- •1. Понятие ценных бумаг. Ценная бумага как экономическая категория. Фундаментальные свойства ценных бумаг
- •2. Понятие и виды финансовых рисков, связанных с ценными бумагами.
- •3. Классификация ценных бумаг по различным основаниям. Ценные бумаги на предъявителя, именные, ордерные ценные бумаги: сравнительная характеристика.
- •4. Виды ценных бумаг, обращающихся на российском рынке ценных бумаг: краткая характеристика.
- •5. Общая характеристика эмиссионных ценных бумаг.
- •6. Общая характеристика государственных ценных бумаг: цели, задачи, форма выпуска.
- •7. Общая характеристика гко-офз.
- •8. Облигации внутреннего валютного займа. Еврооблигации
- •9. Облигации государственного сберегательного займа
- •10. Облигации государственного нерыночного займа. Государственные сберегательные облигации
- •11. Особенности субфедеральных и муниципальных ценных бумаг.
- •12. Понятие и виды корпоративных ценных бумаг.
- •13. Акция: понятие и права акционера
- •14. Обыкновенные и привилегированные акции
- •15. Стоимостная оценка акций. Показатели, характеризующие качество акций. Дивиденд. Прибыль на акцию.
- •16. Облигации: понятия и виды.
- •Классификации основных видов облигаций.
- •17. Понятие и классификация векселей.
- •18. Индоссамент: понятие и виды.
- •19. Ипотечные ценные бумаги.
- •20. Депозитные и сберегательные сертификаты
- •21. Чек: понятие, реквизиты, обращение
- •22. Товарораспорядительные ценные бумаги: коносамент, складское свидетельство
- •23. Доходность ценных бумаг и операций с ценными бумагами. Теоретическая стоимость ценных бумаг.
- •24. Понятие, функции и место рцб.
- •25. Классификация рцб.
- •26. Классификация и общая характеристика участников рцб.
- •27. Общая характеристика эмитентов. Задачи, решаемые за счет выпуска ценных бумаг.
- •28. Инвесторы: понятие, виды, цели.
- •29. Инвестиционные фонды: понятие, виды, требования к деятельности
- •30. Понятие квалифицированного инвестора в российском законодательстве.
- •31. Профессиональные участники и профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: понятие, лицензирование, требования.
- •32. Брокерская деятельность: понятие, функции брокера, виды брокерских договоров.
- •33. Общая характеристика дилерской деятельности.
- •34. Деятельность по управлению ценными бумагами: понятие, требования законодательства.
- •35. Депозитарная деятельность: понятие, функции, виды.
- •36. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг: понятие, функции, требования законодательства.
- •37. Общая характеристика номинального держателя и трансфер-агента.
- •38. Клиринговая деятельность: понятие, функции, виды клиринга.
- •39. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг: понятие, требования законодательства.
- •40. Понятие и признаки фондовой биржи. Члены и участники.
- •41. Функции фондовой биржи. Требования к ее деятельности.
- •42. Внебиржевые фондовые рынки
- •43. Понятия первичного рынка, выпуска, размещения, эмиссии ценных бумаг и андеррайтинга
- •44. Виды андеррайтинга ценных бумаг. Функции андеррайтера. Андеррайтинговый (эмиссионный) синдикат.
- •45. Классификация эмиссий по способам размещения.
- •46. Процедура эмиссии ценных бумаг: характеристика этапов.
- •47. Проспект эмиссии: понятие, требования законодательства.
- •48. Допуск ценных бумаг к торгам, понятие и требования к листингу.
- •49. Виды сделок с ценными бумагами. Инвестиционные и спекулятивные сделки. Маржинальные сделки. Сделки репо.
- •50. Срочные сделки. Характеристика производных финансовых инструментов.
- •51. Механизм заключения сделок: этапы, виды приказов, способы расчетов.
- •52. Биржевые индексы: способы расчета, основные мировые биржевые индексы.
- •53. Портфель ценных бумаг: понятие и типы портфелей ценных бумаг.
- •54. Управление портфелем ценных бумаг: понятие, этапы, активное и пассивное управление.
- •55. Государственное регулирование и правовое обеспечение рынка ценных бумаг: понятие, принципы, органы регулирования.
- •56. Саморегулируемые организации: понятие, права, характеристика науфор, партад
- •57. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг эмитентами и профессиональными участниками.
56. Саморегулируемые организации: понятие, права, характеристика науфор, партад
Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, функционирующее на принципах некоммерческой организации.
Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.
Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.
Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) – общерос-ая саморегулируемая организация (СРО), объединяющая профес. участников фонд. р-ка - брокеров, дилеров, управляющих ц.бум. и депозитариев. Созд. В 1995,объединяет более 400 компаний. Филиалы действуют в 14 крупных городах РФ.
Статус саморегулируемой организация основан на Федеральном законе "О РЦБ" НАУФОР устанавливает обязат для своих членов правила осущ-ия проф. деят-ти на РЦБ, стандарты проведения операций с ц.б.и осущ-ет контроль за их соблюдением. Цели НАУФОР: развитие и совершенствование системы регулирования РЦБ, обеспечение условий деят-ти членов НАУФОР, установление правил и стандартов деятельности членов НАУФОР и контроль за их соблюдением, осущ-ие мониторинга деят-ти своих членов, принятие мер к урегулированию конфликтов,обеспечение условий проф деят-ти участников фонд р-ка РФ, установление правил и стандартов проведения операций с ц.б.,защита интересов инвесторов.
С 2004 года явл. уполномоченной орг-ией по сбору отчетности проф участников РЦБ. С 2006 года явл аккредитованной организаций по приему квалификационных экзаменов для получения аттестатов специалистов финансового рынка.
Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД), является одной из первых СРО проф уч-ов рос.РЦБ,действует более13 лет(созд 1994). Членами являются ведущие регистраторы, депозитарии и специализир-ые депозитарии. с2003 года регулирует деят-ть специализир депозитариев по контролю за институтами коллективного инвестирования (как сопутствующую депозитарной деятельности). Высший орган ПАРТАД-Общее собрание её членов. Общее руководство осущ-ет Совет директоров. Правление ПАРТАД - осущ руководства текущ деят-ю орг-и. На осн сведений аккумулируемых в базах данных ПАРТАД, научно-исследовательское и обучающее подразделение ассоциации, - Инфраструктурный институт ПАРТАД (ИНФИ), - осущ-ет ведение рейтингов регистраторов ,депозитариев и спец. депозитариев,публикуемые ведущими печатными изданиями и инф агентствами. Цели: взаимодействие с законод-ми орг-ми по подготовке и совершенствованию законодат и нормат базы о РЦБ; аттестация специалистов фин. Рынков; устанавливает правила и стандарты деят-ти по учету прав собственности на ц. б.; защищает интересы своих членов, в случае неправомерных действий по отношению к ним гос. органов; предоставляет консультационные услуги членам ПАРТАД, проводит бесплатные конференции и круглые столы для них, организует встречи проф уч-ов с представителями законодат и регулирующ.органов.