Заочна форма навчання

Поточне тестування та самостійна робота			Сума
Змістовий модуль №1	Змістовий модуль № 2	Індивідуальне завдання 20
40	40		100

Шкала оцінювання: національна та ECTS

Сума балів за всі види навчальної діяльності	Оцінка ECTS	Оцінка за національною шкалою
		для екзамену, курсового проекту (роботи), практики	для заліку
90 – 100	А	відмінно	зараховано
82-89	В	добре
74-81	С
64-73	D	задовільно
60-63	Е
35-59	FX	незадовільно з можливістю повторного складання	не зараховано з можливістю повторного складання
0-34	F	незадовільно з обов’язковим повторним вивченням дисципліни	не зараховано з обов’язковим повторним вивченням дисципліни

6. Перелік модульних завдань

Модульні завдання формуються із наступних елементів:

- теоретичні питання;

- тестові завдання;

- вирішення ситуаційних завдань.

Змістовий модуль № 1

Перелік теоретичних питань:

1. Поняття банківського права.

2. Предмет і метод банківського права.

3. Система банківського права.

4. Принципи банківського права.

5. Джерела банківського права.

6. Поняття та склад банківських правовідносин.

7. Поняття, функції та структура банківської системи України.

8. Поняття та види банківських об’єднань

9. Правовий статус НБУ.

11. Нормативно-правові акти Національного банку.

12. Поняття банківського регулювання та банківського нагляду.

13. Правові засади здійснення НБУ банківського регулювання та банківського нагляду.

14. Порядок створення, державної реєстрації, ліцензування діяльності та реорганізації банків.

15. Правовий статус комерційного банку.

16. Основоположні засади здійснення взаємовідносин банку з клієнтами. Права клієнтів

Тестові завдання:

1. Загальна частина системи банківського права містить: а)норми, що закріплюють правове становище НБУ та комерційних банків; б)норми, що регулюють інститут банківського кредитування; в)норми, що регулюють інститут охорони банківської таємниці; г)норми, що регулюють банківський нагляд.

2. До функцій банківської системи слід віднести: а)функцію регулювання грошової маси; б)функцію засобу платежу; в) функцію нагромадження.

3. За функціональною спрямованістю норми банківського права можна поділити на: а)регулятивні та охоронні; б)зобов’язуючі та уповноважуючі; в) норми-принципи та норми-дефініції.

4. Формою діяльності Національного банку України є: а) укази; б) положення; в) накази; г) судові прецеденти; д) рішення; е) постанови.

5. Підзвітність Національного банку України означає: а) подання Національним банком Верховній Раді України щоквартального звіту та аудиторського висновку; б) доповідь Голови НБУ Кабінету Міністрів України про подані звіти; в) визначення Верховною Радою України аудиторської фірми для проведення аудиторської перевірки банку; г) подання Верховною Радою України двічі на рік інформації про стан грошово-кредитного ринку в державі.

6. Національний банк України може відмовити у реєстрації комерційних банків: а) у разі порушення створення банку; б) якщо засновниками є іноземні громадяни; в) у разі незадовільного фінансового стану засновників, що загрожує інтересам кредиторів банку; г) у разі професійної непридатності рекомендованого керівництва; д) невідповідності його статуту та інших установчих документів законодавству.

7.Організаційно-правовими формами банків в Україні є: а) акціонерне товариство, товариство з обмеженою відповідальністю або кооперативний банк;б) публічне акціонерне товариство або кооперативний банк; в) товариство з обмеженою відповідальністю або кооперативний банк.

8. Процедура ліквідації банку повинна бути завершена: а) не пізніше двох років з дня прийняття Національним банком України рішення про ліквідацію банку; б) не пізніше трьох років з дня відкликання банківської ліцензії; в) не пізніше п’яти років з дня відкликання банківської ліцензії.

9. Зазначте, які засоби впливу Національний банк України застосовує до комерційних банків у разі порушення ними банківського законодавства: а) відкликає ліцензію; б) притягує керівників банків до кримінальної відповідальності; в) підвищує норми обов’язкових резервів; г) вирішує питання про банкрутство комерційного банку; д) призначає тимчасову адміністрацію для управління цим суб’єктом; е) приймає рішення про виключення з Державного реєстру банків.

10. Тимчасова адміністрація призначається Національним банком України у разі: а) істотної загрози платоспроможності банку; б) здійснення банком ризикових операцій, які можуть загрожувати інтересам кредиторів банку; в) порушення банківського законодавства, що спричинило значну втрату активів або доходів, і настанні ознак неплатоспроможності банку.

11. Учасниками банку можуть бути: а) об’єднання громадян; б) резиденти та нерезиденти; в) благодійні організації.

12. Банк має право здійснювати (розпочати) банківську діяльність за умови отримання: а) банківської ліцензії; б) письмового дозволу; в) свідоцтва про право на здійснення банківських операцій.

13. Конституцією України визначено, що основні засади грошово-кредитної політики покладено на: а) Кабінет Міністрів України; б) Верховну Раду України; в) Національний банк України; г) Раду Національного банку України; д) Рахункову палату України.

14. Система активних впорядкованих дій, спрямованих на забезпечення дотримання банками встановлених нормативів з метою забезпечення стабільності банківської системи: а)банківський контроль, б)банківське регулювання, в)банківський нагляд.

15. Статутний капітал Нацбанку є: а)державною власністю, б)державною комунальною власністю, в)загальнонаціональною власністю.

16. Одна і таж сама особа: а)не може бути членом Ради Нацбанку не більше двох строків підряд, б)може бути членом Ради Нацбанку більше двох строків підряд, в)може бути членом Ради Нацбанку більше двох строків підряд у виключних випадках.

17. Внутрішні питання організації діяльності Ради Нацбанку, питання діловодства визначаються: а)Положенням про Раду Нацбанку, б)Регламентом Раду Нацбанку, в)Законом Про Нацбанк України.

18. Рішення Ради Нацбанку приймаються: а)простою більшістю голосів від загальної кількості присутніх на засіданнях,б)кваліфікованою більшістю голосів від загальної кількості, б)кваліфікованою більшістю голосів,встановленою законом.

19. Рада Нацбанку: а)має право втручатися в оперативну діяльність Правління Нацбанку, б) має право втручатися в оперативну діяльність Правління Нацбанку у виключних випадках, в) не має права втручатися в оперативну діяльність Правління Нацбанку.

20. Голова Нацбанку, перебуваючи на посаді,: а)призупиняє членство у політичній партії, б)може бути членом політичної партії у виключних випадках, в)рішення про призупинення чи продовження членства приймається Радою Нацбанку.

Ситуаційні завдання:

1. Національним банком України проведена перевірка діяльності комерційного банку, за результатами якої складена довідка та видано припис про усунення виявлених у діяльності банку порушень, зокрема про припинення укладення банком угод про надання платних послуг щодо реєстрації юридичних осіб та надання послуг щодо абонентського обслуговування.

Наскільки є правомірним надання комерційним банком зазначених послуг?

2. Національний банк оголосив про введення нових видів банкнот. Територіальне управління НБУ м. Києва оголосило, що банкноти старого зразка обмінюватимуться лише мешканцям м. Києва і тільки у певній сумі. У зв’язку з цим деякі громадяни не змогли вчасно обміняти свої гроші.

Дайте правову оцінку діям даного територіального управління НБУ. Як захистити майнові інтереси цих громадян?

3. Господарюючий суб’єкт звернувся до господарського суду з заявою про визнання частково недійсним нормативного акту Національного банку України. Суд першої інстанції відмовив у відкритті провадження у справі, оскільки даний спір не належить до розгляду господарським судом.

До суду якої юрисдикції потрібно оскаржувати нормативні акти Національного банку України?

4. Національний банк України звернувся з вимогою про стягнення з комерційного банку штрафу за порушення Правил ведення бухгалтерського обліку в банках щодо надання ним недостовірної звітності. Господарський суд першої інстанції відмовив у порушенні провадження у даній справі, так як цей спір не належить до компетенції господарського судочинства.

Чи правомірні дії Національного банку України? Чи є законним таке рішення відповідного господарського суду?

5. Національний банк випускає в обіг та реалізує ювілейні монети і з цього отримує прибуток. Чи обкладається ця діяльність податком? Обґрунтуйте свою відповідь.