- •Краткое изложение программного материала (сокращенный курс лекций по курсу «Рынок ценных бумаг»)
- •Тема 1. «Рынок ценных бумаг: сущность и функции. Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг»
- •1.1. Понятие рынка ценных бумаг и его место в системе финансового рынка
- •1.2. Функции рынка ценных бумаг
- •1.3. Структура рынка ценных бумаг
- •1.4 Капитализация публичных компаний в Российской Федерации
- •Тема 2. «Ценные бумаги: общая характеристика»
- •Понятие ценной бумаги. Фундаментальные свойства ценных бумаг
- •Классификация ценных бумаг.
- •Понятие инвестиционного качества ценной бумаги
- •Понятие и виды финансовых рисков на фондовом рынке
- •Этап третий. Поиск альтернативных путей снижения финансового риска на предприятии
- •Тема 3. «Эмиссия ценных бумаг»
- •Цели эмиссии ценных бумаг. Формы размещения ценных бумаг
- •Сравнительные преимущества эмиссии акций перед другими инвестиционными источниками
- •3.2. Процедура эмиссии ценных бумаг и ее этапы.
- •Этап. Принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
- •Этап. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
- •Содержание и порядок утверждения проспекта эмиссии
- •Ограничения государственной регистрации ценных бумаг
- •Этап. Размещение эмиссионных ценных бумаг включает:
- •3. 3. Понятие и функции андеррайтинга.
- •Тема 4. «Виды эмиссионных ценных бумаг»
- •Основные положения об эмиссионных ценных бумагах
- •Корпоративные облигации
- •Расчеты доходности ценных бумаг
- •Расчет текущей (дивидендной) доходности акций Текущий доход*
- •Расчет текущей доходности облигаций
- •Расчет доходности акций за период владения
- •Расчет доходности облигаций определяется
- •Тема 5. «Виды неэмиссионных ценных бумаг»
- •Вексель
- •5.3. Коносамент
- •5.5. Складские свидетельства
- •5.6. Закладная
- •Тема 6. «Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Участники рынка ценных бумаг»
- •6.1. Брокерская деятельность и деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
- •6.2. Дилерская деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
- •6.3. Депозитарная деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
- •6.4. Деятельность по организации торговли ценными бумагами
- •Тема 7. «Фондовая биржа и система внебиржевой торговли ценными бумагами»
- •7.1. Основы деятельности фондовой биржи: понятие, сущность и функции
- •Классификация фондовых бирж
- •Организационные схемы фондовой биржи
- •7.4 Листинг. Требования к ценным бумагам, обращающимся на фондовой бирже
- •Листинг - совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже в порядке, утвержденном организаторами торговли.
- •1 Этап – подача заявления о листинге ценных бумаг от эмитента или его доверенного лица, являющегося профессиональным посредником
- •7.5 Биржевая информация. Система торгов. Фондовые индексы.
- •Тема 8. «Виды сделок и операций с ценными бумагами»
- •8.1. Экономическое содержание и сущность сделок и операций с ценными бумагами
- •Сделки и операции с ценными бумагами: классификация, перечень видов. Механизм заключения биржевых сделок.
- •8.3. Основные требования к сделкам по ценным бумагам и правила их совершения. Сделки, связанные с манипулированием ценами.
- •Тема 9. «Инвесторы на рынке ценных бумаг»
- •Основные стороны пенсионного договора147
- •Тема 10. «Информационная инфраструктура рынка ценных бумаг»
- •10.1. Раскрытие информации как основной принцип функционирования рынка ценных бумаг. Основные элементы информационной инфраструктуры
- •10.3. Сравнительная характеристика информационной инфраструктуры рынка ценных бумаг в России и в международной практике
- •10.4. Фундаментальный анализ на рынке ценных бумаг: понятие и основные направления
- •10.5. Технический анализ конъюнктуры рынка ценных бумаг. Принципы технического анализа
- •Тема 11. «Регулирование рынка ценных бумаг. Этика участников рынка ценных бумаг»
- •11.1. Основы регулятивной инфраструктуры рынка ценных бумаг
- •3. Методические указания в целом
- •4. Методические указания (рекомендации):
- •4.1. Методические рекомендации по выполнению рефератов
- •4.2. Рекомендуемые темы рефератов
- •Тема 1. «Рынок ценных бумаг: сущность и функции. Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг»
- •Тема 2. «Ценные бумаги: общая характеристика»
- •Тема 3. «Эмиссия ценных бумаг»
- •Тема 4. «Виды эмиссионных ценных бумаг» Практическое занятие «Эмиссионные ценные бумаги: акции, депозитарные расписки, опцион эмитента»
- •Практическое занятие «Эмиссионные ценные бумаги: корпоративные облигации, ипотечные ценные бумаги»
- •Практическое занятие «Эмиссионные ценные бумаги: государственные и муниципальные ценные бумаги»
- •Тема 5. «Виды неэмиссионных ценных бумаг»
- •Тема 6. «Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Участники рынка ценных бумаг»
- •Тема 7. «Фондовая биржа и система внебиржевой торговли ценными бумагами»
- •Тема 8. «Виды сделок и операций с ценными бумагами»
- •Тема 9. «Инвесторы на рынке ценных бумаг»
- •Тема 10. «Информационная инфраструктура рынка ценных бумаг»
- •Тема 11. «Регулирование рынке ценных бумаг. Этика участников рынка ценных бумаг»
- •4.3. Методические рекомендации по самостоятельной подготовке студентов к практическим занятиям
- •Тема 1. «Рынок ценных бумаг: сущность и функции. Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг»
- •Контрольные вопросы
- •Тема 2. «Ценные бумаги: общая характеристика» контрольные вопросы
- •Тема 3. «Эмиссия ценных бумаг» контрольные вопросы
- •Тема 4. «Виды эмиссионных ценных бумаг» Практическое занятие «Эмиссионные ценные бумаги: акции, депозитарные расписки, опцион эмитента» контрольные вопросы
- •Практическое занятие «Эмиссионные ценные бумаги: корпоративные облигации, ипотечные ценные бумаги» контрольные вопросы
- •Практическое занятие «Эмиссионные ценные бумаги: государственные и муниципальные ценные бумаги» контрольные вопросы
- •Тема 5. «Виды неэмиссионных ценных бумаг» Практическое занятие «Неэмиссионные ценные бумаги: ценные бумаги, связанные с акциями; производные ценные бумаги» контрольные вопросы
- •Практическое занятие «Неэмиссионные ценные бумаги: вексель, депозитные и сберегательные сертификаты, чеки, товарораспорядительные ценные бумаги, международные ценные бумаги» контрольные вопросы
- •Тема 6. «Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Участники рынка ценных бумаг» контрольные вопросы
- •Тема 7. «Фондовая биржа и система внебиржевой торговли ценными бумагами» контрольные вопросы
- •Тема 8. «Виды сделок и операций с ценными бумагами» контрольные вопросы
- •Тема 9. «Инвесторы на рынке ценных бумаг» контрольные вопросы
- •Тема 10. «Информационная инфраструктура рынка ценных бумаг» контрольные вопросы
- •Тема 11. «Регулирование рынке ценных бумаг. Этика участников рынка ценных бумаг» контрольные вопросы
- •4.4. Методические рекомендации по решению задач
- •Определение массы и ставки дивидендов
- •1. Определим массу дивиденда по привилегированным акциям (т.Е. Рассчитаем дивиденды, приходящиеся на привилегированные акции):
- •Совокупный доход т
- •Совокупный доход т
- •Совокупный доход т
Тема 8. «Виды сделок и операций с ценными бумагами» контрольные вопросы
Что понимается под термином «операции с ценными бумагами»?
Каковы цели проводимых операций с ценными бумагами?
Что положено в основу классификации операций с ценными бумагами?
Какие операции с ценными бумагами могут проводить банки?
Какие операции с векселями может проводить банк?
Чем отличаются пассивные, активные и клиентские операции банков с ценными бумагами?
Каков механизм комиссионных операций банка на РЦБ?
Каковы особенности брокерских операций банков на РЦБ?
Чем характеризуются инвестиционные операции банков?
Какие внебалансовые операции осуществляют банки на РЦБ?
Что означает секьюритизация активов банка?
Почему банки должны создавать резервы под обесценение вложений в ценные бумаги?
Что такое траст?
Каковы основные направления развития трастовых операций в России?
Каков механизм международной торговли ценными бумагами?
В чём отличие операций с ценными бумагами от сделок с ценными бумагами?
Перечислите основные виды сделок с ценными бумагами, требования и правила по их совершению.
Какие сделки могут заключаться на бирже?
Каковы основные этапы совершения сделки с ценными бумагами?
Как происходит сверка условий сделок?
В чём состоит сущность и какова последовательность процедуры клиринга?
Какие существуют варианты зачёта сделок при клиринге на РЦБ?
Почему необходимы взаимозачёты?
Какова схема обслуживания сделок в депозитарии на основе систем безналичного расчёта?
Какие организации необходимы для полного проведения сделок с ценными бумагами?
Какие особенности имеют сделки репорт и депорт?
Тема 9. «Инвесторы на рынке ценных бумаг» контрольные вопросы
Назовите основные операции коммерческих банков на рынке ценных бумаг.
Охарактеризуйте развитие инвестиционной банковской деятельности в России.
Каков порядок лицензирования деятельности банков на РЦБ?
В каких сферах проявляется конкуренция коммерческих банков с небанковскими инвестиционными институтами?
В чём различие инвестиционных стратегий институциональных и иных инвесторов?
Какие основные виды инвестиционных фондов Вы знаете?
Чем отличается инвестиционный фонд от инвестиционной компании?
Какие задачи и функции выполняли чековые инвестиционные фонды (ЧИФы)?
Каковы законодательные основы деятельности паевых инвестиционных фондов (ПИФов)в России?
Охарактеризуйте основные проблемы деятельности ПИФов в России.
Какие основные виды инвестиционных фондов работают на РЦБ?
Тема 10. «Информационная инфраструктура рынка ценных бумаг» контрольные вопросы
Какие показатели используются для оценки конъюнктуры биржевого рынка?
Каковы особенности фундаментального и технического анализа фондовых инструментов.
В каких случаях целесообразно использовать технический анализ при оценке конъюнктуры биржевого РЦБ?
Каковы цели графического анализа при оценке конъюнктуры биржевого РЦБ?
Влияют ли макроэкономические показатели деловой активности на конъюнктуру биржевого рынка?