20

3. Преступник не задержан, личность не установлена и его местонахождение не известно (27, 1 % изученных уголовных дел).

При данных обстоятельствах преступник вероятнее всего будет скрываться от правоохранительных органов и активно противодействовать расследованию не станет до тех пор, пока не попадет в сферу уголовного судопроизводства.

2. МЕТОДЫ ВЫЯВЛЕНИЯ И ПРЕОДОЛЕНИЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ РАССЛЕДОВАНИЮ МОШЕННИЧЕСТВА В БАНКОВСКОЙ СФЕРЕ

Значение мер по преодолению воздействия преступников на участников уголовного процесса трудно переоценить, поскольку результативность и полнота достижения целей следователем находятся в прямой зависимости от того, насколько полно и быстро ему удалось ликвидировать противодействие со стороны лиц, совершивших преступление.

В обстановке противоборства и конфликтов, которые сопровождают следователя, традиционные приемы и методы предупреждения и нейтрализации противоправных действий эффективны далеко не всегда. Следователь испытывает особую потребность в рекомендациях по сбору и фиксации доказательств в условиях активного противодействия со стороны лиц, заинтересованных в неблагоприятном исходе расследования по делу. Следственная практика нуждается в обновлении тактического арсенала.

Все более изощренный характер противодействия значительно затрудняет деятельность правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступлений изучаемого вида по следующим причинам:

крайне ограничиваются возможности использования типовых методик (программ) расследования;

требуется поиск новых форм и методов работы, причем в рамках, иногда выходящих за пределы традиционных уголовно-процес- суальных правоотношений.

Успешное преодоление воздействия преступников на указанных выше лиц определяется наличием у следователя достаточной

11

информации об этом явлении. Поэтому, прежде чем преодолевать воздействие, его надо выявить и изучить.

Например, расследуя уголовное дело по обвинению главного бухгалтера банка в хищении денежных средств с текущих счетов вкладчиков, следователь при наличии оснований может выдвинуть версию о том, что указанное лицо попытается оказать (или уже оказывает) воздействие на свидетелей – сотрудников или клиентов банка. Причем такое воздействие на сотрудников может выражаться в угрозах уменьшить размер заработной платы, лишить премии, понизить в должности, уволить с работы. Целесообразно в этой ситуации сначала допросить свидетелей – сотрудников банка, а затем и обвиняемого.

Выявление воздействия преступников на участников уголовного судопроизводства следует рассматривать как первый этап деятельности по его преодолению. Лучшему выявлению воздействия способствует наличие у следователя сформированной внутренней установки на такую деятельность.

Выявление воздействия предполагает использование всего комплекса следственных действий, организационных мероприятий, оперативно-розыскных мер, дающих возможность интенсивного накопления информации о воздействии, ее глубокого анализа7. Эта деятельность предполагает постоянный контроль и оценку поведения подозреваемого, обвиняемого при производстве следственных действий. Следователь должен наблюдать за мошенником в ходе расследования, обращать внимание на характер его общения со свидетелями. Например, назначив время очной ставки, приглашая в один кабинет свидетеля и подозреваемого (обвиняемого), следователь должен до этого стараться понять, не запуган, не подкуплен ли свидетель мошенником, не действует ли он согласно его указаниям и т.д.

Необходимая информация об этом может быть получена в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий. Спектр этих мер может быть различным, поскольку определяется сложившейся следственной ситуацией. Например, для выяснения отношений между обвиняемым и свидетелем может быть использована информация о лицах, доставляющих арестованному

7 См.: Гмырко В.П. Деятельность следователя в условиях информационной неопределенности в процессе расследования: Дис. …канд. юрид. наук. М., 1983.

С. 140.

12

обвиняемому передачи, нанимающих для него защитника. Могут быть специально проведены определенные ст. 6 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» оперативно-розыскные мероприятия.

После выявления противодействия расследованию преступлений, и в частности, мошенничества в банковской сфере, необходимо принимать меры к его преодолению.

В самом начале деятельности по преодолению воздействия очень важно определить степень риска, подсчитать тот вероятный урон, которым грозит оно расследованию мошенничества, сделать прогноз вариантов развития воздействия. От этого зависит определение сил и средств, выбор методов его преодоления.

Поскольку включение в процесс противодействия расследованию коррумпированных должностных лиц органов власти и управления характерно для дел изучаемой категории и является одним из опаснейших способов противодействия расследованию, необходимо обращать особое внимание на такое воздействие и его нейтрализацию.

Методы преодоления могут быть как универсального характера (метод убеждения), так и специальными, например используемыми только против преступников, в зависимости от приемов воздействия с их стороны на свидетелей.

Выбор методов, применяемых к свидетелям и потерпевшим, зависит в первую очередь от того, насколько глубоко и прочно в их сознании закрепилась установка преступников. А это определяется, в том числе и тем, добровольно или по принуждению они содействуют преступнику8.

Осуществление мошенниками противодействия расследованию путем подключения к этому процессу ранее созданных коррумпированных связей, как правило, имеет весьма негативные последствия для расследования, а в некоторых случаях и для судьбы самого следователя. Наиболее существенное негативное влияние на результат расследования способны оказать субъекты коррумпированных связей из числа должностных лиц с достаточно большими служебными полномочиями, работающие в органах

8 См.: Бобраков И.А. Охрана участников уголовного судопроизводства: криминологические и уголовно-правовые основы: Дис. … д-ра. юрид. наук. М., 2005. С. 286.

13

власти, особенно в правоохранительной системе, а также в средствах массовой информации.

Так, З., работавшая в должности бухгалтера ООО «Сворд-М», и М. вступили в предварительный преступный сговор с целью совершения мошеннических действий в отношении указанного ООО

путем систематического хищения денежных средств с расчетного счета обозначенного общества. С помощью поддельных платежных поручений, согласно заранее разработанному плану, похищенные деньги перечислялись на банковский счет М.

На первоначальном этапе расследования уголовного дела З. на допросах в качестве подозреваемой, а затем обвиняемой давала показания о том, что ничего из перечисленных ею с расчетного счета

ООО «Сворд-М» на банковский счет М. денежных средств она не получала, М. ей ничего не отдавал. Она признала, что, осознавая преступность своих действий по изготовлению поддельных платежных поручений ООО «Сворд-М» и последующему хищению денежных средств указанного общества, умышленно не отражала финансовые операции, проводимые на основании этих платежных поручений, в бухгалтерской отчетности названной фирмы.

Впоследующем, будучи повторно допрошенной в качестве обвиняемой, З. полностью изменила свои показания. Утверждала, что никаких из перечисленных в прежних показаниях действий она не совершала, дать показания с признанием своего участия в преступлении ее вынудили высокопоставленные чиновники правоохранительных органов, дабы полностью снять подозрение с М. и заставить ее взять всю ответственность за содеянное на себя.

Входе преодоления противодействия расследованию по данному уголовному делу выяснилось, что один из руководителей правоохранительных органов являлся хорошим другом отца М. Это явилось отличной почвой для совершения чиновником действий, направленных на противодействие расследованию данного уголовного дела. Следователи, осуществлявшие расследование,

успешно преодолели противодействие; по их поручению сотрудники Оперативно-поискового управления ГУВД, установив видеонаблюдение за указанным выше руководителем, задокументировали его встречи с М., что и позволило в дальнейшем

14

изобличить их в осуществлении противодействия расследованию

спекулятивно-ажиотажная атмосфера, создаваемая вокруг расследования в целом, личности подозреваемого (обвиняемого), а иногда и личности следователя.

В таких случаях в СМИ появляются заказанные мошенниками публикации, акцентирующие внимание как на отдельных фактах, положительно характеризующих подозреваемого (обвиняемого), так и на вымышленных (или действительно имевших место) промахах, ошибках следователя. При этом в расчете на неосведомленность и юридическую безграмотность читателя в искаженном виде описываются факты, связанные с событием преступления, и меры, предпринятые правоохранительными органами, высказываются сомнения в законности действий и объективности следствия, наличия у следователя необходимых для расследования профессиональных качеств и т.д.

Включение в процесс противодействия коррумпированных должностных лиц из органов государственной власти и управления, как правило, имеет целью постановку на особый контроль муниципальными или даже федеральными органами властями хода расследования якобы из-за его особого общественно-политического значения. При этом зачастую такой контроль осуществляется именно субъектами коррумпированных связей мошенников. В результате следователь оказывается под жестким ежедневным давлением представителей властных структур всех уровней; материалы дела становятся достоянием не имеющих отношения к расследованию уголовного дела лиц; организуется несколько каналов утечки следственной информации, которые трудно или даже невозможно отследить. Такие утечки становятся регулярными и расстраивают планы следствия, кроме тех, которые осуществляются в глубокой тайне или неожиданно. Очередные шаги следователя жестко контролируются, а при наличии малейших возможностей – прямо направляются в пользу обвиняемого.

Задачей следователя в случае обнаружения признаков противодействия расследованию путем включения

9 См.: Архив Зюзинского народного суда г. Москвы за 2006 г. Дело № 1-557. 15

коррумпированных связей является последовательная нейтрализация предпринимаемых указанными выше лицами мер с помощью процессуальных средств и организационно–управленческих приемов.

Как показало проведенное исследование, эффективно действуют официальное предупреждение лица, проявляющего активность и интерес к делу, о возможности его допроса в качестве свидетеля; специальные запросы в органы, им возглавляемые, о предоставлении информации, необходимой для расследования, и прочее.

Между тем при благоприятных для следователя условиях не исключено и процессуальное разоблачение организующих противодействие коррупционеров, привлечение их к уголовной ответственности как членов преступной (мошеннической) группировки или за должностное преступление.

Следственная практика свидетельствует о том, что строго соответствующее закону, динамичное, тактически продуманное проведение процессуальных и оперативно-розыскных действий в определенной мере предупреждает противодействие, защищая следователя от многих попыток вмешательства субъектов коррумпированных связей в ход расследования. Наоборот, любой промах, ошибка, нарушение закона со стороны следователя берется ими на вооружение.

Нейтрализация противодействия расследованию со стороны коррумпированных должностных лиц органов власти и управления – наиболее сложная задача. Как уже было отмечено, указанные лица, включающиеся в противодействие расследованию, как правило, имеют длительные и прочные служебные, дружеские связи с ответственными должностными лицами разного уровня и значительные возможности влияния на их мнение.

Целесообразно применение такого приема блокирования и преодоления противодействия, как требование формального документального подтверждения предложений и требований должностных лиц по делу, а также фиксирование таких требований, в том числе и с помощью оперативно-розыскных средств и методов. Для этого, безусловно, требуется высокий уровень профессиональный подготовки следователя и правильно организованное взаимодействие с оперативными работниками.

Наиболее эффективным методом нейтрализации противодействия со стороны коррумпированных лиц правоохранительных органов

16

является возбуждение процедуры служебной проверки действий должностного лица, заподозренного в противодействии, направленных на вмешательство в ход расследования либо объективно наносящих ущерб этому процессу. На это, в частности, направлена деятельность подразделений собственной безопасности, с которыми следователю в сложных ситуациях противодействия расследованию мошенничества в банковской сфере и надлежит взаимодействовать.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Подводя итог сказанному, можно утверждать, что воздействие преступников на участников уголовного процесса, в частности по делам о мошенничестве в банковской сфере, и впредь будет являться фактором, существенно осложняющим расследование уголовных дел

иих рассмотрение в судебных заседаниях.

Всложившейся ситуации перед государством встает задача разработки системы мер обеспечения безопасности участников уголовного процесса, которые подвергаются насилию, угрозам и другому неправомерному воздействию. Принимая на себя ответственность за безопасность граждан, государство обязано предоставлять обозначенным выше лицам правовую защищенность и оказывать социальную поддержку.

Обеспечение безопасности свидетелей, потерпевших, иных участников уголовного судопроизводства, судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов и их близких – это одно из важнейших условий достижения целей и задач процессуальной деятельности по уголовным делам, выступающее в

17

качестве наиболее эффективного средства противодействия преступности и получения доказательственной базы о событии преступления.

Отметим, что проанализированные меры противодействия мошенников следствию и приемы их нейтрализации не исчерпывают всех встречающихся в практике ситуаций, но могут служить некоторым ориентиром для принятия соответствующих решений в ходе расследования фактов мошенничества изучаемого вида.

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

Нормативно-правовые акты

1.Конституция Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. 2009. 26 янв. № 4. Ст. 445.

2.Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (ред. от 6 ноября 2011 г.) (с изм. и доп., вступившими в силу с 20 ноября 2011 г.) // СПС КонсультантПлюс.

Монографии, книги, учебники, пособия

1.Андреева Г.М. Социальная психология. – М., 1988.

2.Бабич А.М., Павлова Л.Н. Финансы. Денежное обращение. Кредит:Учебник. – М.: ЮНИТИ, 2000.

3.Дулов А.В. Тактические операции при расследовании преступлений. – Минск, 1979.

4.Леонтьев А.Н. Деятельность. Сознание. Личность. – М.: Политиздат, 1975.

18

5.Ожегов С.И. Толковый словарь русского языка / Под ред. Н.Д. Ушакова. – М.: Мир книги, 2001.

6.Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. – М.: ИНФРА – М.,

1996.

7.Поляков В.П., Москвина Л.А. Основы денежного обращения

икредита: Учеб. пособие. – М.: ИНФРА – М., 2009.

8.Усов В.В. Деньги. Денежное обращение. Инфляция: Учеб. пособие для вузов. – М.: ЮНИТИ, банки и биржи, 2010.

9.Финансы. Денежное обращение и кредит: Учебник / Под. ред. В.К. Сенчагова, А.И. Архипова. – М.: Проспект, 2009.

Диссертации и авторефераты

1.Архипова И.А. Методика расследования сбыта имущества, добытого преступным путем: Дис. … канд. юрид. наук. – М., 2003.

2.Бобраков И.А. Воздействие преступников на свидетелей и потерпевших и криминалистические методы его преодоления: Дис.

…канд. юрид. наук. – М., 1997.

3.Бобраков И.А. Охрана участников уголовного судопроизводства: криминологические и уголовно-правовые основы: Дис. … д-ра юрид. наук. – М., 2005.

19

План РИД ВНИИ, 2012

Елена Николаевна Дерябина-Чистякова

ВЫЯВЛЕНИЕ И ПРЕОДОЛЕНИЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ РАССЛЕДОВАНИЮ МОШЕННИЧЕСТВА В БАНКОВСКОЙ СФЕРЕ

Лекция

20