- •Общие сведения об аудитах качества
- •Актуальность аудита систем качества
- •Цели и задачи аудита качества
- •Отличительные особенности аудита систем менеджмента
- •Классификация аудитов
- •Внутренний аудит
- •Внешний аудит
- •Достоинства и недостатки внешних аудитов
- •Стадии аудита
- •Объекты аудита
- •Методы аудита
- •Основные термины и определения
- •Принципы аудита
- •Требования к объектам аудита качества
- •Аудит как процесс
- •Требования процессного подхода
- •Понятие о документации систем менеджмента
- •Требования к документации
- •Пирамида документов
- •Общие требования к документу
- •Интеграция документов
- •Управление документацией
- •Виды документов как объектов управления
- •Двадцать вопросов, требующих ответов при экспертизе документов систем менеджмента качества и экологии
- •Управленческая деятельность как объект аудита
- •Планирование проведения аудита
- •Программа аудита
- •Пример программы внутренних аудитов
- •Ресурсы по программе аудита
- •Мониторинг и анализ программы аудита
- •Менеджмент программы аудита
- •Схемы планирования аудиторских проверок
- •Календарный график проведения аудиторских проверок
- •План аудита
- •Пример плана внутреннего аудита подразделения
- •План внутреннего аудита №__
- •Пример плана внешнего аудита системы менеджмента качества
- •План аудита системы менеджмента качества действующей
- •Особенности планирования внутренних аудитов
- •Особенности планирования внешних аудитов
- •Уведомление об аудиторской проверке
- •Служебная записка
- •Подготовка организации к проведению внешнего аудита
- •Подготовка внутренних аудиторов
- •Подготовка внешних аудиторов
- •Подготовка к аудиторской проверке
- •Опросный лист
- •Правила составления опросного листа
- •Правила обработки опросного листа
- •Подготовка контрольных листов для аудита
- •Классификация типов вопросов
- •Пример контрольного листа контрольный лист
- •Журнал аудитора
- •Организация проведения аудита на предприятии
- •Этапы проведения аудита на месте
- •Предварительное совещание
- •Обмен информацией во время аудита
- •Роль и ответственность сопровождающих лиц и наблюдателей
- •Методы сбора информации и источники информации при аудите
- •Опрос как метод сбора информации
- •Доказательство
- •Анализ документов
- •Оценивание свидетельств аудита. Наблюдения аудита
- •Анализ наблюдений аудита
- •Проведение внутренних аудитов
- •Особенности проведения внутренних аудитов
- •Блок-схема процесса внутреннего аудита
- •Проведение внешних аудитов
- •Особенности проведения внешних аудитов
- •Определение возможности проведения аудита
- •Формирование группы по аудиту
- •Предварительный контакт с проверяемой организацией
- •Анализ документов
- •Перечень документов и сведений для анализа документации системы менеджмента качества
- •Инспекционный контроль систем менеджмента качества
- •Применение сертификата и знака соответствия
- •Нежелательные ситуации при аудите
- •Записи по программе аудита
- •Проведение аудитов второй стороной
- •Подготовка аудита второй стороной
- •Разработка программы аудита при проведении аудита второй стороной
- •Оценка поставщика при проведении аудита второй стороной
- •Результаты аудита второй стороной
- •Аудит системы качества
- •Показатели, направления и технология аудита систем качества
- •Особенности аудита систем качества
- •Оценка хода и результатов аудита
- •Оцениваемые показатели аудита
- •Классификация несоответствий
- •Отчеты о несоответствиях
- •Подготовка заключения по результатам аудита
- •Проведение заключительного совещания
- •Действия после проведения аудита
- •Подготовка отчета по аудиту
- •Утверждение и рассылка отчета
- •Регистрация результатов аудиторской проверки
- •Хранение документов по аудиту
- •Окончание аудита. Оформление дела об аудиторской проверке
- •Корректирующие действия и улучшения
- •Коррекция
- •Корректирующие действия
- •Предупреждающие действия
- •Использование результатов аудиторских проверок для анализа системы менеджмента качества и (или) экологии со стороны руководства
- •Компетентность и личные качества аудиторов
- •Внутренние аудиторы систем менеджмента качества и экологии
- •Общие знания и навыки аудиторов
- •Специальные знания и навыки аудиторов систем менеджмента качества
- •Процесс оценивания аудиторов
- •Качества аудитора
- •Обязанность, ответственность и права аудиторов
- •Этика поведения аудитора
- •Психология поведения аудитора
-
Требования к объектам аудита качества
-
Аудит как процесс
Аудит как процесс, в соответствии с процессным подходом, можно графически представить в виде «черного ящика» (Рисунок 3).
Рисунок 3 - Аудит как процесс
Входом конкретного аудита является план аудита, включающий цели, критерии, сроки, области и конкретные объекты. Важнейшим элементом входа являются критерии аудита, в которых сформулированы требования к проверяемому объекту.
К управляющим документам относятся ГОСТ Р ИСО 19011-2003, который регламентирует данную процедуру по многим вопросам.
Ресурсы включают квалификацию и количество аудиторов, методы аудита, временной и финансовый ресурс, необходимое оборудование и документацию.
Выход процесса аудита – отчет об аудите, содержащий конкретную информацию, полезную для проверяемой организации.
Критерии аудита определяются принятой моделью оценки соответствия объекта.
Модель требований ГОСТ Р ИСО 9001-2008 является основной моделью при внешних и внутренних аудитах СМК (Рисунок 4).
Она базируется на восьми принципах, изложенных в ГОСТ Р ИСО 9000-2008:
-
Ориентация на потребителя;
-
Лидерство руководителя;
-
Вовлечение работников;
-
Процессный подход;
-
Системный подход к менеджменту;
-
Постоянное улучшение;
-
Принятия решений, основанное на фактах;
-
Взаимовыгодные отношения с поставщиками.
На входе модели СМК должны быть четко определены требования потребителей и всех заинтересованных лиц.
Ядро модели – четыре группы процессов СМК:
-
Ответственность руководства;
-
Менеджмент ресурсов;
-
Процессы жизненного цикла продукции;
-
Измерение, анализ, улучшение.
Во всех группах процессов должно планироваться, достигаться и отслеживаться постоянное улучшение для наиболее полного удовлетворения потребителей и заинтересованных лиц.
Ко всем процессам СМК может применяться цикл Деминга «Plan-Do-Check-Аct».
Рисунок 4 - Модель системы менеджмента качества, основанной на процессном подходе
-
Требования процессного подхода
Организация должна:
-
Определять процессы, необходимые для СМК (наиболее важные - ключевые и критические);
-
Определить последовательность и взаимодействие этих процессов;
-
Определить критерии и методы, необходимые для обеспечения результативности как при осуществлении, так и при управлении этими процессами;
-
Обеспечивать наличие ресурсов и информации, необходимых для поддержки этих процессов и их мониторинга;
-
Осуществлять мониторинг, измерение и анализ этих процессов;
-
Принимать меры для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения этих процессов.
-
Понятие о документации систем менеджмента
Наличие в организации утвержденной документации системы менеджмента качества и (или) экологии придает системе официальный статус и делает ее видимой, «прозрачной» как для пользователей документации, так и для аудиторов. Результативность и эффективность систем менеджмента во многом зависит от того, насколько они качественно документированы.
Ключевым понятием документации систем менеджмента является документ. Согласно ИСО 9000, документ - это информация и соответствующий носитель. При этом под информацией понимаются значимые данные, т.е. данные, обладающие способностью сохранять свою ценность (необходимость, полезность) для пользователя в течение определенного времени.
Носителем информации в системах менеджмента служит материал, на котором записана информация и который обеспечивает ее сохранение и воспроизводство. Носитель может быть бумажным, магнитной лентой, оптическим диском, фотографией, шаблоном образца и др.
Термин «документированный» не означает только «написанный».
Документация систем менеджмента - совокупность документов, определяющих построение, функционирование и улучшение системы.
В документации систем менеджмента различают два рода документов:
-
Документы, которые должны отвечать требованиям системы и выполнения процессов. Чаще всего, когда говорят о документации систем менеджмента, то имеют в виду именно этот род документов, составляющих организационно-нормативную основу системы.
-
Документы, содержащие свидетельства осуществления деятельности в системе в соответствии с установленными требованиями и достигнутых при этом результатов. Этот род документов, представляющих фактологию функционирования систем, именуют записями.