8. Копії звіту про результати підписки на акції;

Копія звіту про результати підписки на акції подається ба­нками, що створюються у формі акціонерного товариства відкри­того типу. Звіт має бути зареєстрованим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. До нього додається перелік акціонерів банку, в якому вказуються:

• найменування юридичної особи (прізвище, ім'я та по бать­кові для фізичної особи);

• місцезнаходження юридичної особи (адреса для фізичної особи);

• платіжні реквізити юридичної особи (паспортні дані для фі­зичної особи);

• кількість акцій, на які він підписався, їх загальна вартість та частка в статутному капіталі банку

9. документ, що засвідчує наявність приміщення для розмі­щення банку;

Наявність приміщення у новостворюваного банку підтвер­джується наданням угоди про передавання приміщення у влас­ність (через дарування, продаж тощо) або договору оренди на строк не менше п'яти років.

10. висновок аудиторської фірми;

Висновок аудиторської фірми чи аудитора подається за під­сумками проведеної за станом на конкретну дату перевірки фі­нансової звітності юридичних осіб — учасників банку, незалежно від їх організаційно-правової форми та форми власності. Разом із зазначеними висновками подаються копії сертифіката аудитора, який підписав висновок.

11. довідку Державної податкової адміністрації України про доходи;

Довідку Державної податкової адміністрації України про доходи за останній звітний період подають фізичні особи — уча­сники банку, які вносять кошти до статутного капіталу банку в розмірі, що дорівнює чи перевищує 80 тис. грн. для підтверджен­ня наявності доходів у достатньому розмірі для внесення до ста­тутного капіталу банку та джерел походження цих коштів.

12. фінансову звітність учасників, які матимуть істотну участь у банку;

Фінансова звітність подається всіма юридичними особами — учасниками банку, які матимуть істотну участь у статутному капі­талі банку, за останні чотири звітні періоди, а також на перше чис­ло місяця, у якому здійснюється внесок до статутного капіталу.

13. нотаріально завірені копії установчих документів учасників банку та документів про їхню державну реєстрацію;

Установчі документи надаються всіма учасниками банку — юридичними особами, які за організаційною формою діяльності є акціонерними або пайовими товариствами. Це мають бути нота­ріально засвідчені копії статутів, установчих договорів та прото­колів установчих зборів (зборів учасників). Разом з установчими документами подається засвідчена в нотаріальному порядку ко­пія свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи — уча­сника банку.

14. документи, що підтверджують ділову репутацію юридич­них осіб — учасників банку, які мають істотну участь;

Документи, які підтверджують ділову репутацію учасників, подаються юридичними та фізичними особами-учасниками з істот­ною участю у банку. Це насамперед анкети; повідомлення про від­сутність заборгованості перед бюджетом; довідка з банків, які на­дали кредити, про стан виконання зобов'язань щодо їх погашення.

15. копії платіжних документів про здійснення учасниками ба­нку сплати внесків до статутного капіталу;

Копії платіжних документів про здійснення учасниками банку сплати внесків до статутного капіталу подаються всіма юридичними та фізичними особами як підтвердження суми та способу здійснення внеску власної частки до статутного капіталу банку.

16. копію платіжного документа про внесення плати за реєст­рацію банку;

Плата за реєстрацію банку встановлена Національним бан­ком України у розмірі 5100 грн. Ця плата вноситься платіжним дорученням на спеціальний рахунок в Операційному управлінні Національного банку України. Копія платіжного доручення дода­ється до пакета документів.

17. інші документи.

Існує ряд інших документів, яких вимагає НБУ для реєстрації банку. Якщо учасник банку є зберігачем чи торговцем цінними паперами, то він обов’язково надає копію ліцензії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на здійснення цієї дія­льності. Для перевірки фінансового стану власники істотної уча­сті тієї юридичної особи, яка, у свою чергу, стає власником істо­тної участі у банку, надають копії установчих документів, фінансову звітність за останні чотири звітні періоди та висновки аудиторських фірм.

Пакет документів передається на розгляд у ТУ НБУ за місцем створення банку, де у місячний термін мають бути підготовлені висновки щодо фінансового стану, платоспроможності, репутації учасників; ділової репутації учасників, які матимуть істотну участь; наявності приміщення, придатного для розміщення банку; професійної придатності і ділової репутації керівних осіб майбутнього банку та відповідності установчих документів чин­ному законодавству.

Висновки ТУ НБУ разом із пакетом документів передаються до Національного банку України, де розглядаються департамен­том реєстрації та ліцензування, а в разі необхідності — й іншими департаментами, і передаються Комісії з питань нагляду і регу­лювання діяльності банків.