1. Заяву про реєстрацію банку;

Заява про реєстрацію банку подається за підписом особи, уповноваженої установчими зборами (зборами учасників) укла­дати угоди і здійснювати інші дії від імені засновників або голо­ви спостережної (наглядової) ради банку.

2. Установчий договір (крім державного та кооперативного банків)

Установчий договір має містити інформацію про організа­ційно-правову форму банку та мету його діяльності; про склад засновників і особу, уповноважену укладати договори і діяти від їхнього імені; про склад та компетенцію органів управління; про розмір, порядок і термін формування статутного капіталу; про порядок розподілу прибутку та покриття збитків банку. Крім того, цей документ має передбачати відповідальність сто­рін за взяті на себе зобов'язання і порядок вирішення спорів, що між ними виникають, а також порядок внесення змін до установ­чих документів і порядок реорганізації та ліквідації банку.

Установчий договір підписується засновниками банку. При цьому якщо засновником є юридична особа, то підпис керівника суб'єкта господарювання засвідчується печаткою. Підпис фізич­ної особи-засновника банку засвідчується нотаріально.

3. Статут банку;

Статут банку має відповідати вимогам законів України «Про банки і банківську діяльність», «Про господарські товарис­тва», інших законів України та нормативно-правових актів НБУ. У статуті обов’язково визначаються:

• повне та скорочене найменування банку, його місцезнахо­дження;

• організаційно-правова форма банку;

• перелік основних законів, на підставі яких створюється та буде здійснювати діяльність банк, а також положення про те, що банк набуває статусу юридичної особи з моменту реєстрації в Державному реєстрі банків;

• види діяльності, які має намір здійснювати банк на підставі ліцензії НБУ;

• положення про органи управління банком, їх структуру, по­рядок утворення, повноваження та порядок прийняття рішень;

• розмір та порядок формування статутного капіталу банку, види акцій, їх номінальна вартість, кількість та форма випуску;

• розмір і порядок утворення резервів та інших загальних фо­ндів банку;

• порядок розподілу прибутків і покриття збитків;

• положення про внутрішній та зовнішній аудит;

• положення про органи внутрішнього аудиту банку;

• порядок внесення змін і доповнень до статуту;

• порядок реорганізації та ліквідації банку.

Статут банку може містити й інші положення, які не супере­чать чинному законодавству України. Статут підписується голо­вою правління банку і затверджується установчими зборами (збо­рами учасників). Статут державного банку затверджується по­становою Кабінету Міністрів України.

4. Рішення про створення банку;

Рішення про створення банку подається у вигляді протоколу установчих зборів (зборів учасників) за підписом голови та сек­ретаря зборів, якщо створюється банк із недержавною формою власності. Протокол має містити також рішення про прийняття статуту, обрання членів органів управління банку та органів кон­тролю, призначення голови правління, головного бухгалтера та особи, уповноваженої від імені засновників відповідати за реєстрацію банку. Для державного банку документом, який засвідчує рішення про створення банку, є відповідна постанова Кабінету Міністрів України.