-
Календарный график проведения аудиторских проверок
На основании утвержденной программы аудита составляется календарный график аудиторских проверок систем менеджмента качества и(или)экологии.
Рисунок 10 - Пример формы календарного графика
Вместо знака «X» в форме вписывается планируемые даты проведения проверки.
-
План аудита
План аудита может разрабатываться как один документ для всех подразделений организации с учетом отличий функций подразделений и целей аудита, заменяя при этом программу аудитов.
В плане аудита должны быть указаны:
-
цель аудита;
-
критерии аудита и ссылочные документы;
-
область аудита, включая идентификацию подразделений и процессов, которые будут проверяться;
-
ожидаемое время и продолжительность проведения аудита;
-
представители проверяемого подразделения;
-
все, что касается конфиденциальности.
План аудита утверждается заказчиком аудита.
Основные этапы аудита приведены в таблице 1.
Таблица 2 - Основные этапы аудита
|
Основные этапы аудита |
Внешний аудит |
Внутренний аудит |
|
1 Планирование аудитов |
+ |
+ |
|
2 Разработка программы аудита |
+ |
+ |
|
3 Подготовка к аудиту |
+ |
+ |
|
4 Уведомление об аудите |
+ |
+ |
|
5 Предварительный анализ документов |
+ |
|
|
6 Вводное совещание |
+ |
|
|
7 Проведение аудита «на месте» |
+ |
+ |
|
8 Заключительное совещание |
+ |
|
|
9 Составление отчета об аудите |
+ |
+ |
|
10 Информирование о результатах аудита |
+ |
+ |
|
11 Составление дела об аудите |
+ |
+ |
-
Пример плана внутреннего аудита подразделения
УТВЕРЖДАЮ
_____________ /__________/
«_____»____________ 201 г.
План внутреннего аудита №__
в подразделении: Отдел материально-технического снабжения
«___-___» ____________ 201 г.
ЦЕЛИ АУДИТА: проверка соответствия требованиям к СМК процесса ведения документации и основных процессов
|
Число, время |
Критерии аудита и направления работы |
Разделы, пункты |
Аудиторы |
Примечания |
|
15.05 9-00… 10-00 |
ГОСТ Р ИСО 9001-2008
|
4.2; 5.5; 7.4
|
|
|
|
|
Руководство по качеству |
|
|
|
|
|
Положение о подразделении |
|
|
|
|
|
Управление документацией |
Хранение документов, ведение записей |
|
|
|
|
Выбор поставщиков
|
Реестр поставщиков |
|
|
|
16.05 9-00… 10-00 |
Мероприятия по улучшениям |
|
|
|
|
Разработал |
/ / |
Согласовано:
|
Нач. отдела качества |
/ / |