Общие условия предварительного расследования.

Общие условия предварительного расследования (гл. 21 УПК РФ и отдельные гл. 22) – это закрепленные в уголовно-процессуальном законе и обусловленные принципами уголовного процесса правила (требования), определяющие порядок производства предварительного расследования.

Общие условия, определяющие:

- формы предварительного расследования;

- условия начала и окончания предварительного расследования;

- подследственность УД;

- порядок соединения УД, выделения УД и материалов УД;

- правила производства неотложных следственных действий;

- восстановление утраченного УД;

- обязательность рассмотрения ходатайств;

- недопустимость разглашения данных предварительного расследования;

- необходимость принятия мер попечения о детях, других иждивенцах подозреваемого (обвиняемого), обеспечения сохранности его имущества;

- сроки предварительного следствия и дознания;

- порядок расследования преступления следственной группой;

- правила производства, фиксации и удостоверения хода и результатов следственных действий;

- участие в УД специалиста, переводчика, понятых.

Соблюдение общих условий предварительного расследования вытекает из конституционного требования законности (ст. 15 КРФ) и обеспечивает единство уголовно-процессуальной формы расследования, единообразие применение закона, гарантии объективного производства по УД, а также соблюдения прав и законных интересов личности. Общие условия предварительного расследования создают предпосылки для справедливого судопроизводства по УД и направлены на осуществление прав и защиту законных интересов участников УС.

Помимо того, что общие условия предварительного расследования являются обязательными для исполнения следователями СК РФ требованиями (правилами), предъявляемыми к порядку выполнения ими процессуальных действий, они также создают определенную среду (пространство существования) для реализации указанными субъектами назначения УС, выражающуюся:

А) в оптимальном распределении полномочий по расследованию того или иного УД в пределах компетенции;

Б) в осуществлении эффективного производства по нему и обеспечении прав участников УС;

В) в установлении прокурору, следователю общеобязательных границ возможного и должного, предоставляя им свободу процессуальных действий в пределах их полномочий по кругу УД, определённых ст. 151, 152 УПК РФ, ограничивая тем самым возможность нарушений УПЗ с их стороны.

Институт подследственности закреплен не только в ст. 151 УПК РФ:

- место производства предварительного расследования ст. 152 УПК РФ;

- соединение УД ст. 153 УПК РФ;

- производство неотложных следственных действий ст. 157 УПК РФ и др.

Нормы о подследственности могут содержаться в разделах:

- возбуждение УД раздел VII;

- досудебное производство раздел VII – предварительное расследование

Предварительное расследование является стадией уголовного процесса, предназначенной для установления обстоятельств совершенного преступления, формирования доказательственной базы.

Общие условия производства предварительного расследования, которые закреплены в ст. 151-161 гл. 21 УПК РФ, а также общие условия, указанные в других нормах УПЗ:

1. Подследственность (ст. 151, 152 УПК РФ). Это общее условие предварительного расследования характеризуется совокупностью юридических признаков УД, в зависимости от которой закон относит его к компетенции того или иного органа предварительного следствия или дознания. Ст. 151 УПК РФ дает основания для выделения следующих видов подследственности (юридических признаков УД):

- предметный (родовой);

- персональный;

- территориальный;

- по связи УД;

- альтернативный (смешанный).

Предметный (родовой) вид подследственности УД обусловлен родом преступления, его характером и степенью тяжести. В ст. 151 УПК РФ строго определены перечни преступлений, отнесенных к компетенции каждого органа предварительного расследования. Например, УД о всех видах убийств, предусмотренных ст. 105-110 УК РФ, подследственных следователям СК РФ (пп. А п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ), УД о преступлениях, по ч. 2-4 ст. 188, ст. 189, 205, 205.1, 205.2, 208, 211 и др. ст. УК РФ,

К подследственности следователей ФСБ отнесены дела о преступлениях, которые, как правило, выявляет данная спецслужба либо имеет опыт их расследования – это преступления против гос. безопасности (гос. измена, шпионаж и т.п.), другие особо тяжкие преступления (угон воздушного судна, терроризм, контрабанда).

Значительная часть УД в форме предварительного следствия (около 80%) расследуется следователями ОВД (п. 3 ч. 2 ст. 151 УПК РФ). Законодатель принимает во внимание структуру МВД РФ, решаемые им задачи, наличие в нем различных оперативных и полицейских служб, занимающихся выявлением, предупреждением, пресечением и раскрытием наиболее распространенных и массовых преступлений (квалифицированные кражи, мошенничества, грабежи, разбои и др.).

Следователи ФСКН – УД о преступлениях, связанных с контрабандой нарк. Средств и психотропных веществ, их аналогов, инструментов и оборудования, находящихся под спец. контролем и используемых для производства и используемых для производства, изготовления, хранения, сбыт, переработка, перевозка, пересылка, вымогательство, а также иные запрещенные УЗ деяния в сфере незаконного оборота наркотических и сильнодействующих веществ.

С помощью предметного (родового) признака разграничивается подследственность между дознавателями различных ведомств (ОВД, погран. Органов ФСБ, службы судебных приставов, таможенных органов, органов гос. пожарного надзора федеральной противопожарной службы, органов по контролю за оборотом нарк. средств и псих. веществ).

Персональный признак подследственности определяется личностью подозреваемого или обвиняемого лица, его должностным или служебным положением либо особым правовым статусом в государстве. Этим признаком определяется подследственность следователем СК РФ, на которых возложено расследование УД о преступлениях, совершенных членами СФ и депутатами ГД ФС РФ, судьями, прокурорами, следователями и другими лицами, прямо указанными в пп. б и в п. 1 ч. 1 ст. 151 УПК РФ, либо в отношении указанных лиц в связи с их проф. Деятельностью. В случае возникновения коллизии между персональным и иными признаками подследственности применению подлежит персональный признак.

Территориальная подследственность определяется несколькими признаками:

- местом совершения деяния ( ч. 1 ст. 152 УПК РФ);

- местом окончания преступления (ч. 2 ст. 152 УПК РФ);

- местом совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них (ч. 3 ст. 152 УПК РФ).

Первый признак подследственности является основным. Однако на практике известны случаи, когда в разных местах совершенно одинаковое число преступлений, тяжесть которых равнозначна. В подобных ситуациях, при соединении в одном производстве УД, подследственность по ч. 7 ст. 151 УПК РФ определяется прокурором.

В основу подследственности по связи УД положена связь преступления, рассматриваемого по «основному» УД с другим (побочным) преступлением, совершенным одним и тем же лицом или другими лицами. Например, совершение кражи и вовлечение при этом несовершеннолетнего в преступную деятельность. Такое определение подследственности имеет место в том случае, когда подследственность одного дела определяется в зависимости от подследственности другого. УД о преступлениях по ст. 150, 285, 285.1, 285.2, 286, 306-310, ч. 2 ст. 311, ст. 316 и 320 УК РФ, расследуются следователями того органа, к чьей подследственности относится преступление, в связи с которым возбуждено УД (ч. 6 ст. 151 УПК РФ).

Альтернативный (смешанный) вид подследственности имеет место в тех случаях, когда закон допускает производство предварительного следствия по УД о некоторых видах преступлений, подследственных следователям различных ведомств. Перечень этих УД установлен ч. 5 ст. 151 УПК (ст. 146, ч. 34 ст. 158, ч. 2-4 ст. 159, ч. 2-3 ст. 160 и др. статьи УК РФ). Предварительное следствие по ним могут производить также следователи органа, выявившего эти преступления.

2. Начало и окончание предварительного расследования, принятие мер по устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления, или других нарушений закона, сроки предварительного расследования (ст. 156, 158, 162, 223 УПК РФ).

Начало предварительного расследования характеризуется следующих правилом: расследования проводится только после возбуждения УД в установленном УПК РФ порядке.

Исключение из правил предусмотрено в случаях, по ч. 2 ст. 176 УПК РФ (осмотр места происшествия), ч. 4 ст. 178 УПК РФ (осмотр трупа) и ч. 1 ст. 179 УПК РФ (освидетельствование).

Согласно ч. 1 ст. 156 УПК РФ (в совокупности со ст. 39 и 40.1 УПК РФ) предварительное расследование начинается с момента возбуждения УД, о чем следователь, руководитель СО, дознаватель, ОД, начальник подразделения дознания выносит соответствующее постановление. Для возбуждения УД необходимо наличие повода и основания, предусмотренных УПЗ. После того как обнаруживаются или добываются достаточные данные относительно признаков преступления, указанные должностные лица органов предварительного расследования или ОД выносят письменное постановление о возбуждении УД, что и считается началом производства, соответственно, предварительного следствия или дознания.

Правила окончания предварительного расследования установлены ст. 158 УПК РФ. Оно является заключительным этапом досудебного производства. Предварительное расследование заканчивается составлением обвинительного заключения, обвинительного акта, обвинительного постановления либо вынесением постановления о направлении УД в суд для применения принудительной меры воспитательного воздействия, либо постановления о прекращении УД.

Одним из важных условий предварительного расследования является полномочие дознавателя, следователя, руководителя СО на внесение представления в организацию или соответствующему должностному лицу о принятии мер, направленных на устранение обстоятельств, способствовавших совершению преступления, или других нарушений закона, которые ими установлены в процессе досудебного следствия. Данное представление подлежит рассмотрению с обязательным уведомлением о принятых мерах не позднее одного месяца со дня его вынесения (ч.2 ст. 158 УПК РФ).

В целях установления обстоятельств, способствовавших совершению преступления, орган уголовного преследования может производить любые следственные действия, предусмотренные законом. В законе не указаны предъявляемые к представлению требования, однако в нем излагаются:

- существо противоправного деяния;

- причины и условия, способствовавшие совершению преступления;

- предложения должностного лица, составившего представления, по их устранению.

Представление заканчивается ссылкой на требование закона, касающегося месячного срока его рассмотрения. Предполагается, что в представлении при необходимости также может быть поставлен вопрос о привлечении к дисциплинарной ответственности того или иного должностного лица, создавшего предпосылки для совершения преступления своими действиями или бездействием.

Представление может быть внесено на разных стадиях предварительного расследования, когда собранные сведения обязывают орган, осуществляющий уголовное преследование, незамедлительно противодействовать обстоятельствам, способствовавшим совершению преступления. Однако на практике представления вносятся, как правило, при завершении предварительного расследования. Представление является процессуальным документом, следовательно, его копия подлежит приобщению к материалам УД, а содержавшиеся в нем выгоды должны быть обоснованы только данными, полученными в ходе производства процессуальных действий. При необходимости представление вносится также по прекращенному УД.

Срок предварительного расследования исчисляется с момента вынесения постановления о возбуждении УД. Окончание предварительного расследования определяется датой направления дела прокурору с обвинительным заключением, обвинительным актом, обвинительным постановлением или постановлением о передаче дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо датой прекращения УД. Предварительное следствие по УД должно быть закончено в срок, не превышающий 2 месяцев со дня возбуждения УД (ч. 1 ст. 162 УПК РФ). При необходимости срок предварительного следствия может быть продлен соответствующими руководителями следственных органов – до 3, до 12 месяцев и более. Этот срок верхним пределом законом не ограничен. В срок предварительного следствия не включается время, в течение которого предварительное следствие было приостановлено. В случае необходимости продления срока предварительного следствия по УД следователь должен выносить об этом постановления и представлять его руководителю СО не позднее пяти суток до дня истечения срока предварительного следствия. Что касается случаев возобновления, приостановленного или прекращенного УД, а также при направлении УД прокурором на доп. Расследование, то срок доп. Расследования устанавливается руководителем СО – до 1 месяца. Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится на общих основаниях в порядке, установленном ст. 162 УПК РФ.

Дознание проводится в течение 30 суток со дня возбуждения УД и до принятия решения о его направлении прокурору для утверждения обвинительного акта. В необходимых случаях этот срок может быть продлен:

- до 30 суток – прокурором;

- до 6 месяцев – прокурором района, города, приравненным к ним военным прокурором (и их заместителями);

- до 12 месяцев – прокурором субъекта РФ и приравненным к нему военным прокурором (ч. 3-5 ст. 223 УПК РФ).

Возобновление приостановленного дознания либо продление срока дознания по УД, находящимся в производстве следователя СК РФ, следователя ФСКН РФ, осуществляется соответствующим руководителем СО в порядке, установленном вышеуказанной статьей УПК РФ.

Дознание в сокращенной форме, введенное указанным выше ФЗ от 4 марта 2013 г. № 23-ФЗ должно быть окончено в срок, не превышающий 15 суток со дня вынесения постановления о расследовании в данной форме (ч. 1 ст. 226.6 УПК РФ), который может быть продлен прокурором до 20 суток (максимальный срок).

3. Соединение и выделение УД, выделение в отдельное производство материалов УД (ст. 153, 154, 155 УПК РФ). Правила соединения и выделения УД призваны обеспечить всестороннее и полное исследование обстоятельств расследуемых деяний. В ч. 1 и 2 ст. 153 УПК РФ указаны следующие основания соединения УД в одном производстве:

- в отношении нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии;

- в отношении одного лица, совершившего несколько преступлений;

- в отношении лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим УД;

- в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц. Допускается соединение УД о нераскрытых преступлениях, производство расследования по которым уже приостановлено или может быть приостановлено, если имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц (например, на основании заключения экспертизы, что поддельные денежные купюры изготовлены на одном оборудовании и т.п.).

УД находящиеся в производстве следователя, могут быть соединены на основании постановления руководителя СО, а УД, находящихся в производстве дознавателя – на основании постановления прокурора. Решение о соединении УД о преступлениях, подследственных разным органам предварительного расследования, принимает руководитель СО на основании решения прокурора об определении подследственности. В случае если предварительное расследование осуществляется в форме дознания, указанное решение принимает прокурор.

Ч. 1 ст. 154 УПК РФ содержит следующие основания выделения УД в отдельное производство:

А) в отношении отдельных подозреваемых или обвиняемых при приостановлении основного УД в случаях, когда:

- лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено;

- подозреваемый или обвиняемый скрылся, или место его нахождения не установлено по иным причинам;

- место нахождения подозреваемого или обвиняемого известно, однако реальная возможность его участия в УД отсутствует;

- временное тяжелое заболевание подозреваемого или обвиняемого препятствует его участию в следственных и иных процессуальных действиях;

Б) в отношении несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, если он участвовал в совершении преступления вместе с совершеннолетним обвиняемыми;

В) в отношении иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому УД, куда об этом становится известно в ходе предварительного расследования;

Г) в отношении подозреваемого или обвиняемого, с которым прокурором заключено досудебное соглашение о сотрудничестве.

УД может быть выделено в отдельное производство и тогда, когда в ходе расследования преступления, совершенного в соучастии, будет установлено, что кто-либо из соучастников совершил деяние в состоянии невменяемости или у кого-либо из соучастников психическое расстройство наступило после совершения преступления (ст. 436 УПК РФ).

Выделение уголовного дела в отдельное производство допускается для завершения предварительного расследования. Речь идет о таких случаях, когда уголовное дело характеризуется большим объемом, а само преступление — множественностью эпизодов. Такое выделение закон допускает лишь при условии, что это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и судебного разрешения уголовного дела (ч. 2 ст. 154 УПК РФ). В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные следователем либо дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для данного уголовного дела. Материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу.

В постановлении следователя или дознавателя должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела, если оно выделено в отдельное производство для предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица.

Уголовно-процессуальным законом регламентируется порядок определения срока расследования по выделенному в отдельное производство уголовному делу: он исчисляется со дня вынесения постановления о выделении дела по новому преступлению и в отношении нового липа. В остальных случаях срок расследования исчисляется с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство.

Согласно ст. 155 УПК РФ, если в ходе предварительного расследования становится известно о совершении иными лицами преступления, не связанного с расследуемым преступлением, дознаватель и следователь вправе вынести постановление о выделении из уголовного дела только материалов, содержащих сведения о новом преступлении. Эти материалы направляются следователем руководителю следственного органа, а дознавателем - прокурору.

4. Производство неотложных следственных действий (ст. 157 УПК РФ). При наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, орган дознания, действуя по общим правилам, установленным для уголовных дел публичного обвинения, возбуждает уголовное дело и производит неотложные Следственные Действия (ч. 1 ст. 157 УПК РФ). Ограничений перечня неотложных Следственных действий УПК РФ не устанавливает. Заметим, что согласно ч. 1 ст. 119 УПК РСФСР неотложными являлись следующие шесть следственных действий: осмотр, обыск, выем ка, освидетельствование, задержание и допрос подозреваемых, потерпевших и свидетелей.