2015-oq-met_ras_torg_lyudmi_xamdamov-ru

ности и содержания приемов, используемых преступниками для получения согласия потенциальных жертв на выезд либо подавления или нейтрализации их воли при получении отказа с их стороны. Имел ли место обман относительно целей поездки, либо характера (содержания) предстоящей работы, либо условий предстоящей работы. Какой размер оплаты предлагался. Когда потерпевшие узнали о действительном характере работы либо целях поездки. В случаях отказа потерпевшей на выезд, какие приемы психического либо физического принуждения применялись.

Обстоятельства получения (оформления) документов для выезда за границу. Имело ли место оформление документов для выезда из страны. Когда, в какой срок и кем (преступником или потерпевшими) оформлялись необходимые для выезда за границу документы. Кем заполнялись и в какое территориальное подразделение ОВВИГ подавались документы на изготовление паспорта. Каким образом было организовано получение визы, обращались ли потерпевшие в консульский отдел иностранного государства или в туристическую фирму, либо это делал преступник (совместно с ними либо без них). Имел ли место инструктаж относительно того, как вести себя в посольстве и т.д. Не изготавливались ли поддельные документы, как удостоверяющие личность, так и необходимые для их получения – кем, при каких обстоятельствах. За чей счет оформлялись документы.

Маршрут следования. Откуда, когда, каким транспортом, в каком составе и при каких обстоятельствах осуществлялся выезд. Каковы страна назначения и страны транзита. Имели ли место остановки и пребывание на «перевалочных базах» – в каких населенных пунктах, каких помещениях, в какое время.

Способ пересечения государственной границы. Когда, в каком месте, в каком составе, и каким образом осуществлялось пересечение государственной границы. Какое транспортное средство использовалось: автомобиль (установить государственный номер, владельца), автобус, поезд, самолет. Кем заполнялись таможенные декларации. Не имело ли места незаконное пересечение границы как Узбекистана, так и иных государств.

Факт совершения сделки в отношении человека. Имело ли место совершение сделки купли-продажи (иных – мены, дарения) в отношении потерпевших, когда вовлечение, перемещение и передача осуществлялись одними лицами, а получение и эксплуатация – дру-

61

гими (либо вовлечение и передача – одними лицами, а получение, перемещение и эксплуатация – другими).

Время, место и обстоятельства совершения сделки. Необхо-

димо установить, где и когда совершалась сделка в отношении потерпевших. На территории какого государства, страны происхождения (Узбекистан), страны транзита или страны назначения. Дата и условия совершения сделки (имел ли место осмотр «товара», торг и т.д.). Какие суммы передавались за каждого конкретного человека, кем и кому.

Форма сделки. В какой форме совершалась сделка – купля-про- дажа, мена, дарение. На практике, как правило, имеет место первый вариант. Вместе с тем, нередко после продажи потерпевших за рубеж производится их передача (обычно возмездная) одним преступником другому (даже в различные страны). В таких случаях, например женщины, могут быть не только перепродаваться, но и обмениваться одна на другую, быть подарены.

Способы, формы, целевое назначение передачи и получения денежных средств. Необходимо установить, в какой форме и каким образом производились расчеты между преступниками за предоставленных для эксплуатации потерпевших, а также другие выплаты, составляющие систему денежных расчетов преступников (оплата вовлечения, перемещения и др.). Имели ли место передача и получение денежных средств наличными непосредственно из рук в руки, при каких обстоятельствах, на территории какой страны. Если передача денег была опосредована третьими лицами (проводниками поездов, водителями автобусов), кто являлся курьером. Осуществлялся ли перевод денег по безналичному расчету. И, если осуществлялся, то каковы суммы переводов, кто отправитель и получатель денежных средств; когда были отправлены, получены и в каком банке получались деньги.

Наличие целей эксплуатации. Доказывание данного обстоятельства приобретает особую важность, когда механизм преступления не предполагает совершение сделки купли-продажи (либо иной) в отношении потерпевших – в случаях, когда вовлечение (вербовка), перемещение и эксплуатация осуществляются одними и теми же лицами. При доказывании этого обстоятельства следует учитывать, что если иностранные члены преступных групп практически всегда являются непосредственными эксплуататорами «живого товара», и цель получения ими последнего очевидна, то преследование таковой узбек-

62

скими соучастниками заключается в осознании ими того, что лица, вовлекаемые, перевозимые и передаваемые ими «зарубежным партнерам», будут эксплуатироваться в той или иной сфере. Таким образом, важно установить связь узбекских и зарубежных соучастников.

Факт эксплуатации. Необходимо установить факт принуждения потерпевших к работе либо оказанию услуг при невозможности отказа последних от ее выполнения по независящим от них причинам (введение в положение зависимости). Какие формы принуждения и контроля применялись. В частности, какие способы физического, психического, материального (экономического) либо организацион- но-юридического воздействия имели место.

Сфера и способы эксплуатации. Надлежит установить то, в

какой сфере эксплуатировалась потерпевшие. В тех случаях, когда имела место сексуальная эксплуатация, необходимо доказывать факт извлечения выгоды третьим лицом из действий сексуального характера потерпевшей – занятия проституцией, участия в качестве актера при изготовлении материалов или предметов порнографического характера (фото и видеопродукции). Если эксплуатировался труд потерпевших, то как и в какой сфере – на производстве, в сельском хозяйстве и т.п.

Место и обстоятельства эксплуатации. В какой стране (либо странах) и на протяжении какого периода времени осуществлялась эксплуатация потерпевших. В каком месте (применительно к сексуальной эксплуатации – на автомобильной трассе, на улице, на квартире, в ночном клубе, трудовая эксплуатация – производство, сельское хозяйство, строительные объекты и т.д.) – осуществлялась эксплуатация. Производилась ли доставка потерпевших к клиентам, кто их при этом сопровождал. Кем и как осуществлялись организационные функции, кому передавались деньги за оплату услуг. Каковы были виды услуг (сексуальные или труд) и размеры их оплаты, продолжительность ежедневного рабочего времени, количество клиентов если эта была сексуальная эксплуатация. Где оказывались услуги сексуального характера. Каковы были условия проживания, питания, оплаты. Практиковалась ли система штрафов. Имели ли потерпевшие па руках свои документы, собственные деньги. Обладали ли они возможностью звонить по телефону, пользоваться системой Интернет, свободно выходить на улицу, общаться с людьми.

Общее количество эпизодов преступной деятельности. Пос-

кольку торговля людьми как противоправное явление предполагает

63

вовлечение в данную сферу значительного числа жертв и характеризуется протяженностью во времени, в целях реализации принципа полноты расследования доказыванию подлежат все факты преступной деятельности. Осуществлять это необходимо на основе установления перечисленных выше обстоятельств применительно к каждой жертве торговли людьми.

Размеры доходов, полученных преступниками в результате противоправной деятельности. Данное обстоятельство подлежит

установлению исходя из общего количества потерпевших, вовлеченных в сферу торговли людьми и размеров сумм (материальных благ), выплачивавшихся за каждую из них при совершении сделки куплипродажи (или иной). При получении преступниками процентов от эксплуатации жертв в секс-индустрии учитываются обстоятельства такой эксплуатации (в частности, продолжительность срока эксплуатации, среднее ежедневное количество клиентов, расценки на услуги сексуального характера, а также размеры сумм, изымавшихся у потерпевших из заработанных денег).

Как отмечалось ранее, торговля людьми – сфера деятельности групповой преступности, как правило, носящей организованный характер. В этой связи, особое внимание следует уделять доказыванию данного обстоятельства. Исходя из механизма рассматриваемых преступлений необходимо установить наличие преступных связей узбекского и иностранного звена, а также особенности распределения функций участников преступной группы, роль каждого из них в их осуществлении. Определить особенности коммуникации членов преступной группы, в том числе посредством телефонных переговоров с использованием услуг операторов стационарной и мобильной связи, использования сети Интернет (электронной почты), каналов передачи и получения денежных средств.

Виновность обвиняемого в совершении преступления. Приме-

нительно данному обстоятельству доказыванию подлежит причастность обвиняемого к реализации конкретных составляющих механизма торговли людьми исходя из его роли в совершении преступления, т.е. фактическое его участие в вовлечении, перемещении и эксплуатации, время, место, способ и другие обстоятельства совершения которых подлежат доказыванию в изложенном выше порядке.

При доказывании организованной преступной деятельности необходимо учитывать следующие основные положения.

Деятельность по созданию преступной организации признается оконченным преступлением с момента совершения любых действий,

64

направленных на формирование преступного сообщества, состоящего из нескольких организованных групп либо отдельных лиц, связанных с ними. Это может выражаться в разработке структуры организации и принципов взаимодействия ее членов, принятии мер по объединению самостоятельно действующих преступных групп либо их руководителей, распределении сфер преступной деятельности в масштабах соответствующего региона или отрасли экономики, установлении контроля над субъектами теневой экономики и сферой незаконных услуг, создании фонда материальных ресурсов для обеспечения финансовой деятельности сообщества, а также системы противодействия правоохранительным органам.

Участие в деятельности преступной организации означает вхождение в ее состав и выполнение любых действий в ее интересах. Участником преступной организации признается и лицо, оказывающее содействие в разработке или реализации мер по осуществлению деятельности организации либо созданию условий для ее поддержания и развития.

Под оказанием содействия в разработке или реализации мер по осуществлению преступной деятельности следует понимать, в частности, действия по планированию преступных акций, поиску объектов посягательств, предоставление информации, консультирование, помощь в сокрытии следов преступления, легализацию преступных доходов. Создание условий для поддержания и развития преступной деятельности может выражаться, к примеру, в снабжении орудиями и средствами совершения преступлений, финансировании преступной деятельности.

Обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого (обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность, характеризующие личность обвиняемого).

В ст. 55 УК Республики Узбекистан указан перечень обстоятельств, смягчающих наказание. Этот перечень не является исчерпывающим, при назначении наказания суд может также признать смягчающими обстоятельства, не предусмотренные данной статьей УК. Среди приведенного в законе перечня по уголовным делам о торговле людьми судами в качестве смягчающих признавались такие обстоятельства, как: явка с повинной; чистосердечное раскаяние в совершении преступления; активное способствование раскрытию преступления, изобличению других участников преступления, розыску имущества, приобретенного преступным путем и др.

65

В отношении обстоятельств, отягчающих наказание, в той же ст. 55 статье УК Республики Узбекистан приведен их конкретный и исчерпывающий перечень, запрещающий признание отягчающими обстоятельствами другие обстоятельства, не указанные в данной статье.

Из обстоятельств, отягчающих ответственность, применительно к делам рассматриваемой категории характерными являются: совершение преступления из корыстных побуждений; с особой жестокостью или издевательством; в отношении лица, находящегося в материальной или иной зависимости от виновного и др.

Исходя из дифференцированного подхода к назначению наказа-

ния, доказыванию подлежат и характеризующие личность обвиняе-

мого обстоятельства. К ним следует относить наличие или отсутствие судимости, характер совершенных правонарушений, личностные качества обвиняемого, характеризующие материалы по месту жительства и работы и др.

Характер и размер вреда, причиненного преступлением. В

частности, необходимо установить, какой физический, имущественный и моральный вред причинен потерпевшей. Применительно к данному обстоятельству следует учитывать, что многие жертвы, оказавшиеся вовлеченными в сферу торговли людьми, особенно, для сексуальной эксплуатации, по возвращении на родину еще долгое время (на протяжении нескольких месяцев, а порой и лет) переживают глубокую психологическую травму. Кроме того, бывают случаи заражения потерпевших в процессе эксплуатации инфекциями, передающимися половым путем, ВИЧ-инфекцией. Могут иметь место нежелательная беременность, а также избиения, направленные на ее прерывание. Кроме того, при физическом воздействии на потерпевших в целях принуждения к той или иной работе им нередко причиняются телесные повреждения. Реабилитация, как физическая, психологическая, так и моральная, социальная реинтеграция жертв торговли людьми зачастую требуют не только временных, но и материальных затрат.

Причины и условия, способствовавшие совершению преступ-

ления. Следует отметить, что дело не может считаться правильно разрешенным, если не установлены обстоятельств, способствующих совершению преступления. Применительно к преступлениям в сфере торговли людьми к таковым в отдельных случаях могут относиться ненадлежащее выполнение своих должностных обязанностей работ-

66

никами государственных органов по лицензированию определенного вида деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и контролю за ее осуществлением (по трудоустройству и обучению за границей, туристической, брачных и модельных агентств, средств массовой информации); оформлению документов, необходимых для выезда за рубеж; организации пограничного контроля и т.д. При установлении таких причин и условий, согласно ст. УПК, органом дознания, дознавателем, следователем, прокурором в соответствующее предприятие, учреждение, организацию, объединение или должностному лицу вносится представление о принятии мер по их устранению, подлежащее рассмотрению с обязательным уведомлением о принятых мерах в установленный срок.

Особо следует отметить важность исполнения требований закона

вэтой части применительно к уголовным делам, о торговлей людьми,

вслучаях вовлечения в указанную сферу несовершеннолетних. В таких ситуациях указанные представления должны вносится следователем в комиссии по делам несовершеннолетних, в территориальных органы внутренних дел, в органы самоуправления граждан, а также в соответствующие учебные заведения. В отдельных случаях целесообразно проведение разъяснительных бесед с родными и близкими потерпевших (следователем лично либо по его представлению инспектором профилактики или сотрудниками названных выше учреждений).

Особенности возбуждения уголовных дел о торговле людьми

Успешное решение органами дознания, следователями, прокурорами и судом задач по борьбе с преступностью во многом зависит от правильного и своевременного возбуждения уголовных дел. Уголовное дело может быть возбуждено лишь при наличии определенных законом условий – повода и достаточных оснований.

Повод к возбуждению уголовного дела – это установленный уго- ловно-процессуальным законом источник, из которого компетентные органы и должностные лица получают информацию о преступлении. Согласно ст. 322 УПК Республики Узбекистан поводами являются:

1)заявления лиц;

2)сообщения предприятий, учреждений, организаций, общественных объединений и должностных лиц;

3)сообщения средств массовой информации;

67

4)обнаружение сведений и следов, указывающих на преступление, непосредственно органом дознания, дознавателем, следователем, прокурором;

5)заявление о повинной.

Рассмотрим приведенный перечень поводов применительно к торговле людьми.

Преступления в сфере торговли людьми отличаются латентностью, обусловленной рядом причин как объективного, так и субъективного характера. Как показывает практика, первоочередной причиной является нежелание пострадавших обращаться за помощью в правоохранительные органы, а также сотрудничать с ними и целях изобличения виновных. В значительной степени это связано с тем, что криминальные деяния рассматриваемого вида затрагивают интимные стороны жизни людей и их разглашение является для них нежелательным. Кроме того, желание скорее забыть пережитое, а также боязнь давления со стороны преступников в случае дачи в отношении них изобличающих вину показаний детерминируют отсутствие заинтересованности жертв торговли людьми в подаче заявлений в отношении виновных лиц.

78% изученных уголовных дел были возбуждены по заявлениям граждан, некоторые из них не сами потерпевшие, а их родственники. Обычно это родители жертв, обеспокоенные долговременным отсутствием детей, уехавших на заработки либо учебу, или обладающие определенными сведениями о характере их действительного рода занятий за рубежом, полученными в ходе телефонного разговора либо из письма.

Также жертвы торговли людьми, вернувшиеся на родину, в ряде случаев могут быть направлены в правоохранительные органы неправительственными и международными организациями, оказывающими реабилитационную помощь лицам такой категории, при их согласии на сотрудничество с правоохранительными органами.

В отдельных случаях (2% изученных дел) поводом к возбуждению дела послужили сообщения предприятий, учреждений, организаций, общественных объединений и должностных лиц.

Наряду с изложенным следует отметить, что, несмотря на существование в практике определенного процента таких поводов, как заявления граждан и сообщения должностных лиц, некоторое количество уголовных дел в сфере торговли людьми возбуждается в результате не-посредственного обнаружение сведений и следов, ука-

68

зывающих на преступление, непосредственно органом дознания, дознавателем, следователем, прокурором (20% изученных дел). Работа но выявлению преступлений в сфере торговли людьми проводится Управлением по противодействию торговле людьми ГУУРиБТ МВД Республики Узбекистан, а также отделами по противодействию торговле людьми УУРиБТ УВД областей и города Ташкента Республики Узбекистан.

Первоначальная оперативная информация о готовящемся либо совершенном преступлении, а также о лицах, которые причастны к его совершению и в отношении которых оно совершается, может быть получена сотрудниками данных подразделений в ходе опера- тивно-розыскной деятельности, как путем личного сыска, так и из негласных источников. Основными направлениями такой деятельности можно назвать следующие:

-анализ информации, поступающей из оперативных источников (в том числе, в сфере оказания сексуальных услуг в Узбекистане, поскольку нередко, прежде чем заняться транснациональным «бизнесом», преступники практикуют сутенерство на родине, а в дальнейшем используют имеющиеся связи для подбора кандидаток на выезд за рубеж);

-анализ средств массовой информации (в частности, рекламных печатных изданий), интернет-сайтов на предмет выявления «скользких» объявлений, например, содержащих предложения о работе без указания профессиональных требований (в таких объявлениях может

ине содержаться сведений о том, что предлагается работа за рубежом, вместе с тем, зачастую указывается, что работа высокооплачиваемая);

-анализ информации Министерства иностранных дел Республики Узбекистан о депортированных из-за рубежа узбекских гражданах.

Кроме того, первоначальная информация о признаках совершенной торговли людьми может быть получена и в ходе расследования других уголовных дел, не связанных с рассматриваемым видом преступлений (например, при обыске у подозреваемого обнаруживаются паспорта других людей, блокноты с записями сведений о них, а также о соучастниках преступления).

Основания к возбуждению уголовного дела. Кроме законного повода, для возбуждения уголовного дела необходимо наличие достаточных оснований. В соответствии со ст. 321 УПК Республики

69

Узбекистан уголовное дело возбуждается во всех случаях, когда имеются достаточные основания. Понятие «основания к возбуждению уголовного дела» подразумевает данные, указывающие на наличие признаков преступления (ст. 322 УПК). Оно содержит два неразрывно связанных между собой элемента:

1)наличие признаков преступления в событии, ставшем известным должностному лицу, правомочному разрешать вопрос о возбуждении уголовного дела;

2)наличие достаточных данных, на основе которых устанавливаются признаки преступления.

В момент принятия решения о возбуждении уголовного дела не обязательно иметь исчерпывающие сведения о всех элементах состава преступления. Полное и всестороннее установление конкретных лиц, формы вины, мотива, способа и других обстоятельств совершения преступления составляет задачу стадии предварительного расследования, а в дальнейшем – судебного разбирательства.

Первоначальная информация, касающаяся торговли людьми, может быть получена как из «внешних источников», т.е. из заявлений граждан либо сообщений должностных лиц государственных органов, так и в ходе оперативно-розыскной деятельности органов дознания. В первом случае, как правило, это информация об уже совершенном преступлении, во втором - как о совершенном, так и о готовящемся противоправном деянии. На основании изложенного и исходя из содержания первоначальной информации можно выделить две основные типичные ситуации, возникающие на стадии возбуждения уголовного дела о торговле людьми:

- имеется информация о совершенном преступлении; - имеется информация о готовящемся преступлении.

Изучение практики расследования торговли людьми свидетельст-

вует, что возбуждению уголовных дел данной категории всегда предшествует доследственная проверка1, направленная па сбор достаточных данных, указывающих на признаки преступления. Важно отметить, что материалы, собранные в ходе такой проверки, не только выступают основанием к возбуждению уголовного дела, но в дальнейшем могут служить источниками доказательств, в особенности, при расследовании рассматриваемого вида преступлений.

1 В настоящем пособии термин используется как криминалистический.

70