2015-oq-met_ras_torg_lyudmi_xamdamov-ru

По результатам изучения уголовных дел можно констатировать, что не менее чем в 48% случаев до возбуждения дела производилось получение объяснений у пострадавших и возможных свидетелей, в 45% — истребование необходимых документов, в осмотр места происшествия и получение заключения эксперта не производились. Вместе с тем, перечень и порядок проведения проверочных мероприятии в том или ином конкретном случае определяются исходя из особенностей первоначальной информации и источника ее получения.

Особенности проведения проверки при наличии информации о совершенном преступлении. В данном случае необходимо обозначить следующую систему проверочных мероприятий, направленных на получение оснований к возбуждению уголовного дела и формирование первоначальной доказательственной базы.

Информация о совершенном преступлении может поступить от самих жертв, либо от их родственников (иных граждан). Первая ситуация является наиболее благоприятной, поскольку известны личность и местонахождение жертвы, у которой должны быть получены подробные объяснения обо всех обстоятельствах совершенного в отношении их преступления. При опросе необходимо уделить внимание не только выяснению обстоятельств вовлечения (вербовки), перемещения и эксплуатации жертв, сведений о лицах, причастных к преступлению, но и получению информации о других жертвах торговли людьми.

При обращении с заявлением в правоохранительные органы родственников потерпевших (либо иных граждан) ситуация может быть более или менее благоприятной в зависимости от того, находится ли потерпевшие в Узбекистане, либо пребывает за рубежом. В первом случае, после подробного опроса заявителя обо всех обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, детальные объяснения должны быть получены у самих пострадавших. В случаях, когда последние находится за границей, изначально особое внимание следует уделить опросу заявителя. Если таковым является родственник, он сможет сообщить исчерпывающий перечень сведений о потерпевшем(й), а в ряде случаев и предоставить важную информацию о возможном преступнике, который может быть ему знаком (даже состоять с ним в родстве) либо известен со слов жертвы. Кроме того, заявителю могут быть известны способ и обстоятельства совершенного преступления, в частности, время и место знакомства преступника с будущей жертвой, особенности

71

предложения (предлога) для выезда за рубеж, оформления документов, выезда и перемещения за границу. В ходе опроса следует получить необходимые сведения не только о лицах, причастных к совершению преступления, но и о возможных свидетелях. При установлении таковых у них также должны быть получены подробные объяснения. Поскольку преступники, как правило, на протяжении одного временного отрезка вербуют не одну, а сразу нескольких человек, проживающих в одном населенном пункте, районе, либо обучающихся в одном учебном заведении и т.д., будущие жертвы нередко бывают знакомы между собой. При этом часть людей, в отношении которых производилась вербовка, могли и не согласиться на поступившее предложение, тем самым, не позволив довести преступный замысел до конца по причинам, не зависящим от преступника, и могут быть доступны для опроса. Другие, согласившиеся на предложение вербовщика и выезжавшие за рубеж, уже могли вернуться на родину. И те и другие обладают необходимой для решения вопроса о возбуждения дела информацией.

По общему правилу проведение оперативно-розыскных мероприятий, прежде всего, должно быть направлено на своевременное установление пострадавших (а также подвергавшихся вербовке), поскольку именно это сыграет решающую роль при возбуждении уголовного дела и привлечении виновных к уголовной ответственности. При установлении лиц, оказавшихся вовлеченными в сферу торговли людьми, у них должны быть получены подробные объяснения обо всех обстоятельствах совершенного в отношении их преступления, а также о лицах, причастных к его совершению.

При получении первоначальной информации о фактах торговли людьми от представителей правоохранительных органов иностранных государств проверочные мероприятия необходимо проводить в обозначенном направлении, принимая при этом за основу материалы, представленные из-за рубежа. Так, при отсутствии на территории Узбекистана потерпевших, фигурирующих в таких материалах, необходимо принять меры к установлению других лиц, вовлекавшихся для выезда за границу, с целью получения у них объяснений.

При установлении потерпевших для подтверждения факта выезда таковых за пределы страны у них следует получить копии паспортов с отметками о пересечении государственной границы Республики Узбекистан и других государств. В этих же целях может быть

72

направлен запрос в соответствующие подразделения пограничных органов, располагающие необходимыми ведомственными базами данных, а также в подразделения внутренних дел на транспорте на предмет приобретения билетов, в частности, на железнодорожный либо воздушный транспорт.

Исходя из полученных в ходе опроса пострадавших сведений и анализа оперативной информации, в ходе проверки необходимо установить лиц, причастных к совершению преступления на территории Узбекистана, а также их сообщников за рубежом. Поскольку преступления в сфере торговли людьми являются транснациональными, узбекские и иностранные члены преступных групп испытывают постоянную необходимость в поддержании связи. По этой причине изначально целесообразно установить номера телефонов, принадлежащие соответствующему абоненту стационарной и сотовой связи. Для этого необходимо направить запросы в соответствующие территориальные узлы телефонной связи, а также операторам сотовой связи на предмет подтверждения принадлежности телефонного номера определенному абоненту и установления номеров соединений.

Необходимо отметить, что по запросу соответствующие учреждения могут предоставить следующие сведения:

-об исходящих местных, междугородних и международных звонках и времени соединения, принадлежности номеров абонентам внутри страны, о странах, куда осуществлялись международные звонки;

-операторы сотовой связи – о входящих и исходящих звонках, времени соединения, номерах телефонных аппаратов, базовых станциях соединения, принадлежности номеров абонентам.

Поскольку, как указывалось ранее, для передачи и получения денег преступниками в ряде случаев используются системы безналичного перевода денежных средств, к примеру «Western Union», «MoneyGram»

идр. данный факт также следует рассматривать как источник получения необходимой информации. В целях получения сведений об использовании банковских услуг в указанной сфере конкретными лицами необходимо направить запрос о получении денежных средств и предоставлении копий соответствующих финансовых документов в налоговую инспекцию по месту жительства преступника.

С учетом полноты собранных данных решается вопрос о возбуждении уголовного дела.

73

Особенности проведения проверки при наличии информации о готовящемся преступлении. Такая ситуация складывается, когда орган дознания получает информацию о вербовочной деятельности конкретных лиц на территории Узбекистана. В данном случае приоритетным направлением проведения оперативно-розыскных мероприятий является не только сбор достаточных данных, указывающих на признаки преступления, по и получение материалов, позволяющих при их реализации задержать преступника на месте преступления, то есть при выезде с завербованными гражданами за рубеж либо при отправке таковых. Полагаем, целесообразным обозначить следующий порядок их проведения.

Если информация об осуществлении вербовки поступила от лица,

вотношении которого таковая проводилась, у него должны быть получены объяснения обо всех обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. В частности, о каналах получения первоначальной информации, касающейся предложения выезда за рубеж, обстоятельствах знакомства с вербовщиком, сведениях о его личности, характере поступившего предложения и условиях достигнутой договоренности, а также о других лицах, подвергавшихся вербовке. При установлении таких лиц их также следует опросить.

При выявлении конкретных лиц, занимающихся вербовкой граждан Узбекистана, изначально целесообразно установить их контакты за рубежом, в стране назначения. В этих целях в рассмотренном ранее порядке необходимо проводить мероприятия по определению принадлежащих им номеров абонентов стационарной и сотовой связи, исходящих и входящих международных соединений и лиц, с которыми они осуществлялись. Кроме того, поскольку преступления в сфере торговли людьми являются длящимися, много эпизодными, следует принять меры к установлению других, предшествующих, уже совершенных фактов преступной деятельности. Таковые могут быть выявлены в ходе опроса лиц, в отношении которых производилась вербовка, поскольку, как показывает практика, ряд женщин, побывав

вроли сексуально эксплуатируемого товара и претерпев деформацию морально-нравственных ценностей, вновь отправляется за рубеж в надежде заработать деньги с учетом уже имеющегося опыта и знаний «правил игры». Если же опросы не дали положительного результата,

вуказанных целях в органы пограничной службы и налоговые органы в изложенном ранее порядке могут быть направлены соответст-

74

вующие запросы – регулярное пересечение границы, а также периодическое получение денежных переводов из-за рубежа будут свидетельствовать о возможной длящейся преступной деятельности.

Описанные выше мероприятия при всей важности и неотложности, применительно к рассматриваемой ситуации, должны быть подчинены общей цели: задержанию преступника с поличным. В этой связи, исходя из имеющихся сведений, собранных в результате их проведения, наиболее эффективным и целесообразным, как показывает практика, является проведение оперативно-розыскных мероприятий, позволяющих зафиксировать факт непосредственного вовлечения, т.е. проведения вербовки осуществляемой преступником в отношении потенциальных жертв торговли людьми. В этих целях наиболее плодотворным представляется проведение оперативнорозыскных мероприятий, в частности, прослушивание переговоров, ведущихся с телефонов и других переговорных устройств. В зависимости от оперативной ситуации особенности проведения таких мероприятий могут варьироваться. В частности, если по имеющимся сведениям вербовочная беседа либо одна из встреч вербовщика с потенциальной жертвой запланирована на местности (на улице, в сквере, в кафе и т.д.), естественно, результативным будет проведение прослушивание переговоров, ведущихся с других переговорных устройств. В тех случаях, когда условия поездки и оплаты «работы» запланировано оговорить по телефону, незаменимым будет являться прослушивание телефонных переговоров.

Ранее упоминалось, что результаты проведения данных мероприятий могут являться основанием к возбуждению уголовного дела, и в дальнейшем смогут выступать в качестве доказательств при условии соответствующего их процессуального оформления (например, путем предоставления записей телефонных переговоров, полученных в ходе оперативно-розыскной деятельности, предварительному следствию на основании постановления начальника органа дознания с последующим назначением фоноскопической экспертизы). По этой причине, при проведении названных оперативных комбинаций, фиксирующих факт непосредственной вербовки, очень важным является ведение беседы с преступником таким образом, чтобы документируемые сведения содержали информацию, составляющую предмет доказывания по рассматриваемому виду преступлений.

По результатам проведения проверочных мероприятий, при наличии достаточных данных, указывающих на признаки преступле-

75

ния, незамедлительно решается вопрос о возбуждении уголовного дела и в соответствии со ст. 221 УПК Республики Узбекистан проводится задержание подозреваемого.

Следует отметить, что описанные выше две основные типичные ситуации, возникающие на стадии возбуждения уголовного дела, не исчерпывают всего перечня тех, которые могут иметь место на практике. Однако при всем своем разнообразии они по сути будут являться ничем иным, как разновидностями рассмотренных нами, либо их синтезом. Проверочные мероприятия при этом следует проводить исходя из особенностей каждого конкретного случая с учетом общих обозначенных нами рекомендаций.

Типичные следственные ситуации и следственные действия на первоначальном этапе расследования торговли людьми

Процесс расследования каждого конкретного преступления на том или ином этапе протекает в определенных условиях времени, места, окружающей среды, взаимосвязях с другими процессами объективной действительности. Данная система взаимосвязей образует соответствующую обстановку, которую в криминалистике называют следственной ситуацией. При этом условия, ее составляющие, подразделяют на группы компонентов информационного, психологического, процессуального, тактического, материального и организаци- онно-технического характера.

Следственные ситуации классифицируют по различным основаниям: отношению к возможности достижения цели расследования; отношениям между участниками; степени проблемности; уровню значимости; времени возникновения в процессе расследования и т.д.

Для разработки частных криминалистических методик важное научно-методическое значение имеет анализ возникающих на практике ситуаций на предмет выделения наиболее часто складывающихся условий (вариаций различных компонентов), которые в итоге позволяют определить ситуации, типичные для расследования преступлений отдельных видов и групп. Такие типичные следственные ситуации становятся своего рода отправной точкой для построения рекомендаций по организации (в том числе планированию) расследования, обусловливая наиболее целесообразные алгоритм и тактику действий следователя в конкретной обстановке. Как отмечалось ранее, успешное доказывание фактов торговли людьми во многом

76

определяется организацией работы на стадии возбуждения уголовного дела и первоначальном этапе расследования. Именно на данных этапах формируется основная доказательственная база. Последующий этап расследования в большей степени состоит в закреплении собранных ранее доказательств, а также получении новых путем расширения круга потерпевших, свидетелей.

Рассмотрим типичные следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования торговли людьми. Для того чтобы охватить наиболее полный их перечень, обеспечив при этом системность восприятия, объединим их в группы. При этом за основу классификации данных групп примем сумму доказательственной и иной (оперативной) информации, находящейся в распоряжении следователя, относительно личности подозреваемого, потерпевших и механизма преступления (информационный компонент).

Таким образом, следует выделять три группы типичных ситуаций:

1)лицо, подозреваемое в совершении преступления, установлено

иизвестно его местонахождение; установлен первоначальный круг потерпевших; имеются сведения о механизме преступления;

2)лицо, подозреваемое в совершении преступления, установлено, однако его местонахождение не известно; установлен первоначальный круг потерпевших; имеются сведения о механизме преступления;

3)лицо, подозреваемое в совершении преступления, установлено

изадержано (либо известно его местонахождение); сведения о потерпевших ограничены; данные о механизме преступления отсутствуют либо имеются в ограниченном объеме.

Планирование расследования в условиях складывающихся ситуаций, составляющих содержание приведенных групп, осуществляется на основе следственных версий. К общим версиям, выдвигаемым на первоначальном этапе расследования, необходимо отнести такие, как:

- имеет место торговля людьми с целью сексуальной эксплуатации;

- имеет место торговля людьми в иных целях (трудовой эксплуатации, трансплантации органов и тканей и т. д.);

- имеет место иное транснациональное преступление (незаконные действия, направленные на трудоустройство граждан за границей; незаконная миграция);

77

-имеет место «внутренняя» сексуальная эксплуатация (использование занятия проституцией; создание условий для занятия проституцией; вовлечение в занятие проституцией; принуждение к продолжению занятия проституцией);

-имеет место занятие проституцией (в том числе транснациональной) без эксплуатации ее третьими лицами (торговли людьми).

Частные версии выдвигаются по следующим основаниям:

-личности преступника (его полу, возрасту, национальности, гражданству, месту жительства, уровню образования, роли в преступной группе;

-степени организованности преступной группы (организации);

-схемы разделения ролей в преступной группе (организации);

-способов взаимодействия узбекских и иностранных соучастников;

-способов и средств связи;

-схем движения денежных средств;

-количества эпизодов преступной деятельности;

-времени продолжения преступной деятельности;

-месту совершения преступлений (транснациональной расспространенности);

-механизму преступления (способам вовлечения (вербовки), перемещения и эксплуатации);

-количеству и личности потерпевших и т.д.

Выдвижение и проверка указанного перечня общих и частных версий, как отмечалось ранее, осуществляется исходя из конкретных следственных ситуаций. Рассмотрим типичные ситуации подробнее.

Ситуации первой группы являются наиболее благоприятными. Для них характерно наличие наиболее полного объема информации в отношении подозреваемого и потерпевших (или их части), а также относительно особенностей механизма преступления. Основное различие конкретных ситуаций данной группы состоит в условиях организационного, тактического и процессуального характера, обусловливающих факт задержания подозреваемого. Конкретные ситуации данной группы следующие.

Лицо, подозреваемое в совершении преступления, задержано. Обычно поводом к возбуждению дела в таких случаях служит непосредственное обнаружение органом дознания или следствия сведений, указывающих на признаки преступления. При этом первоначальная информация содержит сведения о готовящемся преступлении.

78

Данная типичная ситуация возникает при оптимальном варианте реализации полученных в ходе доследственной проверки материалов, когда преступник задержан на месте преступления при вывозе потерпевших за рубеж. В таких ситуациях, как правило, уголовное дело возбуждается одновременно с задержанием подозреваемого и проведением его личного обыска. В ряде случаев, например, если задержание производилось в автомобиле (купе железнодорожного вагона), необходимо провести осмотр места происшествия, в ходе которого следует изымать все предметы и документы, которые могут иметь значение для дела. Если выбытие планировалось поездом, самолетом либо рейсовым автобусом, в обязательном порядке проводятся выемки у потерпевших проездных билетов. Затем необходимо допросить потерпевших, возможных свидетелей. Незамедлительно следует провести одновременные обыски по месту жительства, месту работы (в офисе) подозреваемого, в гараже и других подконтрольных ему помещениях, чтобы исключить возможность уничтожения следов преступной деятельности. С учетом собранных первоначальных доказательств проводится допрос подозреваемого.

Лицо, подозреваемое в совершении преступления, не задержано. В данном случае поводом к возбуждению уголовного дела может послужить как непосредственное обнаружение органом дознания или следствия сведений, указывающих на признаки преступления, так и заявления граждан, сообщения должностных лиц государственных органов. Первоначальная информация, послужившая основанием для проведения доследственной проверки, в таких случаях чаще содержит сведения об уже совершенном преступлении.

Рассматриваемая следственная ситуация возникает, когда по материалам проверки не представляется возможным провести задержание подозреваемого «с поличным» (в случае приостановления преступной деятельности либо совершения единичных фактов торговли людьми). В сложившейся обстановке изначально необходимо подробно допросить потерпевших, при необходимости провести выемки имеющихся у них предметов и документов, которые в дальнейшем будут приобщены к делу в качестве вещественных доказательств, провести допросы родственников потерпевших и других свидетелей, на которых ссылаются последние. После этого с учетом собранных на стадии доследственной проверки и в ходе допросов обозначенного круга лиц доказательств проводится допрос подозреваемого. В зависимости от характеристик его личности решается вопрос о его задер-

79

жании и избрании меры пресечения. Незамедлительно проводятся обыски во всех подконтрольных ему помещениях. В ряде случаев, когда отдельные потерпевшие не знают фамилии подозреваемого (при этом он знаком им наглядно и известен по прозвищу либо имени), проводится предъявление для опознания.

Ситуации второй группы являются менее благоприятными. Они характеризуются наличием определенного объема информации в отношении потерпевших (или их части) и особенностей механизма совершенного в отношении их преступления, а также лица, его совершившего, и, вместе с тем, недостатком сведений о его конкретном местонахождении. Поводом к возбуждению дела в таких случаях чаще всего выступают заявления родственников потерпевших (реже – их самих), иногда сообщения должностных лиц государственных органов (обычно зарубежных государств) об уже совершенном преступлении. В рамках данной группы следует выделить две конкретные ситуации, принципиальное различие которых заключается в осведомленности преступника об уголовном преследовании его в связи с совершением преступления:

-лицо, подозреваемое в совершении преступления, не осведомлено о возбуждении уголовного дела;

-лицо, подозреваемое в совершении преступления, осведомлено о возбуждении уголовного дела и скрывается преднамеренно.

Исходя из сведений, которые могут быть получены оперативным путем (а также в ходе допросов свидетелей и потерпевших), необхо-

димо планировать проведение круга первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. При выдвижении версий относительно местонахождения подозреваемого следует учитывать транснациональный характер преступлений в сфере торговли людьми. В этой связи целесообразно отталкиваться от имеющейся оперативной информации, собранной в ходе доследственной проверки относительно международных преступных связей подозреваемого. Поскольку его отсутствие по месту жительства может быть обусловлено продолжающейся преступной деятельностью, в дальнейшем это позволит при проведении комплекса названных ранее оперативно-розыскных мероприятий задержать его при вывозе очередной «партии» потерпевших. Поэтому при возникновении первой из обозначенных ситуаций рассматриваемой группы важно спланировать расследование таким образом, чтобы не дать преступнику повода для беспокойства по причине заинтересованности им со сто-

80