- •Общие сведения об аудитах качества
- •Актуальность аудита систем качества
- •Цели и задачи аудита качества
- •Отличительные особенности аудита систем менеджмента
- •Классификация аудитов
- •Внутренний аудит
- •Внешний аудит
- •Достоинства и недостатки внешних аудитов
- •Стадии аудита
- •Объекты аудита
- •Методы аудита
- •Основные термины и определения
- •Принципы аудита
- •Требования к объектам аудита качества
- •Аудит как процесс
- •Требования процессного подхода
- •Понятие о документации систем менеджмента
- •Требования к документации
- •Пирамида документов
- •Общие требования к документу
- •Интеграция документов
- •Управление документацией
- •Виды документов как объектов управления
- •Двадцать вопросов, требующих ответов при экспертизе документов систем менеджмента качества и экологии
- •Управленческая деятельность как объект аудита
- •Планирование проведения аудита
- •Программа аудита
- •Пример программы внутренних аудитов
- •Ресурсы по программе аудита
- •Мониторинг и анализ программы аудита
- •Менеджмент программы аудита
- •Схемы планирования аудиторских проверок
- •Календарный график проведения аудиторских проверок
- •План аудита
- •Пример плана внутреннего аудита подразделения
- •План внутреннего аудита №__
- •Пример плана внешнего аудита системы менеджмента качества
- •План аудита системы менеджмента качества действующей
- •Особенности планирования внутренних аудитов
- •Особенности планирования внешних аудитов
- •Уведомление об аудиторской проверке
- •Служебная записка
- •Подготовка организации к проведению внешнего аудита
- •Подготовка внутренних аудиторов
- •Подготовка внешних аудиторов
- •Подготовка к аудиторской проверке
- •Опросный лист
- •Правила составления опросного листа
- •Правила обработки опросного листа
- •Подготовка контрольных листов для аудита
- •Классификация типов вопросов
- •Пример контрольного листа контрольный лист
- •Журнал аудитора
- •Организация проведения аудита на предприятии
- •Этапы проведения аудита на месте
- •Предварительное совещание
- •Обмен информацией во время аудита
- •Роль и ответственность сопровождающих лиц и наблюдателей
- •Методы сбора информации и источники информации при аудите
- •Опрос как метод сбора информации
- •Доказательство
- •Анализ документов
- •Оценивание свидетельств аудита. Наблюдения аудита
- •Анализ наблюдений аудита
- •Проведение внутренних аудитов
- •Особенности проведения внутренних аудитов
- •Блок-схема процесса внутреннего аудита
- •Проведение внешних аудитов
- •Особенности проведения внешних аудитов
- •Определение возможности проведения аудита
- •Формирование группы по аудиту
- •Предварительный контакт с проверяемой организацией
- •Анализ документов
- •Перечень документов и сведений для анализа документации системы менеджмента качества
- •Инспекционный контроль систем менеджмента качества
- •Применение сертификата и знака соответствия
- •Нежелательные ситуации при аудите
- •Записи по программе аудита
- •Проведение аудитов второй стороной
- •Подготовка аудита второй стороной
- •Разработка программы аудита при проведении аудита второй стороной
- •Оценка поставщика при проведении аудита второй стороной
- •Результаты аудита второй стороной
- •Аудит системы качества
- •Показатели, направления и технология аудита систем качества
- •Особенности аудита систем качества
- •Оценка хода и результатов аудита
- •Оцениваемые показатели аудита
- •Классификация несоответствий
- •Отчеты о несоответствиях
- •Подготовка заключения по результатам аудита
- •Проведение заключительного совещания
- •Действия после проведения аудита
- •Подготовка отчета по аудиту
- •Утверждение и рассылка отчета
- •Регистрация результатов аудиторской проверки
- •Хранение документов по аудиту
- •Окончание аудита. Оформление дела об аудиторской проверке
- •Корректирующие действия и улучшения
- •Коррекция
- •Корректирующие действия
- •Предупреждающие действия
- •Использование результатов аудиторских проверок для анализа системы менеджмента качества и (или) экологии со стороны руководства
- •Компетентность и личные качества аудиторов
- •Внутренние аудиторы систем менеджмента качества и экологии
- •Общие знания и навыки аудиторов
- •Специальные знания и навыки аудиторов систем менеджмента качества
- •Процесс оценивания аудиторов
- •Качества аудитора
- •Обязанность, ответственность и права аудиторов
- •Этика поведения аудитора
- •Психология поведения аудитора
-
Специальные знания и навыки аудиторов систем менеджмента качества
Аудиторы системы менеджмента качества должны обладать определенными специальными знаниями и навыками:
-
В методах и технологиях, имеющих отношение к качеству, что дает возможность аудитору проверять системы менеджмента качества и получать свидетельства и заключения по аудиту.
Знания и навыки в этой области должны включать:
-
терминологию по качеству;
-
принципы менеджмента качества и их применение;
-
инструменты качества и их применение (например, управление процессами с помощью статистических методов, отказы, эффективный анализ и т.д.);
В области продукции, включая услуги и процессы деятельности – чтобы аудитор имел возможность понять методы проведения аудита.
В данном случае знания и навыки должны включать:
-
терминологию определенной отрасли;
-
технические характеристики процессов и продукции, включая услуги;
-
процессы и практику в определенной отрасли.
-
Процесс оценивания аудиторов
Оценивание аудиторов проводится в следующем порядке:
-
начальное оценивание лиц, желающих стать аудиторами, как часть программы аудита;
-
дальнейшее оценивание компетентности аудитора, как часть процесса выбора члена группы по аудиту;
-
постоянное оценивание характеристик аудитора с целью идентификации потребностей, необходимых для поддержания и улучшения знаний и навыков, как часть процесса оценки аудитора.
Начальная и постоянная оценка аудиторов и руководителей групп должна быть спланирована, внедрена и записана в соответствии с процедурами программы для обеспечения объективных, последовательных, надежных результатов. Процесс оценивания должен идентифицировать обучение и другие навыки.
Начальный процесс оценивания включает 4 основных этапа:
-
Определение уровня знаний и навыков, соответствующих потребностям программы аудита. На данном этапе должно быть учтено следующее:
-
размер, вид деятельности и сложность проверяемой организации;
-
цели и объем программы аудита;
-
требования по сертификации, регистрации и аккредитации;
-
роль процесса аудита для руководства проверяемой организации;
-
уровень конфиденциальности, требуемый в программе аудита;
-
сложность проверяемой системы менеджмента;
-
Определение требований к образованию, опыту работы, обучению аудиторов и опыту аудита.
-
Выбор метода оценивания кандидата в аудиторы. Применяются следующие методы оценивания кандидатов в аудиторы:
-
анализ записей в документах об образовании, обучении, работе и опыте по аудиту;
-
беседы с целью получить дополнительную информацию о знаниях, качествах;
-
наблюдение в ходе проведения аудита;
-
анализ после проведения аудита;
-
испытание – это устные или письменные экзамены, тесты;
-
обратная связь от проверяемых о деятельности кандидата в аудиторы;
-
Завершение оценивания путем сравнения результатов с требованиями. На этом этапе собранная информация о персонале сравнивается с критериями, установленными на втором этапе. Если персонал не соответствует критериям, то требуется дополнительные подготовка, опыт работы и/или проведение аудитов, после чего должна быть проведена повторная оценка.
Аттестация аудитора - официальное оценивание знаний и навыков сотрудника организации по установленным критериям в принятом порядке с целью присвоения ему звания аудитора или периодического подтверждения этого звания.
Аттестация проводится:
-
на стадии присуждения специалисту звания аудитора (первичная аттестация);
-
при последующем регулярном подтверждении звания аудитора (периодическая аттестация).
Процесс аттестации аудиторов представлен на Рисунок 22.
Аттестация аудиторов проводится по оценочным критериям Рисунок 23.
Специалист, успешно прошедший первичную аттестацию, считается квалифицированным аудитором.
Аттестация проводится с определенной периодичностью (как правило, 1 раз в два-три года).
Аттестацию проводит специально сформированная для этой цели аттестационная комиссия. Основанием для аттестации являются справка о работе аудитора за отчетный период, составленная руководителем службы внутреннего аудита, а также отзывы ведущих аудиторов, в группах которых принимал участие аудитор, и руководителей подразделений, в проверках которых принимал участие ведущий аудитор.
В состав аттестационной комиссии рекомендуется включать представителей службы качества и/или экологии, службы персонала и других подразделений по решению руководства организации.
Рисунок 22 - Процесс аттестации аудиторов
Рисунок 23 - Оценочные критерии при аттестации аудитора