Входные барьеры
К входным барьерам относятся контроль над ограниченными видами экономических ресурсов, лучшими каналами сбыта, криминогенное влияние на рынок, в том числе и раздел сфер влияния между криминальными структурами.
Входные барьеры воздвигаются и при получении авторских прав, выдаче государством патентов и лицензий. Отсутствие патента лишает изобретателя всяких привилегий. Так проявляется правовая природа данного барьера: есть патент — есть право, нет патента — нет и прав.
У барьеров, связанных с научно-техническими достижениями, есть не только правовая, но и экономическая составляющая. Их собственник обладает уникальными знаниями, которые недоступны конкурентам вне зависимости от правовых норм, а просто потому, что только изобретателю известны все детали новшества. Эти специальные знания («ноу-хау») оберегают монополию изобретателя на новшество.
Породить монополию могут и определенные меры политики правительства. Так, введение импортных пошлин ограничивает конкуренцию со стороны иностранных фирм и стимулирует монополизацию внутреннего рынка.
Конкуренция принимает явно выраженный агрессивный характер, когда с появлением новых видов товаров формируются новые сегменты рынка, проникновение на которые может принести высокую прибыль. В этих условиях более крупные предприятия, стремясь увеличить свою долю на рынке, действуют наступательно, скупая более мелкие предприятия, внедряя на них новые технологии и расширяя выпуск продукции под своей торговой маркой.
Входные барьеры удерживают новых конкурентов от попыток утвердиться на рынке. Смысл их состоит в том, чтобы сделать затраты, связанные с проникновением на рынок, настолько высокими, чтобы под угрозу была поставлена сама окупаемость инвестированных капиталов. Таким образом, входные барьеры существуют для того, чтобы увеличить предпринимательский риск для потенциальных конкурентов.
Выходные барьеры
Конкурентная борьба носит наиболее ожесточенный характер в депрессивных отраслях с высокими выходными барьерами, т.е. когда затраты на уход с рынка (консервацию производства, выплату компенсации увольняемому персоналу и т.д.) превышают расходы, связанные с продолжением конкурентной борьбы. Выходные барьеры также обусловливают сохранение монополий, так как принуждают хозяйственные единицы продолжать функционировать в отраслях, где низкая рентабельность или отсутствуют доходы на капитал (судостроение, сталелитейная промышленность).
Примерами выходных барьеров могут служить:
необходимость списания крупных инвестиций;
нежелание утратить свой имидж;
честолюбие менеджера;
вмешательство правительства;
профсоюзная оппозиция;
протесты поставщиков и клиентов.
Таким образом, выходные барьеры могут иметь социально-политический, экономический и эмоциональный характер. Последний касается ситуации, когда предприятия, преуспевающие в новых отраслях, упорно держатся за свое прежнее дело, несмотря на потери. Такие случаи редки, но они обычно создают серьезные трудности для предприятий, образующихся в соответствующих отраслях.
Стратегические и нестратегические барьеры входа/выхода.
К нестратегическим барьерам входа
на рынок и выхода относятся
следующие факторы:
• 1. положительная отдача от масштаба и
минимально эффективный выпуск
• 2. вертикальная интеграция
• 3. диверсификация деятельности фирмы
• 4. дифференциация продукта
• 5. эластичность и темпы роста спроса
• 6. иностранная конкуренция
• 7. институциональные барьеры
1. положительная отдача от масштаба и
минимально эффективный выпуск
• Положительная отдача от масштаба создает
объективные барьеры входа для
потенциальных конкурентов благодаря
преимуществу крупных производителей в
издержках
• Показателем, характеризующим барьеры
входа, вызванные положительной отдачей от
масштаба, служит так называемый
минимально эффективный выпуск (МЭВ)• Минимально эффективный
выпуск –
это такой объем выпуска, при котором
положительная отдача от масштаба
сменяется постоянной или убывающей,
фирма достигает минимального уровня
долгосрочных средних издержек. Количество фирм, действующих в
отрасли в состоянии долгосрочного
равновесия
• определяется отношением объема рыночного
спроса по цене, равной минимальному
значению долгосрочных средних издержек, к
минимальному эффективному выпуску (при
условии, что производственная функция и
структура издержек всех фирм в отрасли
идентична)Показатель преимущества в издержках
• служит дополнительной информацией,
необходимой для вывода о высоте барьеров
входа в отрасль
• это отношение средней величины добавленной
стоимости на одного работающего крупных
предприятий к соответствующему показателю
для мелких предприятий отрасли
• высокий минимально эффективный объем
выпуска лишь тогда создает существенные
барьеры входа в отрасль, когда показатель
преимущества крупных предприятий в
издержках выше 1,25
3. диверсификация деятельности фирмы
• отражает распределение выпуска фирмы
между разными целевыми рынками
• Диверсифицированная фирма обычно
обладает большими размерами, чем не
диверсифицированная. В силу этого
повышается минимально эффективный
объем выпуска в отрасли, что затрудняет вход
новых фирм, либо данная фирма обладает
преимуществами в издержках, что также
упрочивает ее рыночную власть.3. диверсификация деятельности фирмы
• позволяет фирме снизить риск хозяйствования,
связанный с конкретным рынком
• Диверсифицированная фирма более устойчива
за счет способности компенсировать прибылью
от деятельности на одном рынке возможные
убытки, которые компания терпит на другом
• факт наличия диверсифицированной компании
в отрасли отпугивает потенциальных
конкурентов, поскольку они знают о ее
возможностях вести конкурентную борьбу
дольше и более жесткими методами5. эластичность и темпы роста спроса
• Характеристики спроса являются частью
рыночных структур и могут создавать
барьеры входа в отрасль, так как они
находятся в основном вне контроля со
стороны фирм, но оказывают влияние на их
поведение, в первую очередь ограничивая их
степень свободы в назначении цены5. эластичность и темпы роста спроса
• Уровень концентрации находится в
противоположной зависимости от темпов
роста спроса: чем выше темпы роста спроса,
то есть чем быстрее увеличиваются
масштабы рынка, тем легче новым фирмам
войти в отрасль, и тем ниже будет уровень
концентрации, а следовательно, тем выше
степень конкурентности рынка
• Ценовая эластичность спроса ограничивает
превышение цены над предельными
издержками6. иностранная конкуренция
• В условиях открытой экономики и
либерализации внешней торговли
иностранная конкуренция играет роль
фактора, понижающего уровень
концентрации в отрасли монопольной власти
рыночных агентов и степень несовершенства
рынка
• Высота барьеров входа в отрасль зависит от
ставки импортных тарифов - чем ниже
импортный тариф, тем ниже барьеры входа в
отрасль для зарубежного конкурента7. институциональные барьеры
• могут служить существенными барьерами,
предотвращающими вход на рынок
потенциальных конкурентов
• включают
▫ систему лицензирования деятельности фирм
▫ систему государственного контроля над ценами,
над уровнем доходности
▫ установление норм экологического контроля
состояния окружающей среды
▫ распределение квот для фирм
▫ ограничения на ввоз или вывоз ресурсов
▫ и др.
Стратегические барьеры
• дополнительные инвестиции (напр.,
сберегающие инновации)
• долгосрочные контракты с поставщиками
ресурсов
• получение лицензий и патентов на данный
вид деятельности
• сохранение незагруженных мощностей
• все способы повышения минимально
эффективного объема выпуска для рынка —
увеличение издержек на рекламу и НИОКР,
маркетинговые исследования, издержки по
созданию имиджа фирмы Стратегические барьеры
• Могут проявляться в ценовой и сбытовой
политике, особенностях деятельности
производителей в качестве держателей патентов,
лицензий, товарных знаков
• Наличие прочных деловых связей и
неформальных отношений с поставщиками
ресурсов и покупателями товара тоже играет
роль стратегического барьера
• Разнообразные соглашения и льготные режимы
расчета с поставщиками и потребителями,
оттесняя тем самым конкурентов
Диверсификация и вертикальная интеграция как стратегии, формирующие барьеры входа на отраслевой рынок.
Вертикальная интеграция
Вертикальная интеграция предполагает, что фирма, действующая на данном рынке, является также собственником либо ранних стадий производственного процесса (интеграция первого типа - интеграция ресурсов), либо поздних стадий (интеграция второго типа - интеграция конечного продукта). Примером вертикальной интеграции может служить фирма по производству автомобилей, владеющая сталелитейным заводом, который обслуживает ее потребности в стали (интеграция первого типа). Интеграцией второго типа может быть, например, нефтеперерабатывающий завод, который владеет сетью бензоколонок. Конечно, выделение типов интеграций является довольно условным, поскольку зависит от того, фирму какого именно рынка мы рассматриваем. Так, во втором примере, если мы в центр анализа поставим рынок бензина, то данную компанию целесообразнее рассматривать как интеграцию ресурсов, чем как интеграцию продукта.
Вертикальная интеграция предоставляет фирме большую рыночную власть, чем та рыночная власть, которой обладала бы фирма исходя только из объема своих продаж на данном рынке. Вертикально интегрированная фирма имеет дополнительные конкурентные преимущества, так как она может в большей степени снижать цену товара или получать большую прибыль при данной цене благодаря более низким затратам либо при закупке факторов производства, либо при продаже конечного продукта вследствие экономии от интеграции. Тем самым интеграция дает возможность получить дополнительные финансовые ресурсы. Преимущества вертикальной интеграции тем больше, чем больше объемы производства основного продукта.
Вертикальная интеграция создает также новые барьеры для входа: если одна из фирм, действующих на рынке, является крупнейшим собственником факторов производства или рынков сбыта конечной продукции, новым фирмам труднее получить доступ на этот рынок, поскольку данная фирма всегда может отказаться поставлять ресурсы новой фирме или делать это на очень невыгодных для новой фирмы условиях. Поэтому новая фирма может войти на рынок только будучи сама вертикально интегрированной, что порождает проблему дополнительных финансовых ресурсов (увеличения минимально эффективного размера в денежном выражении) и делает опасность входа менее реальной.
Диверсификация деятельности фирмы
Диверсификация предполагает деятельность фирмы на рынках разных товаров, не являющихся близкими заменителями, в отличие от вертикальной интеграции, которая предполагает выпуск одного товара. Примером диверсифицированного производства может служить компания по производству холодильников, выпускающая одновременно легковые и грузовые автомобили, видеомагнитофоны и обладающая сетью гостиниц.
Диверсификация деятельности позволяет фирме снизить риск хозяйствования, связанный с конкретным рынком. Диверсифицированная фирма более устойчива за счет способности компенсировать прибылью от деятельности на одном рынке возможные убытки, которые компания терпит на другом. Кроме того, сам факт наличия диверсифицированной компании в отрасли может отпугивать потенциальных конкурентов, поскольку они знают о ее возможностях вести конкурентную борьбу дольше и более жесткими методами.
С другой стороны, диверсификация используется как метод проникновения на новые рынки, так как уменьшает риск банкротства и степень зависимости от экономической среды: при неблагоприятных условиях на одном рынке фирма может компенсировать потери прибылью на другом, на котором в данный момент сложилась более благоприятная конъюнктура. Таким образом, диверсификация производства может служить и барьером для входа в отрасль, и фактором снижения барьеров для выхода из отрасли.
Подходы к определению границ рынка.
Критерии и подходы к определению отраслевого рынка.
Отраслевой рынок это совокупность предприятий, выпускающих схожую по потребительскому назначению продукцию при использовании близких технологий и производственных ресурсов и конкурирующих друг с другом за реализацию своей продукции на рынке. Таким образом, отраслевой рынок, по сути, является синтетическим понятием, объединяющим понятие рынка и отрасли. Рынок в рамках экономической теории определяется как институциональная экономическая система, обеспечивающая реализацию сделок по купле-продаже продукции на основе действия конкурентного механизма, приводящего в равновесие спрос и предложение. При определении рынка важным является определение его границ. Принято выделять следующие основные типы рыночных границ: 1) продуктовые границы, отражающие способность товаров заменять друг друга в потреблении; 2) временные границы, характеризующие исследуемый временной интервал, а также границы эксплуатации продаваемого товара; 3) локальные (пространственные) границы, определяющие географическую принадлежность рынка.
Отрасль можно определить как совокупность предприятий, производящих близкие продукты и использующих при их производстве близкие ресурсы и технологии. Таким образом, если рынок объединяется удовлетворяемой потребностью, то отрасль – характером используемых технологий. В практических исследованиях для определения границ рынка требуется применение определенных критериев для отнесения отдельных рынков той или иной продукции к анализируемому рынку.
В антимонопольных комитетах многих стран для определения границ рынка используется следующее определение, данное Джоан Робинсон. Рынок включает однородный товар и его заменители до того момента, пока не будет найден резкий разрыв в цепи товарных заменителей. Степень замещения товаров в потреблении характеризуется показателем перекрестной ценовой эластичности спроса. Как только перекрестная эластичность становится меньше определенной заданной величины, можно говорить о разрыве в цепи товарных субститутов, а значит, и о границе рынка. Таким образом, меняя значения перекрестной эластичности, мы можем устанавливать разные масштабы рынка.
В странах Европейского союза кроме указанного критерия определения границ рынка также используются следующие.
1. Показатель изменения выручки при изменении цены. Данный показатель основан на концепции прямой ценовой эластичности. Под рынком исследуемой продукции понимается рынок таких товаров, которые чутко реагируют на изменение цены. Если при росте цены исследуемого товара выручка от реализации сокращается, значит у данного товара существует близкий заменитель, который необходимо учитывать при определении рынка, если выручка от реализации не сокращается, значит близкие заменители отсутствуют, и границы рынка определены достаточно полно.
2. Корреляция цен товаров во времени. Положительная корреляция движения цен товаров в течение длительного периода времени свидетельствует о том, что товары являются устойчивыми заменителями, то есть составляют один рынок. Данный критерий основывается на концепции перекрестной ценовой эластичности. Если товары А и В служат близкими заменителями, рост цены товара А приведет к увеличению спроса на товар В и, как следствие, рост цены товара В.
3. Географическая ограниченность рынка. В качестве критерия принадлежности разных территорий к одному локальному рынку выделяют одинаковые условия конкуренции, такие, как взаимосвязанность спроса, наличие барьеров входа, различия в ценах, транспортные издержки и др.
Также в практическом анализе важным является определение предприятий, включаемых в рассматриваемый отраслевой рынок. Для этого используются два основных показателя:
1) показатель специализации, отражающий долю объема продаж исследуемого товара в общем объеме продаж всех предприятий, отнесенных к исследуемому отраслевому рынку;
2) показатель охвата, отражающий долю объема продаж всех предприятий, отнесенных нами к исследуемому отраслевому рынку, в общем объеме продаж исследуемого товара.
Для высокой адекватности исследования, данные показатели должны быть достаточно велики.
Определение границ отраслевого рынка позволяет оценить размеры фирмы относительно размера рынка, на котором она функционирует. Для этого можно воспользоваться следующими основными показателями:
— рыночная доля продаж фирмы;
— доля численности занятых на данном предприятии;
— доля балансовой стоимости фирмы;
— доля добавленной стоимости, созданной на данном предприятии.
Основная парадигма теории отраслевых рынков.
Гарвардская школа в экономике отраслевых рынков
В рамках гарвардской школы предпочтение отдается эмпирическим исследованиям поведения отдельных фирм и функционирования отраслевых рынков. Исторически данное направление сформировалось в 1950-е гг., когда Эдвард Мэйсон и Джо Бэйн предложили методологическую основу для исследования отраслевых рынков, получившую название парадигма “Структура-поведение-результативность” (СПР) Парадигма “Структура-поведение-результативность” Основная идея парадигмы СПР заключается в том, что общественная эффективность (результативность) функционирования отрасли определяется поведением продавцов и покупателей, которое зависит от структуры рынка. Структура рынка, в свою очередь, зависит от базовых условий - фундаментальных факторов, воздействующих на отраслевой рынок, как со стороны спроса, так и со стороны предложения.
Таким образом, в рамках гарвардской школы в экономике отраслевых рынков исследуются различные взаимосвязи, возникающие в результате функционирования отраслевого рынка и определяющие поведение производителей и их общественную эффективность.
Чикагская школа в экономике отраслевых рынков
Чикагская школа принадлежит преимущественно к теоретическому направлению в экономике отраслевых рынков и основана на применении методов микроэкономического анализа и теории игр для исследования поведения фирм и организации рынков. Одним из основателей этого направления является Джордж Стиглер.
Основным направлением исследований в чикагской школе является анализ проблем экономического выбора на основе теории цен. Это предопределяет и основной предмет исследования, если в гарвардской школе - это различные факторы и взаимосвязи, определяющие развитие отраслевого рынка, то в чикагской школе - это закономерности принятия решений.
Цели фирмы: варианты и определяющие факторы. Поведение фирмы может быть обусловлено интересами руководства, рыночными условиями (конкурентные возможности и ограничения), целями фирмы. Практика хозяйственной деятельности свидетельствует о множественности целевых установок фирм, представляющих собой иерархическую систему, которая эволюционирует как во времени, так и в зависимости от складывающихся рыночных условий. Поэтому дать однозначное определение цели фирмы не представляется возможным.
В неоклассической теории в качестве цели фирмы постулирует максимизация прибыли. Такое предположение обосновывается тем, что оно, с одной стороны, наиболее точно отражает предпринимательскую мотивацию, а с другой — задачу конкурентного взаимодействия фирм. К тому же оно очень удобно для моделирования поведения фирм.
Однако есть причины усомниться в однозначности такой трактовки цели фирмы:
Во-первых, в условиях рыночной неопределенности максимизация прибыли как инструмент принятия решений малопригодна.
Во-вторых, по мере обособления управления и собственности возникает множественность целей и максимизация прибыли как цель угасает.
В-третьих, сами фирмы могут не стремиться к максимизации прибыли, опасаясь усиления отраслевой конкуренции и применения регулирующих мер со стороны государства. Наконец, существуют объективные трудности достижения такой цели, так как попытки максимизировать что-либо связаны с дополнительными затратами, которые могут превысить ожидаемые выгоды.
Все это свидетельствует о том, что дать выражение цели фирмы в определениях максимизации довольно сложно.
Целями фирмы могут быть:
максимизация выручки, являющейся важным показателем результативности деятельности фирмы.
нацеленность руководства фирм на валовые показатели — нередкое явление, поскольку часто именно с этим показателем связано вознаграждение руководства.
экономический рост является показателем делового успеха и для владельцев, и для инвесторов, он не только способствует расширению возможностей фирмы для маневра и защиты от рыночной неопределенности (за счет расширения доли рынка), но и выступает в качестве средства для достижения более отдаленных целей.
выживание в долгосрочной перспективе — фундаментальный мотив деятельности. Фирма может добиться этого посредством достижения промежуточных целей, таких как технологическое совершенствование и инновационная деятельность.
в условиях сложных корпоративных образований, имеющих несколько центров власти (акционеры, менеджеры, кредиторы, поставщики), целью может стать стремление к удовлетворенности, обусловленное необходимостью поиска баланса интересов сторон. Стремление к удовлетворенности есть признак рациональности поведения, так как фирма практически всегда сталкивается с конфликтностью целей и главный для нее вопрос — обеспечение едино направленности целей в долгосрочной перспективе.
Сказанное не означает, что прибыль утрачивает роль целевого ориентира фирмы. Прибыль является не только вознаграждением предпринимателя и показателем эффективности функционирования фирмы, но и источником ее развития. Уже в силу того, что формирование прибыли связано с эффективностью функционирования фирмы, она вынуждена ориентироваться на получение прибыли, иначе будет вытеснена с рынка в процессе конкуренции как неэффективная структура. Поэтому, даже при наличии четко сформулированных альтернативных целей, нацеленность фирмы на получение удовлетворяющего ее уровня прибыли присутствует всегда.
Применение ценовой дискриминации на отраслевом рынке.
Ценова́я дискримина́ция-это ситуация на рынке,когда один и тот же товар или услуга продается различным покупателям по различным ценам.