытию и расследованию преступления — восстановление криминальных событий по их прямым и косвенным признакам.
Раскрытие преступления по его признакам, следам — глубо ко психологизированный процесс знакового, опосредованного отражения действительности. Люди издревле научились видеть в одних явлениях следы других, предшествовавших событий. На протяжении многих веков формировалась способность людей к тонким наблюдениям, опосредованным актам мышления.
Материальные следы (например, следы орудий взлома) по зволяют в ряде случаев судить о профессии преступника, его возрасте, росте, физической силе и др. Каждое событие пре ступления отображается в материальной среде и психике людей.
Специфика следственного познания состоит в том, что сле дователь исследует как взаимосвязи непосредственно воспри нимаемых явлений, так и то, что отразилось в сознании людей о расследуемом событии. В одном случае принимаются во вни
мание естественные закономерности, в другом — закономерно сти психики, в частности желания и намерения людей, их эмо циональноволевые особенности. В первом случае решаются объективно обусловленные задачи, во втором — субъективно обусловленные «загадки».
Преступления нередко умышленно маскируются, скрывают ся. Одна вещь умышленно может выдаваться за другую с расче том введения следствия в заблуждение. И не всегда возможно
1 сразу определить, какова данная следственная ситуация по сво
344 |
Глава 12. Психология предварительного расследования |
ему типу — объективно обусловленная задача или субъективно заданная «загадка». Для распознания типа этих ситуаций
необходимо знать их ключевые признаки.
Исследуя «психические источники» доказательств, анализи руя показания, следователь должен оценить эти показания, оп ределить их истинность. В отличие от материальных психичес кие следы не стабильны, они подвижны, изменчивы, фрагмен тарны, имеют тенденцию к стиранию. Функционирование психических образов зависит от индивидуальных особенностей человека, его психических состояний, целей, установок и пос ледующих психических наслоений.
Процесс расследования преступлений подразделяется на че тыре этапа: 1) подготовительный, 2) первоначальный, 3) ос новной и 4) заключительный. На каждом этапе расследования решаются свои задачи, осуществляются свои познавательно поисковые циклы.
На подготовительном этапе совершаются проверочные дей ствия, возбуждается уголовное дело.
В стадии возбуждения уголовного дела основная задача сле дователя — установить достоверность соответствующей уголов норелевантной информации, получить достаточную информа цию о наличии либо отсутствии события, на которое указывают первичные данные. В случае подтверждения этих данных выяс няется, содержит ли проверяемое событие признаки преступле ния и, если содержит, под признаки какого состава преступле ния оно подпадает.
На первоначальном этапе расследования факты, выявленные в ходе проверочных действий, получают процессуальное зак репление, выявляется исходная информация, требуемая для дальнейшего развернутого доказательственного процесса, ори ентировочно устанавливается тип возникшей следственной си туации, осуществляется вероятностное моделирование рассле дуемого события — выдвигается обоснованная версия.
Основным направлением познавательнопоисковой деятель ности следователя здесь является поиск носителей уголовноре левантной информации, выявление информационного значения отдельных признаков события, превращение обнаруженных объектов в источники следственной информации. Одни при знаки исследуемого события позволяют отнести его к крими нальному событию, другие — определить их значение в системе уголовноправовой классификации. Профессионализм следова
§ 2. Познавательноудостоверительная деятельность следователя 345
теля проявляется в том, чтобы распознать, что скрывается за внешними проявлениями объектов.
Создавая мысленную модель расследуемого события, следо ватель использует импликативные суждения (если>то), и каж дое проявление события он исследует в свете общих взаимосвя зей.
Признаки преступления не существуют сами по себе. При знак — это результат познания, итог оценки познаваемого явле
'ния. Для выявления признаков преступления необходимы про фессиональные знания о закономерных взаимосвязях, характер ных для определенных видов преступлений, и типичных их проявлениях.
Следственные ситуации могут быть простыми, требующими известных алгоритмических решений (например, расследование растраты денежных средств бухгалтером). Проблемными, не очевидными следственные ситуации становятся при неизвест ности личности виновного и механизма совершения преступле ния. Такого рода ситуации требуют использования эвристичес кой стратегии, применения системы тактических приемов. Проблемность исходной следственной ситуации связана с пер воначальной невозможностью ответить на вопросы, входящие в предмет доказывания.
Успешность начального этапа расследования зависит от аде кватного отражения следственной ситуации в сознании следо вателя, от его способности правильно определить тип ситуации, возможность выдвижения типовой версии.
На основном этапе расследования создается вся необходимая для полного, объективного и всестороннего расследования до казательственная база. С этой целью проверяются все следствия из выдвинутой версии, изыскиваются и реализуются возможно сти получения новой информации как из ранее известных, так
ииз новых источников информации. При этом широко исполь зуются современные возможности криминалистической техни ки
иэкспертизы.
Развитие следствия — развитие информационной сети, спо собной охватить все юридически релевантные (существенные) стороны расследуемого события. Следственное познание
переходит от фактов-последствий к фактам-первопричинам.
Основной этап расследования завершается получением сис темы доказательств, полностью подтверждающих следственную
346 |
Глава 12. Психология предварительного расследования |
Получение информации о событии и осуществление проверочных действий
↓
Выявление типовой разновидности расследуемого события,
актуализация обусловленного им комплекса криминалистической информации
↓
Установление явных |
|
|
Извлечение |
|
|
Процессуальное |
|
и скрытых источников |
|
криминалистически |
|
|
закрепление уголовно |
||
|
|
|
|||||
информации |
|
значимой информации |
|
релевантной информации |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Запрос |
|
|
|
|
|
|
Назначение |
учетнорегистрационной информации |
|
|
криминалистических экспертиз |
↓
Предварительная систематизация информации, формирование
вероятностноинформационной модели расследуемого события
↓
Эмпирическое исследование модели расследуемого события Осуществление необходимых следственных действий, получение доказательств наличия или отсутствия состава преступления в расследуемом событии
↓
сформирование достоверноинформационной модели расследуемого события
↓
Итоговая оценка результатов расследования, принятие заключительного следственного решения
Рис. 36. Этапы расследования и структура познавательной деятельности следователя
версию, установлением всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Наличие какихлибо противоречий или неяснос тей свидетельствует о незавершенности данного этапа.
На заключительном этапе осуществляются необходимые про цессуальные действия по завершению производства по делу, которое передается на утверждение прокурору, а затем в суд (рис. 36).
Процессуальное завершение предварительного следствия предполагает:
3. Следственнопоисковая деятельность |
347 |
•полное подтверждение одной из ранее выдвинутых версий
инеподтверждение всех остальных;
•исследование всех релевантных для дела источников ин формации;
•полученные доказательства систематизированы и согласо ваны между собой, имеют непротиворечивую оценку и не вызы вают сомнений в их достоверности;
•установлены все обстоятельства, входящие по закону в предмет доказывания;
•сделаны обоснованные выводы о виновности (невиновно сти) обвиняемого.
В заключение отметим, что следственная деятельность не сводится только к определенной совокупности процессуально предусмотренных следственных действий. Как и любая деятель ность, деятельность следователя в целом системно организует ся
— имеет организационную структуру: осуществляется плани ование расследования, его техническое обеспечение, органиуется взаимосвязь с различными участниками расследования, есь процесс расследования имеет системную организацию —
бщую цель, цели и задачи отдельных этапов расследования, истему процессуальных и иных действий на каждом его этапе комплексы тактических операций), материальнотехническое беспечение расследования, определение участников расследо ания, организацию их деятельности.
Расследование преступлений — открытая система: она посто но корректируется в зависимости от текущих результатов. Так, озникновение новых версий неизбежно перестраивает всю орга изацию следствия. Ход расследования в значительной мере за исит и от особенностей противодействующей тактики преступ ика. Но несмотря на это вся система расследования постоянно охраняется в целенаправленно организованном состоянии.
Стратегия расследования — система следственных действий, пределяемая конкретным видом расследуемого преступления см.
§8 гл. 15).
§3. Следственно-поисковая деятельность
винформационно-дефицитных ситуациях
Вограниченной исходной информации следователь изыски ает стартовые возможности для развития познавательного по
иска. Первоначальные следственные и оперативнорозыскные
348 |
Глава 12. Психология предварительного расследования |
действия направляются на выявление и исследование ключевых обстоятельств расследуемого события. Осуществляя сравнитель ный анализ фактов, выдвигая обоснованные версии и проверяя их, следователь стремится найти ответы на юридически наибо лее значимые вопросы.
Для этого необходимо:
1)определить тип проблемнопоисковой ситуации;
2)осуществить типовое вероятностноинформационное мо делирование (выдвижение типовых версий);
3)выявить основные направления поиска — определить воп росы для первоочередного разрешения, объективно обусловлен ные данным видом преступления; реализовать первоначальные следственные действия и выявить первичную информацию как базу для последующих действий.
Знание общей схемы данного вида преступного деяния и системы его общих признаков является ориентировочной основой след- ственно-познавательного поиска в информационно-дефицитных исходных ситуациях.
Знание устойчивых поведенческих особенностей каждого преступления образует ориентировочную основу следственной деятельности.
Между всеми структурными элементами преступного деяния существуют устойчивые закономерные взаимосвязи. Это и по зволяет в ходе следственного поиска реконструировать событие преступления.
Для каждого вида преступления существует системный набор действий преступника. Эти комплексы действий связаны со специфическим подключением к ним определенных внешних обстоятельств, средств действия.
Каждый преступник имеет свой по черк в использовании условий и средств действия, систему ин дивидуализированных действий и операций, запечатлеваемых в следах преступления.
Существует неразрывная системная связь личностных регу ляционных качеств субъекта со следами преступления.
При взаимодействии преступника с внешней средой неиз бежно проявляются его личностные особенности:
• признаки ценностных ориентации, динамики целеобразо вания (предварительная обдуманность, подготовленность или спонтанность, импульсивность), избирательной направленнос ти его сознания на определенные группы объектов;
§ 3. Следственнопоисковая деятельность |
349 |
•признаки индивидуального стиля деятельности: последо вательность действий и промежуточных операций, их физичес кие особенности, признаки поправочных действий и др.;
•признаки жизненного и криминального опыта, владение профессиональными приемами и навыками, предпочитаемые
орудия действий, динамические особенности действий, навы ки1.
Криминалистически значимые признаки объединяются в сис тему знаков.
В каждом преступном деянии его признаки системно струк турированы в цепи взаимосвязей: мотив — цель — объект пре ступления — механизм преступления — результат преступления. Все это образует информационный канал расследования, по зволяет наметить общие первоначальные подходы к расследова нию на основе моделирования поведенческого портрета пре ступника.
Информационная база следственного поиска имеет знако вую природу: следы преступления — информационные знаки.
При расследовании преступлений следователь оперирует знаками-копиями, существенными для индивидуальной иденти фикации преступника (следы пальцев рук, ног, фотоизображе ния и т. п.), и знаками-признаками. Знакикопии изоморфно отображают структуру оригинала, знакипризнаки — причинно следственные связи.
Знакипризнаки делятся на существенные и несущественные.
Существенный признак — признак, без которого те или иные взаимосвязи не могут существовать. Обнаружение существенно го признака позволяет построить импликативное суждение: «если... то» (А—>В), понять зависимость явления от породивших его причин и условий.
Выявление признаков преступления — исходная база след ственного поиска. К признакам преступления относится все то, что свидетельствует о механизме совершения преступления и личности преступника.
1 Совместно с профессором В. А. Образцовым нами была предло жена частнокриминалистическая теория — психологические особен ности поведения преступника как ориентировочная основа раскрытия преступлений (см.: Еникеев М. И., Образцов В. А. Поведение преступ ника как объект криминалистики // Теория криминалистики и мето дика расследования преступлений. М., 1990).
350 |
Глава 12. Психология предварительного расследования |
Каждое криминальное событие, как и все события, неизбеж но оставляет определенные следы. Ранения и повреждения на трупе, кровь на полу и на стенах, следы пальцев рук на различ ных предметах, следы ног на полу, на песке, снегу, следы ног тей и зубов, отпечатки различных частей тела и одежды, разор ванное и запачканное платье, зажатые рукой трупа волосы, раз нообразные микрочастицы, повреждения различных предметов и т. п. — все это информационные комплексы расследования.
Следы — «немые свидетели» события. В результате исследо вания они могут «заговорить», т. е. увеличить объем информа ции. Все следы, обнаруженные на месте происшествия, должны быть адекватно интерпретированы. Это зависит от знания сле дователем информационных свойств исследуемых явлений.
Так, следы пальцев рук, обнаруженные на месте происше ствия, несут информацию о том, кто соприкасался с данным объектом — мужчина или женщина, какой рукой — правой или левой он действовал, сколько человек дотрагивались до предме та; следы ног — информацию о возрасте, поле, росте лица, ос тавившего следы, о темпе его передвижения, физических недо статках.
Совокупность следов на месте происшествия должна быть систематизирована как совокупность определенных, структурно объединенных подсистем.
При расследовании убийств, разбойных нападений, грабе жей, изнасилований, хулиганских действий важное значение имеет исследование комплекса взаимных контактноматериаль ных следов на преступнике и его жертве. (Используются не только прямые, но и обратные идентификационные связи — установление преступника не только по его следам, но и по следам, оставленным на нем.)
Для успешной аналитической работы со следами необходи мо учитывать системную связь следовоспринимающих и следо образующих объектов (рис. 37).
С этой целью назначаются необходимые криминалистичес кие экспертизы.
Наиболее информативными элементами криминального события являются результат, мотивы и способы и орудия преступного деяния.
В структуре преступного деяния результат преступления яв ляется завершающим структурным компонентом. В расследова нии же преступления — это исходный информационный комп лекс. Следователь с самого начала расследования воспринимает
§ 3. Следственнопоисковая деятельность |
351 |
СЛЕДЫ НА МЕСТЕ ПРОИСШЕСТВИЯ:
а) преступника;
б) потерпевшего;
в) воздействия случайных объектов; г) случайных лиц
↓ ↑ |
↓ ↑ |
СЛЕДЫ НА ПОТЕРПЕВШЕМ:
а) от объектов обстановки места про
исшествия;
б) от взаимодействия с преступником;
в) от орудий и средств, использован
ных преступником;
г) от орудий и средств, использован
ных потерпевшим
СЛЕДЫ НА ПРЕСТУПНИКЕ:
а) от объектов обстановки места про
исшествия;
б) от взаимодействия с потерпевшим;
→в) от орудий и средств преступления;
←г) от орудий и средств защиты, ис пользованных потерпевшим
Рис. 37. Система следов преступления
и исследует результат преступного деяния, его последствия, те изменения в окружающей среде, которые содержат предусмот ренные уголовным законом объективные признаки состава пре ступления.
Являясь объективной стороной состава преступления, ре зультат преступного деяния несет в себе информацию о меха низме совершения преступления, системе способов взаимодей ствия преступника с данной обстановкой, о его личностных особенностях. Результат преступления
— комплексный отпечаток криминального поведения преступника, информационный комплекс
о системных связях структурных элементов события, о
стадиях совершения преступного деяния, о его подготовке и попытках сокрытия.
Результат преступления позволяет гипотетически определить тип преступника, совершившего данное деяние, характерные для него мотивы, цели и способы поведения.
При установлении мотивов и целей преступного деяния сле дует исходить из следующих психологических основоположе ний:
• мотивация — побуждение к конкретному действию — име ет сложную системную организацию:
при выяснении вопроса, что вызвало поведенческую ак тивность, анализируется базовый поведенческий фак тор
— потребности индивида, его обобщенные установки, негативные психические качества;